居间商个人客户开户流程及填写说明

1、 美源金业(天津)贵金属经营有限公司居间商个人客户开户流程一. 填写客户交易帐号申请表将客户姓名，地址，电话，性别，身份证号填写在客户交易帐号申请表上。所属代理填写居间商自己公司名称所属客户经理填写居间商在美源金业的客户经理姓名将填好的客户帐号申请表电子版（word版）发送给美源金业专门申请模拟和正式帐号客服人员（QQ:）正式帐号申请后，客服人员将正式账户发给居间商，居间商通过短信方式将帐号发给客户；客户来居间商处签约前,需提前告知客户,提供一张近期免冠彩色一寸证件照(大头照)电子版;二. 签客户协议书客户到居间商处签署客户协议书,客户协议书一式两份,全部需要客户亲笔签署:1. 封面上,填写客

2、户交易帐号,填写客户名称;2. 第六页客户抄写,要求客户将46个字的内容一字不漏,标点符号一个不差的完全抄写,抄写完成后,在右下角投资者姓名处签字,填写日期;会员经办人签字处客户不需填写，空着即可；3. 第七页,乙方填写客户姓名,地址,电话,传真,传真没有可以不填写;4. 第十三页,右下角,在乙方处签名,填写日期;5. 第十四页,客户调查表,填写客户姓名,性别,证件名称,证件号码,家庭电话(不愿填写可以填手机号码),移动电话,职业（可以写个体或自由）,邮政编码,家庭住址(可以同身份证地址).投资经验选择相应的投资产品打勾,可多选;投资目的选择相应的打勾,可多选;投资风险偏好,打勾,可多选;投资

3、额度,最少填写10万;在表格下方客户签字,填写日期.(客户调查表里的内容不能空白不填)6. 签署协议后,第十六页需要客户身份证复印件一份,新版身份证要正反两面复印在一张纸上;7. 客户需同时签署投资者确认函,投资者确认函在右下角签名，填写日期。8. 客户需亲笔签署一式四联投资者权责告知函，在投资者抄写处亲笔抄写，在签名处亲笔签字，写日期。会员经办人签名处空着即可。三. 公司内部签约1. 居间商将客户签署协议书的封面，第六页,第七页,第十三页,第十四页,第十六页扫描电子版和客户身份证复印件扫描电子版,投资者确认函扫面电子版,投资者权责告知函扫描件，客户照片扫描电子版一起发给美源金业总部客服人员;

4、2. 美源金业总部在收到相应文件后,进行交易系统内部签约;3. 美源金业总部客服人员在审核资料无误，无漏情况下，将资料备案，待客户银行三方签约，入金后，激活使用。四. 银行签约1. 客户内部签约完成后,可以到居间商附近的交通银行,光大银行,办理资金三方托管签约;办理签约时,居间商业务员陪同客户去银行签约,每位客户只能提供一份交通银行现货资金汇划服务协议;对于填写错误的三方协议,居间商要收回,寄回美源金业总部,不能随意丢弃;2. 有交通银行借记卡的客户.如果客户之前办理过交通银行的借记卡,业务员要询问客户当时办卡的身份证和签署协议的身份证是否一致.如果客户用老版身份证办理的借记卡,用新版的身份证

5、办理的津贵所业务,在签客户协议书时需要客户提供老版身份证复印件,进行交易系统内部签约;没有交通银行借记卡的客户.客户需要在银行填写借记卡申请表,办卡身份证要和签客户协议书身份证保持一致;3. 居间商业务员到交通银行后,向柜员索取借记卡申请表和银期转帐申请表(因津贵所业务属于新兴业务,银行系统暂时还未升级,目前使用的是银行银期转帐系统划转资金,对有疑问的客户要解释清楚.)4. 填写银期转帐申请表.业务类型选择开通,户名填写客户姓名,卡号填写客户新开借记卡卡号,证件种类填写身份证,号码填写身份证号码,填写固话,手机,地址,邮编;开通交易渠道选择网上银行;签约现货电子交易中心名称填写天津贵金属交易所

6、有限公司;签约现货电子交易中心保证金帐号:120066001018010024311;申请人在以上现货电子交易中心开立的资金帐号:填写15位客户编码;日累计转帐最高金额:建议客户最好填写50万以上,越多越好,在表下方个人客户签名处签字,填写日期.(附表一)5. 填写交通银行现货资金汇划服务协议.在丙方(投资者)处填写姓名,填写身份证号,地址,电话,手机,现货保证金帐号(15为客户编码),太平洋借记卡卡号(要与银期转帐申请表卡号一致),在右下角丙方处签字,填写日期.(附表二)6. 将填好的银行借记卡申请表交给银行柜员,先办理借记卡.根据柜员提示,设置6位数字借记卡密码;7. 办好借记卡后,将银期

7、转帐申请表和交通银行现货资金汇划服务协议(三方托管协议)一起交给银行柜员,告知柜员要通过银期转帐办理签约和签约转帐汇款.告知柜员天津贵金属交易所在交通银行机构编码为100004,或提示他在三方协议中甲方交通银行的红章内有交易所机构编码;8. 根据银行柜员提示,输入卡密码(之前设置6位密码),柜员提示输入资金帐号密码或者保证金帐号密码时,输入客户手机号后六位(客户交易账户的资金密码默认为客户的手机号后六位,登录交易系统后可以更改)9. 银行柜员办理完卡与现货资金帐号(15位客户编码)的签约后,居间商业务员将三方协议的第一联(白色)留存,带回公司;第三联(黄色)给客户留存.五入金10. 客户将开户

8、资金10万存入交通银行卡中,通过银行柜台进行签约转帐汇款,将卡内资金通过银行柜台转入至津贵所交易账户中.(第一次转帐需要在柜台或者网银上进行)，只有交易资金从卡里划转到交易账户后，美源金业才能帮助客户进行激活申请。11. 入金完成后,居间商需要将客户协议书一式两份,身份证复印件一份,投资者确认函一份,银行三方协议交易中心留存联(白色)，投资者权责告知函一式四联一起寄回美源金业总部.六激活12. 交易所在客户资金到帐,所需资料齐备,客户当日入金，开户资料齐备的，当日激活。每天14：30以后开户资料齐备的，第二天工作日为客户激活账户,美源金业在收到交易所激活通知后,通知居间商及客户,可以登录交易软件(登录密码默认为客户姓名首字母加手机号后六位)进行密码修改和交易.七寄送客户