证券市场基本法律法规

1、根据证券发行上市保荐业务管理办法第14条的规定，中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。根据证券公司融资融券业务管理办法第20条的规定证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的4倍。根据证券投资基金法第35条的规定，基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份。根据证券法第220条的规定。证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务。不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元

2、以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以卜10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。根据刑法第161条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役。并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。根据公司法第73条的规定，依法转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，

3、并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东大会表决。根据公司法第121条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议并经出席会议的股东所持表决权的25以上通过。根据公司法第24条的规定。有限责任公司由50个以下股东出资设立。根据证券公司监督管理条例第80条的规定，证券公司从事证券资产管理业务时。使用客户资产进行不必要的证券交易的依照证券法第210条的规定处罚。即责令改正处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的。依法承担赔偿责任。根据证券法第75条的规定，证券交易活动中，涉及公司的经

4、营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：本法第67条第2款所列重大事件；公司分配股利或者增资的计划；公司股权结构的重大变化；公司债务担保的重大变更；公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；上市公司收购的有关方案；国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。根据证券法第190条的规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖。没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者

5、违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。根据证券业从业人员资格管理办法第14条的规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。根据期货交易管理条例第16条的规定，申请设立期货公司，应当符合公司法的规定，并具备下列条件：注册

6、资本最低限额为人民币3000万元；董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；有符合法律、行政法规规定的公司章程；主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；有合格的经营场所和业务设施；有健全的风险管理和内部控制制度；国务院期货监督管理机构规定的其他条件。国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者

7、不批准的决定。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。根据公司法第80条的规定，股份有限公司采取发起设立方式设立的注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。根据公司法第43条的规定，股东会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并

8、、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表23以上表决权的股东通过。根据证券公司客户资产管理业务管理办法第11条的规定，证券公司可以依法从事下列客户资产管理业务：为单一客户办理定向资产管理业务；为多个客户办理集合资产管理业务；为客户办理特定目的的专项资产管理业务。根据上海证券交易所债券交易实施细则第15条的规定，债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合下列要求：申报单位为手，1000元标准券为1手；计价单位为每百元资金到期年收益；申报价格最小变动单位为0005元或其整数倍；申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量不超过10万手；申报价格限制按照交易规则的规定执行。当融资融券交易出现异常

9、时。交易所可视情况采取以下措施并向市场公布：调整标的证券标准或范围；调整可充抵保证金有价证券的折算率；调整融资、融券保证金比例；调整维持担保比例；暂停特定标的证券的融资买人或融券卖出交易；暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易；交易所认为必要的其他措施。证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。融券专用证券账户、信用交易证券交收账户是在证券登记结算机构开立的。在集合资产管理计划中客户主要享有如下权利：除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益；根据集合资产管理合同的约定参与和退出集合资产管理计划；知情的权利。

10、按合同约定承担投资风险是客户主要承担的义务之一。根据期货交易管理条例第10条的规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定。建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：提供交易的场所、设施和服务；设计合约，安排合约上市；组织并监督交易、结算和交割；为期货交易提供集中履约担保；按照章程和交易规则对会员进行监督管理；国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。户申

11、请开展融资融券业务要在证券公司开立实名信用资金台账和信用证券账户，在指定的商业银行开立实名信用资金账户。而客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户是证券公司经营融资融券业务时，以自己的名义在证券登记结算机构开立的账户。根据公司法第74条的规定，有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件的；公司合并、分立、转让主要财产的；公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。根据中国证券业协会诚信管理办法第9条的规定，下列

12、主体做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息：中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券业协会；协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。集合资产管理计划中资产投资限制包括但不限于下列投资行为：将集合计划资产中的债券用于债券回购；将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资；将集合计划资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%；证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的10%。根据证券法第14条的规定，公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理

13、机构报送募股申请和下列文件：公司营业执照；公司章程；股东大会决议；招股说明书；财务会计报告；代收股款银行的名称及地址；承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的还应当报送保荐人出具的发行保荐书。根据证券投资基金法第6条的规定基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。根据证券投资基金法第7条的规定，非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。根据证券法第197条的规定，未经批准。擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的。由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得。并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得

14、不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。根据证券投资基金法第87条的规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。前款所称合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行征信、评估。根据公司法第142条的规定，公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：减少公司

15、注册资本；与持有本公司股份的其他公司合并；股份奖励给本公司职工；股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。根据证券从业人员资格管理办法第13条的规定，取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。故选项A错误。根据第14条的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的。或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。故选项B错误。根据第16条的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中

16、国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。故选项C错误。根据证券公司监督管理条例第68条的规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明；进人证券公司的办公场所或者营业场所进行检查；查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。开展债券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及全国银行间同业拆借中心。全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈

17、判，逐笔成交。债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交=三个交易步骤。根据证券投资基金法第46条的规定，基金份额持有人享有下列权利：分享基金财产收益；参与分配清算后的剩余基金财产；依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；基金合同约定的其他权利。 融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，该账户不得用于证券买卖根据证券、期货投资咨询管理暂行办法第17条的规定，取得证券、

18、期货投资咨询执业资格的人员应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时间同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。根据公司法第117条的规定，股份有限公司没监事会，其成员不得少于3人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于13，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。根据公司法第216条的规定，高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员根据公司法第121条的规定

19、，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的23以上通过。证券自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。根据证券法第212条的规定证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告。并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格根据证券公司监督管理条例第54条的规定，证券

20、公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例。当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额。客户未能按期交足差额或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。根据证券公司监督管理条例第39条的规定，证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。根据中国证券业协会诚信管理办法第23条的规定，诚信信息的查询己录自陔记录生成之日起保存5年。根据证券业从业人员资格管理办法第20条的规定，参加证券业从业人员资格考试的人员，违反

21、考试规则，扰乱考场秩序的，2年内不得参加证券业从业人员资格考试。根据公司法第198条的规定，违反本法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款。根据公司法第13条的规定，公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。公司法定代表人变更，应当办理变更登记。证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起6个月内启动推广工作，并在60个工作日内完成设立工作并开始投资运作。集合资产管理计划设立完成前，客户的

22、参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。根据证券公司监督管理条例第63条的规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内。报送月度报告。发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告。说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的3%。根据公司法第3条的规定，公司是企业法人

23、，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。只有选项B是公司，其他三项为非法人企业，不能对其债务独立承担责任。根据公司法第44条的规定，2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表；其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。(没有市场风险)根据证券法第55条的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；公司不按照规定公开其财务状况