新开工项目首次监督检查工作指南(2020-03-19修改稿)

1、高速铁路建设项目首次监督检查工作指南第一章 总则第一条 为加强建设项目质量安全管理, 落实高标准开工等要求，明确过程管控标准，规范首次监督检查工作，依据国铁集团铁路建设管理办法、铁路建设工程质量管理办法、铁路建设项目安全生产管理办法、铁路建设工程质量安全内部监督工作规定等有关规定，制定本工作指南。第二条 本工作指南适用于国铁集团建设管理的新建高速铁路建设项目正式开工后的首次监督检查。其它新建铁路大中型建设项目可参考执行。第三条 高速铁路建设项目的首次监督检查由工程监督局负责实施，区域监督站配合。其他铁路建设项目的首次监督检查由区域监督站负责实施。第四条 新开工建设项目的首次监督检查工作，包括组

2、织召开首次监督会议和组织开展现场监督检查两项工作。第五条 区域监督站负责跟进新开工建设项目的工程进展，待首次监督检查具备的条件基本满足后，及时向工程监督局片区监督管理处提出实施首次监督检查的建议日期，并继续跟踪反馈项目进展情况。第六条 工程监督局片区监督管理处收到监督站的建议后，制定该项目的首次监督检查计划，将其纳入下个月工程监督局的月度监督检查计划，经局业务工作专题会议批准后实施。监督管理处按规定统一发文通知相关建设单位及区域监督站。第七条 首次监督检查组实行组长负责制。组长在接到检查任务后，应及时组织制定工作方案，确定参加人员，商定首次监督会议议程，补充编制具体的监督检查细则等。第二章 首

3、次监督检查应具备的条件第八条 首次监督检查应具备以下条件：（一）建设单位已经按规定程序办理了内部质量监督手续。（二）建设单位已经按照关于高速铁路建设项目开工标准化工作的通知完成了项目、标段、单位工程开工标准化工作的布置、检查验收。（三）设计、施工、监理单位和第三方检测机构的主要管理人员和专业技术人员能够满足合同约定和现场实际需要。（四）实施性施工组织设计、主要危险源识别评价及风险控制措施、应急预案、专项施工方案等编制完成并已审批。（五）施工工点配套的拌和站、试验室、钢筋加工厂、材料库房等已经验收并投入使用，工点已经开始正式工程施工。（六）施工图交付计划已确定；项目主体工程施工图纸的交付可满足连

4、续施工的需要，且图纸已通过审核。（七）已组织编制了“分部、分项工程和检验批质量验收项目划分表”，完成了审批。（八）施工技术文件，主要施工技术资料，主要施工记录、质量检验记录和原材料、成品、半成品、设备的出厂证件及试验资料和各种签证手续齐全、完整。第三章 首次监督会议第九条 首次监督会议准备工作由建设单位负责，宜安排在建设单位或施工单位会议室举办；会议时间宜按1天准备。参加单位和人员如下：1. 工程监督局片区监督管理处负责人、片区联系人，监督站站长、项目监督负责人；2. 建设单位分管领导、安质部部长及其他安全质量管理人员、区域指挥部相关人员；3. 设计、施工、监理、第三方检测等参建单位分管领导；

5、4. 施工单位项目经理、分管质量安全副经理、安全总监、安质部部长；5. 监理单位总监、副总监、相关专监、试验室主任；6. 设计、第三方检测单位现场负责人。第十条 首次监督会议由工程监督局主持召开。会议内容包括： （一）公布监督受理通知书和监督程序，介绍监督机构设置、职责、监督流程，提出建设项目相关事项发生变化后及时补报等相关工作要求。（二）公布主要监督安排及工作计划，包括：宣布监督负责人及监督人员，介绍监督工作范围、监督方式、主要内容、检查问题处理方式及整改要求、突出问题处罚方式等。（三）公布投诉举报处置方式。包括：公布投诉举报受理电话、投诉举报受理条件、调查方式、质量问题调查属实后的处置规定

