效能监察的实施方案

1、效能监察的实施方案关于班中餐管理效能监察的实施方案为了认真落实集团公司五届四次职代会精神，进一步改 进班中餐管理，特制订本方案。一、指导思想坚持以邓小平理论和三个代表重要思想为指导，以人为 本，全面落实科学发展观，通过班中餐效能监察，确保井下一、二线员工吃上量足、质优、结构合理的班中餐，维护员 工的身体健康， 调动广大员工的积极性， 促进我矿安全生产二、组织领导 成立班中餐效能监察工作领导小组，矿工会主席任组 长、矿纪委、监察科、财务科、工资科、生活服务公司等成 员单位负责人为成员。领导小组定期召开会议，根据确定的 议题，研究解决班中餐管理工作中的具体事宜并组织实施。三、监察内容1、班中餐的数

2、量是否按照 2 元的标准足额发放。2、班中餐的质量及制作过程是否符号卫生要求。3、班中餐的花样搭配是否满足多数人的喜好。4、班中餐的食品采购是否做到货比三家、价格是否合 理、进货渠道是否规范。5、班中餐发放数量是否与员工出勤情况相符合。四、方法步骤1、开展调查研究。对班中餐开办以来的情况进行认真 总结，进一步查找班中餐管理中存在的问题。2、制定班中餐管理办法，清晰界定各部门职责。矿工会每月一次深入生产一、二线单位了解并收集员工 对班中餐的意见；每月至少三次深入班中餐制作车间掌握制 作情况。矿纪委、监察科会同财务科等单位每月不少于13次的市场调查，了解掌握有关班中餐食品、物品的市场价格， 并对班

3、中餐的进货渠道进行监督。工资科会同矿纪委、监察科每月对生产一、二线员工出勤情况的监督检查，以维护员工权益和矿经济效益。生活服务公司要根据矿工会征集的意见，及时调整班中 餐的结构并组织实施，班中餐食品不得高于进价计入班中餐 成本。在矿宣传橱窗和生产浴池更衣大厅设立公开栏，提前 一天公布下一周班中餐食品的单价、数量、质量，接受全矿 员工的监督。五、工作要求1 、提高认识，务求实效。向井下作业的一、二线员工 发放班中餐，这是我矿贯彻以人为本、构建和谐社会的重要 举措，充分体现了我矿对一、二线员工的关心和爱护。班中 餐管理水平的高低，直接影响到井下一、二线员工的身体健 康，进而影响到广大员工的积极性的

4、发挥和我矿的安全生 产。班中餐管理的相关部门，要进一步认清形势，增强责任 感，务必把班中餐管理当作一项重要的政治任务抓紧抓好。2、严肃纪律，阳光操作。班中餐的管理从计划采购、 制作、考勤、发放等各个环节，都要严格按照规定的程序进 行，并适时公开， 确保员工的参与权、 知情权； 对弄虚作假、 失职、渎职、涉嫌违法违纪的行为将给予严肃的查处。关于废旧物资处理效能监察的实施方案为认真贯彻落实集团公司 关于深入开展 “效能监察年” 活动的通知和精细办 2007 3 号“关于开展精细化管理年 活动的意见”的文件精神，进一步改进和加强我矿废旧物资 的管理工作，实现企业经济效益的最大化，特制定本方案。一、立

5、项依据 废旧物资的销售工作，是我矿多年来备受员工群众关心 的热点问题。销售价格的随意性、客户选择的主观性、材质 数量的不确定性、回收管理的不规范性等等，都严重制约着 我矿废旧物资的价值体现。如有的借清理环境为名，估堆出 售；有的通过领导“批条”进行转卖，从中牟利；少数单位 为了局部利益， 多方斡旋， 擅自出售废旧物资。 群众意见大， 领导很为难。 2006 年，我矿废旧物资销售收入 140 余万元， 其中通过竞价拍卖仅有一次，销售收入14 万元，占全年销售收入的 10%；竞价销售所占比重较小，且拍卖过程中存在不规范竞争现象。 2006 年全局各矿废旧物资出售多数采用竞 价销售。二、监察计划1、

