文献信息传递模式比较与启示(1)

1、文献信息传递模式比较与启示(1)    我国加入WTO后，期刊资源的开发利用面临新的国际环境。由于外文期刊价格不断上涨等一些因素导致我国外文期刊保障率下降。文献传递不仅提高了期刊等重要学术资源的利用率和共享水平，也是满足读者个性化信息需要的重要措施。文献传递与图书馆网络咨询等业务相结合将大大提高图书馆服务水平，促进信息资源的公共获取。因此，它受到国内外图书馆界的重视。我国文献传递实践表明，文献传递业务包括书目信息查找、读者帐户设立或集体服务购买、原文资源定购、版权处理、文献传输等等内容。通过对国内文献传递业务的调研，发现目前该项业务中还存在一些问题，如文

2、献传递到底能否收费？如何定价？传递获得的文献能否再次传给其他需要的人？如此等等。这些问题正阻碍着文献传递业务的发展，我们认为这些问题的核心是传递的模式问题。不同传递模式对于这些问题有不同答案。目前国际上文献传递模式主要有两种：商务模式与公益模式。本文将对这两种模式进行初步的比较，并对推动我国文献传递工作提出一些建议。    1文献传递的商务模式    商务模式的文献传递实际上是版权作品市场销售的一种形式。其特点是商业性运作，收费较高（包括版权许可费）。    美国TDI图书馆服务公司(TDI Librar

3、y Services,Inc.)是典型的采用商务模式的文献传递公司。TDI将顾客满意度作为企业不断追求的目标，注重发展与顾客持久的联系，对于每一项订购都力争使顾客达到最满意。TDI拥有分布在世界六大洲的大量图书馆文献资源，其合作者是一些世界上一流的出版商、内容提供商，这使得TDI职业的研究队伍能为顾客找到需要的任何文献。TDI的文献传递在同行业中速度最快，准确率最高，TDI对文献订购的满足率高达99.3%。TDI一直致力于使其价格能给顾客带来最大的价值，其价格中不包括隐性花费，对没有满足的订购不收取费用，对大量订购还有折扣。TDI的反馈速度在行业中也一直持续最高，其全球图书馆网络每周7天开放来

4、满足用户的需要。TDI十分重视对版权的保护，它声明，用户使用TDI提供的每一篇文献都是遵守版权规定的，保证用户使用其服务时免受侵权的风险。用户可以免费检索数据库，只需要为其订购的文献付费。TDI服务与收费价格是比较高的，文献检索服务每篇11美元，特快服务（1-24小时）每篇文献收费达24.5美元。版权费用直接结算。    美国Infotrieve公司是一个全服务(full-service)的商务模式的文献传递公司。该公司能提供任何已出版的文献复印件，在保护权利人利益的同时满足顾客需要。Infotrieve对顾客需要的论文满足率高达95%。Infotrieve的用户

5、需要在网上登记文献传递帐号，才能查询数据库、订购文献。Infotrieve公司基本价格为每篇文献12美元左右，另加版权费。    Infotrieve的服务不限于一个特定的藏书或数据库，它可以提供几乎所有类型的论文全文。为处理大量文献请求、版权费用的支付，以及跟踪订购和帐号信息Infotrieve开发了专用软件。Infotrieve已创建了一个非常有效的文献检索网络，使对学术、政府、公共、合作图书馆的检索如同对在线资源和出版商检索一样方便快捷。    Infotrieve要保证所有影印材料的著作权合法性，大部分著作权清算由著作权清算中

6、心(Copyright Clearsnce Center,CCC)处理或通过与出版者的协议处理，或购买版权。如果版权合法性不能得到确定，Infotrieve将拒绝文献请求。用户可以与Infotrieve用户服务中心联系，指定他们对每篇论文检索价格的限制。高于其限制的价格的文献请求将附上具体的报价被送到用户手中，多余价格经授权后可以重新提交请求。Infotrieve文献传递方式主要有通过快递、Ariel、可往返装运的快递包、传真和邮寄。传递时每篇文献都包括一张确定目录引用的封面、请求人姓名和邮寄地址，文献的总花费和其他订购有关的细节都会列出。同时，Infotrieve对其提供的文献传递服务还有质