6、等。（四）介绍国铁集团发布的铁路建设工程质量管理办法、铁路建设项目安全生产管理办法、质量安全红线管理规定、关于高速铁路建设项目开工标准化工作的通知等重要管理制度或其中的重点内容。（五）宣读监督工作纪律、廉政要求。（六）开展业务培训与交流。包括：由监督人员结合项目特点介绍好的工艺工法和开展质量安全警示教育。 第四章 主要检查内容第一节 责任主体质量安全行为检查 建设单位第十一条 参照建设单位质量安全行为首次监督检查表（附件1）等要求，重点检查以下内容：1. 办理质量监督手续、开工条件验收、标准化管理情况。是否按要求及时办理监督手续；是否对项目、标段和单位工程开工等履行了批复、督查职责；是否制定标

7、准化管理制度及开工标准化实施方案，开展了标准化工作督查、考核评价等；是否督促参建单位明确技术标准、主要工艺工装及作业等标准等。2. 机构设置、人员配置和人员培训。管理机构设置、人员配置等是否符合国铁集团规定；是否制定质量安全培训计划，相关人员是否按计划参加培训，是否推进参建单位质量安全培训教育工作。3. 管理制度、体系及运转情况。管理制度和制度体系是否健全；质量安全目标及管理办法、工作流程、年度质量管理要点、人员职责及履职考核、设计管理及审查、质量红线管理、创优管理、风险防控体系、监理及第三方检测管理等制度是否健全，是否开展督查。4. 设计管理。是否组织施工图审核，督促设计单位落实初设意见及施

8、工图审核意见，对设计变更、设计交底（含安全技术交底）实施情况进行督查，督促设计单位按规定开展自查、及时整改设计问题。 5. 对参建单位主要人员、设备、设施等合同履约管理。是否对参建单位的人员、主要设备进场情况、相关制度体系设立情况开展了履约检查；人员、设备、设施等变更审批手续是否合规；是否对拌和站及试验室（参照附件6）、钢筋加工场、构件加工场、火工品库等建设情况进行检查验收；是否对转包、违法分包情况进行检查。6. 信息化建设。是否接入铁路工程管理平台，试验室、拌和站、隧道监控量测、超前地质预报、梁场、沉降观测等信息化功能模块运转是否正常。 7. 安全风险管理。是否制定风险管理实施办法，建立风险

9、管理体系，落实参建单位和人员责任；是否建立并落实高风险工点包保制度；是否组织对重大、复杂、高风险或采用“四新”的工程进行施工方案审查、专家论证评定、专项技术交底。8. 物资质量管理。 是否编制甲供物资年度采购计划、招标采购是否合规；是否组织对施工单位自购物资供应商资格和技术要求进行审核，是否对施工单位自购物资质量开展检查。 勘察设计单位第十二条 参照勘察设计单位质量安全行为检查表（附件2）等要求，重点检查以下内容：1. 现场机构设置、专业人员配备、制度体系建立及运行情况。现场配合机构设置、人员配置是否符合合同文件要求，人员调整批准手续是否合规；质量安全管理制度体系是否健全、运行是否正常，岗位责

10、任制是否建立落实；是否存在不按规定参加工程质量验收、工艺试验等设计配合施工不到位问题。2. 设计审查意见执行、地质勘察及确认、设计自查工作开展情况。是否落实初设批复及施工图审查意见；地质钻探数量、勘探方法是否符合要求，地质勘查资料是否齐全，是否及时确认地质情况； 勘察设计单位 “三查”工作是否有效开展；是否存在简单套用通用图、设计深化不足、存在“差错漏碰”等问题。3. 施工图提供及问题答复、设计技术交底、变更设计。检查施工图提供是否及时；是否按规定进行设计技术交底、安全交底，是否对“四新”技术进行专项交底；设计变更是否及时、规范；是否及时对其他单位施工图核对中发现的问题进行答疑、更改错误。4施