6、进度安排： 4 月上旬以前，完善百善煤矿废旧物资 管理办法、百善煤矿废旧物资竞价销售实施办法，并 对废钢铁实行竞价销售；从二季度开始，所有废旧物资全部 实行竞价销售。每个月对竞价情况进行初步分析，每季度对 效益情况进行了一次综合评价，年底进行一次认真总结。2、建立机构：成立由矿领导和矿纪委、监察科、市场 办、物管科、 财务科、 武保科、 技术科等成员单位组成的 “ 善煤矿废旧物资竞价销售领导小组”、“百善煤矿废旧物资 鉴定领导小组”，对成员单位实行明确分工，责任到人，对 销售过程中出现的问题及时分析处理。3、实施措施：全面引进拍卖机制，采取当场报价、当 场定标、当场签订合同的办法，一般品种原则

7、上按季度进行 拍卖，特殊品种如废旧电缆、废旧电机、废旧皮带等，根据 数量多少可随时进行拍卖。拍卖废旧物资，必须由竞价销售 领导小组集体研究决定后方可实施。拍卖废旧物资成员单位 必须深入现场，强化监督三、监察措施1、加强对废旧物资的管理。废旧物资存放单位应分类 堆放整齐，并对废旧物资的品种和数量编制报表，于每月底 前上报市场办。2、规范废旧物资拍卖程序。拍卖废旧物资由市场办根 据报表情况决定实施，并组织相关单位实行现场鉴定。矿纪 委、监察科应组织相关单位认真开展市场调研，对各个品种 的市场价格做到心中有数，以实现效益的最大化。3、强化竞价销售过程监督。拍卖废旧物资应提前一周 发布竞价销售公告，并

8、实行竞价销售押金制度，确保竞价销 售公开、透明，以防止不正当竞争现象发生。4、严肃纪律。严禁成员单位接受可能影响公正处理废 旧物资的任何物品及各种宴请。矿纪委、监察科还将不定期 地查阅出门证、出售单等，并开通投诉电话，发现问题及时 调查处理，并提出监察建议。关于罚款管理的规定 为深入贯彻中共中央关于建立健全教育、制度、监督并重的惩 治和预防腐败体系实施纲要，进一步拓展企业反腐倡廉工作领域， 推进企业反腐倡廉制度建设， 维护职工的合法权益， 促进矿区和谐稳 定，根据 2008年矿行政 2 号文件之财务收支管理制度的精神及 中华人民共和国行政处罚法 、 企业事业单位内部治安保卫条例 、 关于加强国

9、有重点煤矿安全基础管理的指导意见 的有关规定， 特 制定本规定。一、武装保卫科对本企业内部职工违反矿规矿纪实施经济处罚、 安全监察处对“三违”人员实施必要的经济处罚。其他单位和部门不 得以任何名义以对职工进行现金罚款。二、武装保卫科、安全监察处实施罚款，须从矿财务科领取罚款 收据，财务科统一登记管理，严格执行收支两条线制度。三、武装保卫科、安全监察处在行使处罚权时，必须严格执行有 关法律法规及集团公司和矿有关规定。 实施经济处罚时，须开具三联 收据，由处罚对象在矿财务缴款。武装保卫科、安全监察处不得以任 何理由收取处罚对象的现金，否则一经查实将给予严肃处理。四、职工违反劳动纪律及有关管理制度，

10、 应严格执行绩效考核制 度。各单位不得再以现金形式对职工进行处罚。关于加强集团公司效能监察工作的意见为推进集团公司效能监察工作的深入开展，使效能监察 工作更好地服务于企业生产经营管理，促进党风廉政建设和 领导干部廉洁从业，根据省国资委有关要求，结合集团公司 实际，现就加强效能监察工作提出以下意见： 一、统一思想，加强宣传，充分认识效能监察工作的 重要意义企业效能监察是企业内部综合性的监督，是加强和改善 企业各项内部管理、提高经济效益的重要手段，也是从源头 上预防和治理腐败、建立健全惩防腐败体系的一项重要措 施。近年来，集团公司两级纪检监察机构在开展效能监察工 作方面，进行了积极探索，积累了一定

