《证券公司合规管理实施指引》解读(100分)_第1页
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文档简介

1、证券公司合规管理实施指引解读(100分 )返回上一级单选题 （共 2 题，每题20 分）1 .合规总监由谁负责聘任和解聘：（）。a. 股东大会b. 董事会c. 总经理办公会d. 经营管理主要负责人我的答案：b2 . 证券公司总部合规部门中具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于：（ ）。a.1% b.1.5% c.2%d.1.5% 且不少于 5 个人我的答案：d多选题 （共 2 题，每题20 分）1 .合规管理理念都有哪些？（）a. 全员合规b. 合规从管理层做起c. 合规创造价值d. 合规是公司的生存基础我的答案：a

2、bcd2 .合规监测可以针对哪些事项展开？（）a. 反洗钱b. 信息隔离墙管理c. 工作人员职务通讯行为d. 工作人员的证券投资行为我的答案：abcd判断题 （共 1 题，每题20 分）1 .合规咨询、合规审查、合规检查的效果是一样的。对错我的答案：错证券公司合规管理实施指引解读(100 分 )单选题（共 2 题，每题 20 分）1 .哪一项属于下属各单位负责人的合规管理职责：() 。a. 组织制定公司规章制度，并监督其实施b. 在业务开展前充分论证业务的合法合规性c. 支持合规总监及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会、监管部门报告合规风险事项d. 根据公司要求，签署并信守相关合规承诺我的答案：b2 .合规总监由谁负责聘任和解聘：（）。a. 股东大会b. 董事会c. 总经理办公会d. 经营管理主要负责人我的答案： b多选题（共 2 题，每题20 分）1 .哪些部门或单位应当配备专职合规人员：（）。a.15 人以上的分支机构b. 异地总部c. 投行业务部门d. 债券业务部门我的答案：abcd2 . 证券公司进行合规管理有效性评估时，可以委托符合条件的外部专业机构包括：（）。a. 会计师事务所b. 律师事务所c. 评级公司d. 管理咨询公司 我的答案：abd判断题（共 1 题，每题2

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