11、工图质量。设计内容是否完善，“四新”设计应用及特殊结构控制是否符合相关规定；是否按规定对所选用的建筑材料、构配件和设备的标准、规格、性能、使用注意事项等进行说明，质量要求是否符合标准和规范，需依法实行许可或认证的内容是否在设计文件中注明；是否编制专门的工程接口设计文件，是否明确工程接口具体要求；是否存在指定固定生产厂家、供应商情况；是否提出营业线施工过渡方案，以及保证营业线施工期间安全运营的措施和注意事项。5. 安全风险管理。是否编制风险评估实施细则，是否将风险防控措施及注意事项纳入设计文件；是否向施工单位进行风险技术交底，是否组织实施高风险和极高风险的软弱围岩及不良地质隧道超前地质预报工作并

12、履行主体责任。 施工单位第十三条 参照施工单位首次质量安全行为监督检查表（附件3）等要求，重点检查以下内容：1. 管理制度、体系建立及执行，工作流程、岗位责任制落实情况。质量安全管理制度体系是否健全；是否制定工作流程，岗位责任制是否落实。2. 管理机构、人员、机械配置情况。是否设置现场质量安全管理机构，是否符合合同承诺和建设单位的要求；进场人员配备数量资格是否符合合同规定，主要人员发生变更时是否报建设单位审批同意；主要机械设备机具配备是否符合投标承诺、设计、施组或及工艺试验成果要求，报验手续是否完备，发生变更时审批资料是否规范。3. 技术、质量管理及执行情况。是否按要求开展施工图及地质核对、地

13、基基础检测；是否按施工图施工，变更设计是否合规；开工报告、施组、方案的编制是否及时完善，审批手续是否齐全；重要技术方案是否组织专家论证，各项审查意见和专家意见是否落实等；是否制定各项工程作业标准，开展标准化作业；是否编制、落实作业指导书和各级技术交底；是否按规定开展工艺试验，试验成果内容是否完善、审批手续是否齐全，设备、施工及检测方法等是否符合试验成果要求；是否按照建设单位或自主计划开展桥隧等过程开工标准化验收或首件工程评估工作。4. 日常检查及质量安全红线管理。 施工过程检查、记录和签认资料是否齐全、有效，是否留存影像资料，工序管理是否符合要求；是否使用未经检验或检验不合格的建筑材料、构配件

14、、设备；质量安全日常检查开展、上级单位检查发现的问题整改落实情况是否合规；是否建立问题库并闭环管理；质量承诺是否并纳入合同文件；是否开展质量安全红线的宣贯、培训，是否制定红线管理实施细则，质量安全红线内容是否纳入施工质量管理体系和工序作业流程，是否按要求开展日常检查、检测；是否存在偷工减料、以次充好、转包和违法分包、内业资料弄虚作假等违反质量安全红线的问题。3. 人员教育培训、安全管理。安全及教育培训机构设置、职责考核等是否完善；是否按规定开展质量安全培训和警示教育；施组或施工方案中安全防护设计或措施是否完善；特种设备、特种作业人员、火工品、用电管理等是否符合要求；营业线施工方案是否编制、批准

15、，应急救援配备及应急演练是否合规等。4. 风险管理。是否按规定开展质量安全风险管理；是否按规定编制、落实高风险工点专项方案；是否开展安全风险教育培训、技术交底，关键环节安全管理职责是否明确；生产生活设施、场地地质灾害评估是否符合要求。5. 信息化管理。是否接入铁路工程管理平台；拌和站、试验室、隧道围岩监控量测、沉降观测、电子施工日志等信息采集系统是否运行正常。 监理单位第十四条 参照监理单位质量安全行为首次监督检查表（附件4）等要求，重点检查以下内容：1. 管理制度及运行情况。管理制度、岗位责任、监理实施细则编制、审批及实施是否规范，履职评价考核是否执行；监理现场巡视检查、监理通知单签发、问题