7、量保证。如果文献不能让用户满意，可以调换或退款。Infotrieve还可以提供请求的状况，如果其在检索文献中遇到困难，Infotrieve将通过传真或电子邮件向用户解释细节。总之，Infotrieve公司是一个典型的采用商务模式的专业化的文献传递公司，其优良的服务及运作方式是值得借鉴的。    采用商务模式进行文献传递的公司还有很多，如加拿大的CISTI(Canada Institute for Sci entific and Technical Information)，CISTI是世界上科学、技术、工程、医药领域的主要信息源之一，覆盖了世界上最广泛的科学、技术

8、和医药方面的出版物。要在CISTI订购文献，首先必须注册自己的帐号和密码，每次订购都需要输入帐号和密码。CISTI可以提供文献的复印件传递，也可以借阅一些资料。CISTI的收费也相当高，在加拿大境内以电子形式传递每篇文献收费10加元。    2文献传递的公益模式    公益模式的文献传递服务是图书馆传统馆际互借业务的延伸，主要是为了满足特定范围读者的科研或教学需要。    德国哥廷根大学图书馆开展的快速文献传递服务(GAUSS)就是一种公益模式的文献传递。哥廷根大学图书馆拥有440多万藏书，其中包括150

9、00种现刊。重点藏书包括对英裔美国人的研究、地质学、地理学、科学总论、医药、数学和天文学等。在DFG(Deutsche F orsehungs GemEinschaft)的财政支持下，图书馆广泛收藏了20多个学科的图书。GAUSS可以提供订购的有专著、学位论文、缩微复制以及期刊论文的复印件。在没有特别协议的情况下，专著范围仅限于20世纪的出版物。1901年以前的出版物可以以缩微复制的形式有偿提供。每一次请求都要填写一张订购单。向哥廷根大学图书馆发出订购的方式有多种，包括国际互联网、邮寄等形式。GAUSS的文献传递会在72小时内到达，论文可以通过邮寄、电子邮件、ARIEL或传真传递。如果因为某些

10、原因，GAUSS不能满足某项请求，它会通过电子邮件给用户通知。付款可以通过电汇到帐号，也可以通过电话和传真、信件或电子邮件告之信用卡号。GAUSS的收费较低。非营利模式的文献传递在国内比较普遍。如武汉大学图书馆，其开展的文献传递服务内容有：为校外读者复制及传递本馆的原文文献，包括图书、期刊论文、会议录文献、部分学位论文等；为校内外读者向国内其他高等院校图书馆或文献提供机构如国家图书馆、北京大学图书馆、清华大学图书馆等请求提供原文文献复制及原文传递服务；为校内外读者向国外的高等院校图书馆或文献提供机构如美国硕士论文数据库(PQDD)、美国俄亥俄州的联机图书馆中心(OCLC)、美国CARL公司的U

11、ncover中心等请求提供原文文献复制及原文传递服务。    公益模式收费较低。服务对象仅仅限于注册的合法用户。一般由文献传递中心给予补贴。武汉大学图书馆专门制订了原文传递补贴暂行办法，武汉大学图书馆自2002年9月16日起向全校教师、研究生从馆外获取原文费用提供补贴。补贴对象是本校教师、研究生。对传递的文献单篇在10页以下（含10页），给予免费，对10页以上，从第11页起，收费为0.5元页（未补贴前从国内获取一篇原文，平均每页1元左右；国内无收藏，从国外获取原文，每篇约125元左右）。获取国外博、硕士论文(PQDD)收费100元篇，但每用户限2篇（原价不论篇幅长短均为42

12、5元篇），并可免收服务费。公益性传递也要很好地解决版权问题。我国台湾图书馆对于不同的版权状态的作品采用不同的传递政策。对于已取得著作权人授权的作品提供在线阅读、打印、自动传真、邮寄服务，对于尚未取得著作权人授权者，如是最近6个月之期刊，对个人及团体皆不提供任何传递服务；唯有供公众使用图书馆团体会员之馆或复印代表人可进行线上馆际复印。对于近6个月以前之期刊，对个人提供线上复印、自动传真（限8页以下）、邮寄文献传递服务；对供公众使用图书馆内部之查询者提供线上复印；团体会员馆和复印代表人则可进行任何一种方式的线上馆际复印。    国家科技图书文献中心(NSTL)是我国最