11、经验，取得了明显成 效，为企业创造了较好的经济效益和社会效益。实践证明， 效能监察工作在企业管理中具有不可替代的作用。扎实有效 地开展效能监察，对于改善企业管理、提高企业内部执行力、 促进各级管理人员勤政廉政、加强党风廉政建设都具有十分 重要的意义。当前，各单位要进一步加大宣传力度，广泛开展对效 能监察工作的宣传教育，充分利用各种会议渠道和报 纸刊物、局域网络、广播电视等宣传媒体，大力普及 效能监察知识，积极宣传开展效能监察工作的重要意 义，加强对效能监察工作成果和先进典型的宣传。通 过宣传教育，使广大员工特别是各级管理干部进一步 提高认识，增强自觉性和责任感，为效能监察工作的 扎实开展创造良

12、好的氛围。二、明确思路，把握原则，积极稳妥地推进效能监察工作集团公司效能监察工作的指导思想和总体思路是：坚持 以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，牢固树立和 落实科学发展观，紧紧围绕企业生产经营管理的中心任务， 通过加强监督检查，认真查找管理中存在的问题，不断堵塞 各种漏洞，建立健全规章制度，预防和制止违法违纪违章行 为，从而达到改进企业管理、提高经济效益、加强党风廉政 建设、促进各级管理人员廉洁自律的目的。开展效能监察工作，要坚持一个中心，把握两个原则， 突出三个重点，做到四个结合。要坚持一个中心：开 展效能监察，必须围绕企业的生产经营管理，以提高 企业的管理水平和经济效益为中心。把握

13、两个原则： 一是坚持按章办事，规范操作程序，依据有关法律法 规和集团公司各项规章制度开展监察，做到制度化、 规范化；二是坚持实事求是，注重工作实效，从单位 实际出发，实实在在地解决企业管理中存在的问题。 突出三个重点：紧紧抓住企业生产经营管理中的难点、 影响企业经济效益的重点和职工群众关注的热点问题 和环节开展监察。做到四个结合：坚持效能监察与党 风廉政建设相结合，事后监督与事前事中监督相结合、 监督检查与改进管理相结合、奖励惩处与教育帮助相 结合。三、突出重点，明确任务，着力提高效能监察工作的实 效效能监察是一项全局性的工作，涉及企业生产经营管 理的各个方面，必须突出重点、抓住关键。要从生产

14、 经营管理的关键领域和容易产生腐败的薄弱环节、重 要部位入手，针对安全生产、经营管理、项目管理、 购销管理、招投标管理、财务管理、劳动人事管理、 企业民主管理等各项管理工作，积极选题立项，制定 计划；组织力量，实施监督检查；分清责任，作出处 理；提出建议，改善管理。通过效能监察，着力解决 生产经营管理中存在的重大责任事故、效率低下、管 理混乱、资产流失、暗箱操作、徇私舞弊、侵犯职工 合法权益等违法违纪违章问题。在开展效能监察工作中，各单位要从实际情况出发， 因地制宜地选择监督检查的重点内容，不要贪多求全， 针对突出问题，切实抓出成效。在此基础上，逐步拓 展效能监察领域，积极探索效能监察的新途径

15、和新方 法，不断深化效能监察工作，努力实现效能监察从事 后惩处向事前、事中防范的转变，从注重廉政向廉效 并重的转变，从专项监督检查向综合性、全方位、体 系化的转变，不断提高效能监察工作水平。四、加强领导，落实责任，确保效能监察工作顺利推 进。效能监察政策性强，涉及面广，工作难度犬，需要各 方面的支持配合。各单位行政主要负责同志要重视和 支持效能监察工作，从人力、物力、财力上给予必要 保证，并加强工作指导，及时帮助解决工作中遇到的 困难和问题；纪检监察部门娈主动加强与各业务职能 部门的联系与合作，切实履行组织协调职责；集团公 司及各单位业务职能部门要与纪检监察部门密切配 合，通力合作，按照各自职