16、台账管理、问题整改闭合管理等是否规范；监理日记、日志、月报、旁站记录、现场质量签认、隐蔽工程影像留存等各项记录是否完善。2. 机构设置、人员配置情况。监理机构设置，进场人员数量资质，人员变更审批情况是否符合合同及建设单位要求。3. 监理试验室设置及试验管理。监理试验室设备型号数量，试验人员数量资质是否符合合同要求，是否独立开展试验；是否对施工单位试验室、拌合站建设及运转情况开展检查。4. 监理履职检查。是否按照监理实施细则等要求对施工单位开工条件、施组或方案等进行审查，是否对工装工艺、各项施工质量管理落实了检查责任；是否按规定开展施工图核对及变更设计管理；是否按规定对原材料、构配件、设备、主要

17、管理人员、特种作业人进场进行了检查验收；试验旁站或取样见证、平行检验、测量工作等是否规范。 第三方检测机构第十五条 参照第三方检测机构质量安全行为检查表（附件5）等要求，重点检查以下内容：1. 管理制度及检测实施细则。管理制度是否健全，是否正常运转；检测大纲及实施细则编制审批是否规范，检测工作计划是否完善。2. 人员配备及技术准备。进场检测人员数量资格、专业配备是否满足投标承诺和合同约定；进场主要人员调整是否报建设单位批准。3. 仪器设备配置。配置的仪器设备和试验检测条件是否符合合同约定。4. 检测开展及成果提供情况。检测依据是否正确；取样、检测工作是否规范；检测报告是否及时，是否按要求报建设

18、单位并按照程序处理；检测结果是否准确，中间和正式报告及签字是否规范，是否存在虚假不实情况。 第二节 工程实体质量检查 拌和站、工地试验室第十六条 参照拌和站、原材料管理检查表（附件7）对施工单位拌和站现场管理情况进行检查。重点检查以下内容：拌和站是否设置工地试验室，相关设施及功能是否完善；计量系统是否检定，信息系统是否有效可控；混凝土配合比、拌和参数设置是否准确，原材料计量误差是否超标，拌和站超标处置是否合规；原材料存放场地是否符合要求；原材料进场检验和使用是否规范，粗骨料、细骨料目测是否合格；原材料标识是否正确等。第十七条 参照工地试验室、原材料管理检查表（附件8）对施工、监理单位工地试验室

19、进行检查。重点检查以下内容：主要人员是否和名录一致，设备仪器数量和型号是否和清单一致；工作间布置、分区是否合理；混凝土室、胶凝材料室、化学分析室、力学室是否配备空调；标准养护室自动养护系统是否运转；试验检测台账是否动态管理；试验报告及记录是否规范；混凝土配合比是否按程序审批，原材料变化时施工配合比是否及时调整等。 路基工程第十八条 针对路基工程不同部位，重点检查以下内容：（一）地基处理。临时排水设施、地质核查及膨胀性检测是否施作；工艺试验、桩基施作参数及桩头处理、褥垫层、筏板等结构施作是否符合设计及规定。（二）路堤及过渡段。填料种类、粒径、级配等是否符合设计要求；改良土或级配碎石拌和站设置、生

20、产、养护等是否符合要求；摊铺压实工艺试验、工艺参数及实体填筑、检测等是否符合设计和工艺试验要求；土工格栅等土工织物的材质、规格、铺设等是否符合设计要求；过渡段两侧及锥体填土是否符合设计及规定要求；沉降观测点布置、观测精度与频次是否符合要求。（三）路堑开挖及支挡结构。路堑施工前排水系统设置、危石、裂缝等是否妥善处理；开挖、支护顺序是否符合要求；高边坡开挖是否按批准的专项方案实施；开挖、支护、防护等是否符合设计和规定；抗滑桩（防滑桩）施工是否规范；支挡结构、防护工程施作时间和顺序、锚杆（锚索）等施做质量检验等施工安全防护是否符合设计和相关规定要求。 隧道工程第十九条 针对隧道工程不同工序部位，重点