13、大的公益性文献传递机构。NSTL是根据国务院领导的批示，科技部联合财政部、国家经贸委、农业部、卫生部和中国科学院等有关部委，于2000年6月12日成立的。NSTL按照理、工、农、医四大支柱组建，由中国科学院图书馆、国家工程技术图书馆（中国科学技术信息研究所、机械工业信息研究所、冶金工业信息标准研究所、中国化工信息中心）、中国农业科学院图书馆和中国医学科学院图书馆等文献情报单位组成。每年订购外文期刊11500多种（占全国采购品种数的50%以上）；外文会议录2500多种。中文期刊、会议录、学位论文基本齐全。从2001年5月份起，系统数据量逐月增长，当年9-11月份的月增长量突破100万条。截止到2

14、002年8月，网上数据总量约为1100多万条。而且数据总量正在快速增长。为了满足用户的需求，中心还组织建立了中文期刊二次文献数据，使NSTL成为中国目前最大的科技文献资源共建共享体系。2002年4月份访问检索NSTL的人数为1,420,341人次，5月份为14,886,480人次。全文请求由2001年1月份的68份增长到11月份的6858份，后者是1月份的100倍多。2002年4月份为17281份，2002年5月份为18246份。从统计数据看，全文请求量呈现出迅速增加的态势。其用户覆盖了国内主要科研与高校系统。    3两种模式的比较与启示  

15、  3.1文献传递工作应借助市场力量驱动    商务模式的文献传递是市场驱动的，而公益性的文献传递是图书馆读者的需要。商务模式的文献传递实质是版权贸易活动，而公益模式的文献传递的实质是馆际互借和本馆服务。前者按市场价格支付版权费，后者则主要利用著作权法的有关合理使用的规定。商务模式的文献传递主要目的是为了营利，而公益性的文献传递其目的是为科研教学服务。我国图书馆的文献传递工作主要采用的是公益性模式。文献传递中缺少市场驱动机制。因此，为了推动这项工作，我国大多数图书馆采用对文献传递进行大量的资金补贴的办法鼓励使用。这实际上是将图书馆作为文献供应人，而不是将

16、图书馆作为信息供应平台，造成图书馆负担过重。我们应当适当建立图书馆与出版商合作的文献传递机制。    3.2保持合理的价格    商务模式的文献传递价格高于公益性的文献传递价格。商务模式运行的文献传递公司采用市场价格支付版权使用费。公益模式的文献传递只收取合理的成本费用，如CALIS是非营利模式，制定的文献传递收费标准为：复印A4纸0.3元页，A3纸0.5元页，扫描3元页；电子邮件0.1元1K字节，拷盘2元盘；传真2元页，打印0.3元页，其中激光1元页，包装邮寄费用实收。各成员馆在执行此项标准时也许会有所差异，但不能超出成本价格进行收

17、费。价格是我国图书馆文献传递的优势，应继续保持这个优势。    3.3图书馆文献传递应坚持社会效益为主的原则    两种模式的投资来源不同，商务模式的文献传递其投资一般来源于个人，个人投资在企业的经营中进行资本运作，而公益模式的文献传递的投资一般来源于国家，国家拨发的资金主要用于为社会公众及整个社会进步服务。图书馆文献传递应坚持社会效益为主的原则。    3.4两种模式均须妥善解决版权问题    因为文献传递使用是作品使用的一种方式，文献传递的本质就是提供复制品，而且这些复制品是“不必归还”的。所以在传递过程中发生复制的行为是不可避免的。关于电子文件传递的版权问题，国际上也多次开专门会议予以研究。我国著作权法并没有规定文献传递的问题，但规定著作权人享有“网络信息传播权”。文献传递的合法性等在法律上还存在许多不确定性。从国外传递实践看，传递的文献必须是妥善解决了版权问题的。公益性传递实际上也只能在著作权法规定的范围享受免责。中国加入WTO后，图书馆的免责空间受到限制，“公益