16、责，积极开展工作，从而 形成行政主要领导总负责、纪检监察部门组织协调、 专业职能部门各负其责、职工群众积极参与的工作机 制，确保效能监察工作顺利推进。附件：集团公司效能监察工作实施办法（暂行）二OO六年二月二十日皖北煤电集团公司效能监察工作实施办法（暂行）第一章总则第一条 为加强集团公司效能监察工作，促进效能监察 工作制度化、规范化，根据中华人民共和国行政监察法 企业职工奖惩条例、省国资委关于加强省属国有企业 效能监察工作的意见和集团公司有关规定，制定本办法。第二条 效能监察是企业监察部门或监察部门与相关 职能部门一起对企业生产、经营、质量、安全等各项管理内 容或其管理人员的管理工作、履责情况

17、进行的合法性、合规 性和效益、效果、效率的监督检查。效能监察是监察工作为 企业生产经营服务的有效手段，是完善企业管理和促进勤政 廉政的重要手段。第三条效能监察工作的指导思想是：服从和服务于企 业生产经营这个中心，通过加强监督检查，查找管理中存在 的问题，堵塞各种漏洞，健全规章制度，从而改进企业管理， 提高经济效益，促进党风廉政建设。第四条开展效能监察工作必须坚持效能监察与党风 廉政建设相结合，事后监督与事前事中监督相结合、监督检 查与改进管理相结合、奖惩与教育相结合的原则。第五条 效能监察是监察部门的一项重要职责，监察对 象必须自觉接受监督并支持和协助监察部门开展效能监察； 监察部门必须依法依

18、规开展效能监察，保护监察对象正确履 行职责，同时不能包揽应由其他业务部门履行的监督职责。第二章 效能监察的标准第六条 效能监察的标准是开展效能监察工作过程中 界定监察对象是否正确履行职责和管理效能高低的主要依 据。效能监察标准主要有合法性、合理性和约定性等标准。第七条 坚持合法性标准。 即监察对象是否正确执行党 和国家的各项方针、 政策； 是否遵守法律、 法规和集团公司、 本单位的各项规章制度。第八条 坚持合理性标准。即监察对象是否从实际出 发，有效地利用主客观条件， 科学管理， 取得最佳管理效能。第九条 坚持约定性标准。即监察对象是否认真执行和 完成以责任制、 生产经营计划等形式下达的工作任

19、务、 指标、 合同等目标。第三章 效能监察的范围、内容及责任追究第十条 对安全生产进行效能监察，主要是监督 检查监 察对象是否落实“安全第一、预防为主”的方针， 是否认真 在安全生产方面履行了职责；是否重视安全措施的制定和安 全投入的落实；是否重视对安全隐患的识别、整改与监控以 及监控措施是否到位；对各类突发事件是否有紧急预案等。 其责任追究办法 ，按照集团公司 （ 2005 ）268 号文件有关规 定执行。第十一条 对经营管理进行效能监察，主要监督检查监 察对象是否正确执行集团公司及本单位各项经济政策；经营 活动是否合法；经营过程是否符合规定；是否完成计划、任 务、预算、合同等预定项目要求；

20、是否有效利用人力、物力 和资金等。有下列行为之一者，除按照集团公司相关经济政策或国 家有关规定给予相应经济处罚外，应当按照有关规定追究行 政责任：1、因经营不善，造成产品产量、产品质量、生产成本、 经营利润等重要经济指标没有完成的，给予监察对象通报批 评；2、在经营活动中故意多进或少进成本费用、扩大成本 费开支范围，乱列营业外收支， 情节较轻的，给予直接责任 人行政警告处分，情节较重的，给予直接责任人记过及其以 上行政处分 ；3、擅自无计划开工工程和购置设备的，情节较轻的， 给予 主要责任人通报批评， 情节较重的，给予 主要责任人 警 告及其以上行政处分，情节严重的，给予主要负责人撤职处 分；