21、检查以下内容：（一）洞口开挖及防护。进洞施工前，洞口防护、开挖支护、排水是否按照设计和施工方案要求施作完成；超前地质预报是否开展；沉降变形观测布置是否符合要求。（二）洞身开挖、支护，超前地质预报及监控量测。安全开挖步距要求是否明确；开挖、支护方法及施作质量是否符合设计要求；超前小导管、锚杆是否按设计施作；喷射混凝土是否采用湿喷工艺，喷射混凝土厚度和强度、混凝土试件制作、养护等是否符合设计要求；初支背后是否有脱空；超前地质探测、洞内和地表监控量测点设置、观测时间及频次、观测结果上传及反馈应用等是否符合设计及规定。（三）二衬及防排水。防排水材料进场检验是否合格，防排水施工工装工艺是否符合设计要求，

22、防水板铺设、止水带固定等是否规范；衬砌台车是否按照批准的方案制造、组装、检查完成；仰拱曲型模板是否满足要求；钢筋制作安装等是否符合设计要求；混凝土供应条件、分层逐窗浇筑、振捣、带模注浆等措施是否规范；混凝土缺陷处理及方案是否批准；二衬混凝土无损检测和工序质量检验是否符合要求。 桥梁工程第二十条 根据桥梁工程实际进展，重点检查以下内容：开工工点机械设备是否按合同或施工方案要求配备到位，是否满足标准化开工要求；是否按设计要求进行试桩；钻（挖）孔桩（桥梁基础）是否按照要求进行地质确认或承载力检测；深基坑、水中墩等特殊结构是否有专项设计和施工方案；承台、墩身及连续梁开工条件是否满足规定要求；栈桥、龙门

23、吊、高支架、梁场（台座）等大临设施是否进行专项设计、编制专项方案，是否有设计计算书等质量保证资料；新结构、新工艺、新材料是否有专项审批手续、专家论证；关键工序及高风险工点是否有专项方案等。第五章 首次监督检查实施第二十一条 首次监督会议后，检查组召集建设单位抽选检查标段和工点，确定检查行程，提出检查要求及注意事项，明确被检查单位应提前准备的相关资料、配合人员及设备、工具等，对检查组人员进行分工。一般划分为质量安全行为检查组和工程实体质量检查组。根据施工进展选择检查工点，优先选取技术复杂、高风险工点，存在隧道工点的施工标段，至少抽选1个隧道工点。第二十二条 检查组成员按照分工、检查内容及要求，通

24、过查阅资料、座谈询问、现场查看、抽查实测等方法开展检查，详细记录并确认发现的质量安全问题。第二十三条 一个施工标段检查完成后，检查组组长应组织分析各组发现的问题，形成对受检标段质量安全管理的综合评价和检查结论，以会议形式向相关单位进行通报，并对存在的问题提出整改要求。整个项目检查完成后，检查组应与建设单位交换意见，对检查发现的问题提出整改要求和规范管理的建议意见。第二十四条 检查组应指定专人每天汇总整理检查情况，及时录入监督管理信息系统，现场工作结束后的2个工作日内将首次监督检查报告提交检查组组长。检查组起草首次监督检查通知书，按照工程监督局公文流程批准后发受检建设单位，抄送区域监督站、参建企

25、业、国铁集团相关部门。第二十五条 检查组发现的严重质量安全问题，按照工程监督局相关规定，签发责令整改通知单或不良行为认定通知单。不符合开工条件要求的工点，立即责令暂停施工。对严重不履约的企业行为，报国铁集团作进一步处理。第二十六条 区域监督站应督促相关单位抓紧整改问题并报送整改报告，整改情况及时上传监督管理信息系统。附件：1. 建设单位质量安全行为首次监督检查表2. 勘察设计单位质量安全行为首次监督检查表3. 施工单位质量安全行为首次监督检查表4. 监理单位质量安全行为首次监督检查表5. 第三方检测单位首次质量安全行为首次监督检查表6. 建设单位有关工地试验室、拌和站管理行为检查表7. 拌和站

26、、原材料管理检查表8. 工地试验室、原材料管理检查表附件1：建设单位质量安全行为首次监督检查表建设单位质量安全行为首次监督检查表单位名称： 项目名称： 序号检查要点备注1是否按要求及时办理监督手续。是否履行了工程开工批复、督查职责。是否制定标准化管理制度实施方案、对参建单位开展督查及考核评价。是否督促参建单位明确技术标准、主要工艺工装及作业等标准等。2管理制度和制度体系是否健全；工程质量安全目标及管理办法、工作流程、年度质量管理要点、人员职责及履职考核、质量红线管理、创优管理、风险防控体系、设计管理及审查、监理及第三方检测管理等制度是否健全，是否开展督查。3质量安全机构设置是否规范，人员数量、

27、专业、资格是否满足规定。4对参建单位合同履约检查情况；对转包、违法分包检查情况；对参建各方质量安全管理体系审查情况。5是否制定质量安全“红线”管理实施细则；是否将红线管理规定纳入合同管理；各参建单位是否签订质量安全红线管理承诺书。6拌和站、试验室验收检查情况（参照附表6建设单位有关工地试验室、拌和站管理行为检查表）；钢筋加工场、梁场、小型构件厂、火工品库等设施检查情况。7编制甲供物资年度采购计划和依法开展招标采购工作情况；是否按规定对施工单位自购物资的供应商资格和技术要求进行审核；是否对施工单位自购物资质量进行检查。8组织施工图审核、设计变更、设计交底（含安全技术交底），督促设计单位开展设计自

28、查、问题整改情况。9开展风险管理工作情况；高风险工点包保制度建立及落实情况；组织对重大、复杂、高风险或采用“四新”的工程进行施工方案审查和专项技术交底情况。检查参建单位风险管理实施细则编制、风险识别、高风险防控措施实施情况。10应急预案及应急处置情况；生产安全质量事故信息报告制度落实情况。11质量安全培训计划制定及落实情况，对参建单位质量安全培训教育督导情况；开展质量安全警示教育活动情况。12是否接入铁路工程管理平台，试验室、拌和站、隧道监控量测、超前地质预报、梁场、沉降观测等信息化功能模块运转是否正常。13其他质量安全行为。附件2：勘察设计单位质量安全行为首次监督检查表勘察设计单位质量行为首

29、次监督检查表单位名称： 项目名称：序号检查要点检查情况1质量安全管理体系是否健全；相关制度是否完善；岗位责任制是否建立落实。2现场机构设置是否规范，人员配备是否到位、调整批准手续是否合规；是否按规定进行现场配合。3是否按规定参加地基基础、主体结构及其他重要分部分项（或部位）工程质量验收和工程竣工验收并签字确认；是否按验标参与相关工程工艺性试验并确认其结论。4.初步设计批复及施工图审查意见是否落实；勘察设计单位 “三查”工作是否有效开展，是否存在简单套用通用图、设计深化不足、“差错漏碰”等问题。5地质勘察是否符合规定，地质钻探数量、勘探方法是否符合要求，地质勘查资料是否齐全。6施工图提供是否及时