21、4、不正确履行经济合同、刁难客户、损害集团公司信 誉的，给予直接责任人行政记过及其以上处分；5、不认真进行资信调查或内外串通，向无付款保障能 力的单位或个人销售产品使货款难以回笼，造成较大经济损 失的，给予直接责任人记过处分，造成重大经济损失的，给 予直接责任人降级及其以上行政处分；6、泄露、出卖集团公司经营信息、商业机密，给企业 造成较大经济损失的，给予直接责任人记过处分，造成重大 经济损失的，给予直接责任人撤职及其以上行政处分；7、因工作不负责任造成债权、债务清理不力，使企业 蒙受较大经济损失的， 给予直接责任人警告或记过处分，造成重大经济损失的，给予直接责任人记大过及其以上行政处 分；第

22、十二条 对物资、设备管理进行效能监察，主要监督 检查监察对象是否按照规定程序采购物资、设备；招标活动 是否符合集团公司有关规定；设备、物资入库验收、保管、 领用是否建立了必要的规章制度并严格执行等。有下列行为之一者，除按照集团公司相关经济政策或国 家有关规定给予相应经济处罚外，应当按照有关规定追究行 政责任：1、在设备、物资采购中按照规定应招标而未招标、没 有按照规定程序和要求招标、 在招标过程中发现有舞弊行 为，情节较轻的，给予直接责任人警告或记过处分，情节较 重的，给予直接责任人记大过及其以上行政处分；2、超计划盲目采购，造成物资、设备严重积压或超过 控制期限，给企业造成 较大经济损失的，

23、 给予直接责任人警 告处分，造成重大经济损失的，给予直接责任人记过及其以 上行政处分；3、采购的物资、设备达不到预定使用标准，在使用中 发生事故或给企业造成 较大经济损失的， 给予直接责任人警 告或记过处分，发生严重事故或造成重大经济损失的，给予 直接责任人记大过及其以上行政处分；4 、在签定合同、质量检测、安装验收、给付价款等有 关环节中弄虚作假、损公肥私或把关不严、没有严格执行规 定程序等给企业造成较大经济损失的，给予直接责任人警告 或记过处分，造成重大经济损失的，给予直接责任人记大过 及其以上行政处分；5、因保管不善、制度不健全或有章不循，造成物资设 备流失或损坏变质，给企业造成较大经济

24、损失的，给予直接 责任人警告处分，造成重大经济损失的，给予直接责任人记 过及其以上行政处分；6、违反规定擅自处理废旧物资、设备或在处理废旧物 资设备时弄虚作假使企业遭受经济损失的，给企业造成较大 经济损失的，给予直接责任人警告处分，造成重大经济损失 的，给予直接责任人记过及其以上行政处分。第十三条 对财务管理进行效能监察，主要监督检查监 察对象 是否按照国家的财经法规、财经纪律、企业财务制度 进行财务管理和财务监督；是否执行预算计划、消耗定额和 费用标准；是否有成本管理和控制收支的有效措施；是否合 理管理使用企业资金。有下列行为之一者，除按照集团公司相关经济政 策或国家有关规定给予相应经济处罚

25、外，应当按照有 关规定追究行政责任：1、违反国家财经法规和本单位财务制度， 私设“小 金库”和银行帐户的， 给予主要负责人行政撤职处分；2、违反国家会计法规和单位财务制度，做假账、报假 报表， 伪造或隐匿、 故意销毁会计凭证、 帐簿， 情节较轻的， 给予直接责任人记过或记大过处分，情节较重的，给予直接 责任人降级及其以上行政处分；3、违反财务和资金管理规定，擅自借贷资金给 他人，为他人贷款或资信提供担保、证明的，情节较 轻的，给予直接责任人警告或记过处分， 情节较重的， 给予直接责任人记大过及其以上行政处分；4、不按规定管理票据、现金造成被盗、丢失等，除要 求赔偿损失外，给企业较大造成损失的，