30、，是否及时对其他单位核对施工图中发现的问题答疑、更改错误。7是否按规定进行地质确认、设计变更、问题答疑。8是否按规定进行设计技术交底、安全交底，是否对重点、特殊、高风险工程进行现场技术交底，是否对“四新”技术进行专项交底。9是否按规定对所选用的建筑材料、构配件和设备的标准、规格、性能、使用注意事项等进行说明，质量要求是否符合国家、行业、总公司规定的标准和规范，“四新”应用及特殊结构控制是否符合相关规定；属于依法实行许可或认证的，是否在设计文件中注明；不得指定生产厂家、供应商。10是否编制专门的工程接口设计文件，是否明确工程接口具体要求。11营业线施工，是否提出施工过渡方案，以及保证营业线施工期

31、间安全运营的措施和注意事项。8站房设计单位是否按规定对相关工程的施工图进行深化或确认。12是否按规定对高风险工点进行安全评估，是否提出风险控制措施和风险防范注意事项；是否组织实施高风险和极高风险的软弱围岩及不良地质隧道超前地质预报工作并履行主体责任。13其他质量安全行为。附件3：施工单位质量安全行为首次监督检查表施工单位质量安全行为首次监督检查表单位名称： 项目名称： 序号检查要点检查情况1质量安全管理体系是否健全；制度、工作流程是否完善；岗位责任制是否落实。2质量安全管理机构设置情况；主要管理、技术、施工人员配备及变更情况；主要施工机械设备配备情况。 3是否按要求开展施工图核对、地质核对、地

32、基基础检测；是否按施工图施工，变更设计是否合规。4开工报告审批情况；施工组织设计、方案的编制及审批情况。5是否制定各项工程作业标准，开展标准化作业；是否编制、落实作业指导书和技术交底。 6是否按规定开展工程首件评估工作并推广实施；工艺性试验报告编制审批是否合规。7是否存在偷工减料、以次充好、转包和违法分包、内业资料弄虚作假等违反质量安全红线的问题。8试验室、拌和站是否通过验收；主要管理、技术人员资格是否符合要求；试验检测仪器设备、拌和站计量系统是否符合要求；配合比及内业资料管理，信息化工作是否符合要求。9质量安全红线管理各项措施是否符合要求；是否使用未经检验或检验不合格的建筑材料、构配件、设备

33、。10施工过程的检查、记录和签认资料是否齐全、有效，是否留存影像资料，工序管理是否符合要求。11开展质量安全日常检查情况；对上级单位检查发现的问题整改落实情况；是否建立问题库并闭环管理。12是否按规定开展风险管理，是否按规定编制、落实高风险工点专项方案；生产生活设施、场地地质灾害评估是否符合要求。13是否按规定开展质量安全培训和警示教育；安全防护用品管理是否到位。14特种设备（锅炉、压力容器、电梯、起重机械、场内专用机动车辆等）、特种作业人员（电工作业、焊接与热切割作业、高处作业、爆破作业等）管理是否符合要求。15是否按规定编制应急救援预案并进行演练。16营业线施工专项方案的编制审批情况；营业

34、线施工各项规章制度建立情况；安全施工措施费、施工安全措施落实情况。17其他质量安全行为。附件4：监理单位质量安全行为首次监督检查表监理单位质量安全行为首次监督检查表 单位名称： 项目名称： 序号检查要点检查情况1质量安全管理制度是否完善，岗位责任制是否落实；监理规划、监理实施细则的编制、审批及实施是否规范。2监理机构设置、人员配备及变更是否符合要求。3试验室验收情况或试验、检测设备配置是否符合要求。4对开工条件及停、复工条件的检查情况。 4施工图核对及变更设计管理情况；对施工单位实施性施组及专项方案审查情况，对进场主要管理人员、特种作业人员、机械设备数量及性能等检查情况。5对分包单位资质的审查

35、情况。6对施工单位试验室和拌和站验收情况；对原材料、构配件、设备进场检查验收情况。7平行检验和见证检验情况；测量工作开展情况。8现场巡视检查情况，监理指令（通知单）签发、问题台账管理及整改闭合情况。9隐蔽工程检查，重点部位、关键工序旁站，影像资料留存，现场质量签认情况。10是否承揽或参与所监理工程的施工；是否向所监理工程的施工单位推荐、指定、销售建筑材料、构配件及设备。11日志、日记、月报、旁站记录、例会纪要等资料管理情况。12质量安全培训、警示教育开展情况。13其他质量安全行为。附件5：第三方检测机构质量安全行为首次监督检查表第三方检测机构质量安全行为首次监督检查表单位名称： 项目名称： 序

36、号检查要点检查情况1检测大纲及实施细则编制审批情况；相关管理制度建立完善情况。2上场检测人员是否符合合同要求；人员变更是否经建设单位书面同意。3上场检测仪器设备数量、规格型号是否符合合同要求；仪器设备的数量、性能是否满足工作需要，检定、校准是否合规。 4是否转包或违法分包检测业务；是否借用其他单位资质承揽检测业务；是否超计量认证资质范围开展检测业务。 5检测单位与被检测对象是否存在利益关系；是否借第三方检测名义，强迫承揽被检测单位的委外自检任务。6取样、检测工作是否规范、合规。7检测依据是否正确；检测报告是否及时，检测结果是否准确，是否虚假不实；中间报告和正式报告的检测数据是否一致、检测（复核

37、）人员是否一致；检测人员签字是否真实有效；正式报告签发人是否为授权签字人。8对检测结果是否按要求及时报建设单位并按照程序处理。9其他质量安全行为。附件6：工地试验室、拌和站管理行为检查表（建设单位部分）工地试验室、拌和站管理检查表（建设单位部分）建设项目名称： 建设单位：序号检查内容检查情况一工地试验室1试验室建设建设单位是否按规定对施工、监理单位工地试验室进行验收确认。2试验室资质委外试验室资质是否符合要求，建设单位是否进行了审查、把关。3管理制度建设单位是否制定了项目试验检测管理和检查制度。4人员建设单位是否明确分管领导、职能部门，是否配备了专职试验检测管理人员。5过程控制建设单位是否及时

38、组织了新标准的宣贯。6建设单位是否落实了对施工、监理单位试验室的日常检查、考核，对检查发现的问题是否闭环整改。7建设单位是否根据现场检查和工程质量控制状况，及时采取措施，改进和完善施工、监理单位工程试验室检测工作。二拌和站9建设单位是否制定了拌合站管理和检查制度。10建设单位是否明确分管领导、职能部门和专兼职人员及相应的管理职责。11建设单位是否落实了对拌合站的日常检查、考核，对检查发现的问题是否闭环整改。12当使用商品混凝土时是否组织对供应商的拌合站进行评估验收，质量控制是否符合铁路混凝土工程施工质量验收标准。附件7：拌和站、原材料管理检查表 拌和站、原材料管理专项检查表项目名称： 拌和站名

39、称：施工单位： 监理单位： 序号检查内容检查情况1拌合站是否设置工地试验室。2计量系统是否定期检定，是否在检定有效期使用。（检定周期一般是半年）。3搅拌机经大修、中修或迁移至新的地点后，是否对计量器具进行了重新检定。4原材料计量误差是否超标。5是否存在偷工减料问题（很重要、也很普遍，主要是多加砂、石、水，少加胶凝材料、外加剂）。6原材料堆放场地和条件是否符合要求；是否分区存放；是否区分待检区和已检区；材料进场记录是否规范。7减水剂、速凝剂、引气剂等液体外加剂不应露天堆放，其加料罐应加盖、不锈蚀、上锁（加盖、不锈蚀是必须的，上锁可提出建议）。8粗骨料是否为两级配以上；目测粗、细骨料的质量（河沙的泥块含量易超标）。9搅拌混凝土时，混凝土配合比是否标识和及时更新。调整配合比是否规范。10原材料标识是否正确、清晰。附件8：工地试验室、原材料管理检查表工地试验室、原材料管理检查表项目名称： 施工（监理）单位： 工地试验室名称：序号检查内容检查情