26、给予直接责任人警 告处分，造成重大经济损失的，给予直接责任人记过及其以 上行政处分；5、因监管不严、工作失职，造成大额公款被贪污、挪 用、被骗，给予直接责任人记大过及其以上行政处分；6、擅自批准报销应由个人支付的各种费用，除追缴企 业损失外，给予直接责任人行政警告处分；7、在清产核资等工作中弄虚作假给企业造成损失，情 节较轻的，给予直接责任人警告或记过处分，情节较重的， 给予直接责任人记大过及其以上行政处分。第十四条 对投资项目管理进行效能监察，主要监督检 查监察对象在项目立项过程中是否执行民主决策程序；对项 目是否认真进行了可行性研究；立项程序是否合法合规，手 续是否完备；项目实施中是否进行

27、了有效的成本控制与管 理；项目是否得到预期收益。有下列行为之一者， 除按照集团公司相关经济政策或国 家有关规定给予相应经济处罚外，应当按照有关规定追究行 政责任：1 、违反集团公司关于项目投资的有关规定， 擅自投资， 情节较轻的，给直接负责人记过处分，情节较重的，给直接 负责人记大过及其以上行政处分；2 、项目实施过程中，因 工作不负责任或管理不善， 造 成较大经济损失的，给直接责任人警告或记过处分，造成重 大经济损失，给直接责任人记大过及其以上行政处分；第十五条 对基建工程管理进行效能监察， 主要监督检 查监察对象是否按照国家和集团公司有关规定进行了计划 立项审批；是否按照集团公司有关规定进

28、行了工程项目招 标；是否严格按照设计和工期要求，对施工质量、进度要求 进行有效管理和监督；是否严格执行工程预决算定额标准； 是否对工程质量严格进行竣工验收。有下列行为之一者，除按照集团公司相关经济政策或国 家有关规定给予相应经济处罚外，应当按照有关规定追究行 政责任：1、违反集团公司规定未进行工程招标或没有按照规定 程序进行招标，在招标过程中有舞弊行为， 情节较轻的，给 予直接负责人警告或记过处分，情节较重的，给予直接负责 人记大过及其以上行政处分 ；2、因施工监管不力，造成返工，影响工期或造成较大 经济损失的， 给直接责任人警告处分，严重 影响工期或 造成 重大经济损失，给直接责任人记过及其

29、以上行政处分 ；3、因竣工验收把关不严，工程交付使用后出现质量问 题，给生产和人身安全带来隐患的， 给直接责任人警告或记 过处分， 出现严重质量问题，给生产和人身安全带来重大隐 患的， 给直接责任人降级及其以上行政处分 ；4、因工程预决算审核不严或有关人员失职，导致虚列 项目、虚报工程量、高套定额以及截留挪用建设资金、超预 算投资等行为，使企业遭受较大经济损失的， 给直接责任人 警告或记过处分， 使企业遭受重大经济损失的， 给直接责任 人记大过及其以上行政处分 。第十六条 对科技管理进行效能监察，主要监督检查监 察对象是否贯彻执行国家、行业和集团公司有关科技管理工 作的方针政策、规章制度；是否

30、合理进行技术改造和新技术 新工艺的引进与推广；是否制定有本单位科枝发展年度计划 和中长期规划；是否为科技人员创造了必要的工作条件等。有下列行为之一者， 除按照集团公司相关经济政策或国 家有关规定给予相应经济处罚外，应当按照有关规定追究行 政责任：1、违反国家和企业科技政策或规章制度，有挪用企业 科研经费等行为，造成不良影响或较大经济损失的， 给予直 接责任人警告处分， 造成严重不良影响或重大经济损失的， 给予直接责任人记过及其以上行政处分 ；2 、未经过充分调研论证，擅自采用不成熟的生产 工艺、技术方案进行施工，给企业造成较大经济损失的， 给 予直接责任人警告处分， 造成重大经济损失的， 给予

31、直接责 任人记过及其以上行政处分 ；3、不按规定程序，擅自修改技术方案或不按设计确定 的技术方案进行施工，造成较大经济损失的， 给予直接责任 人警告处分， 造成重大经济损失的， 给予直接责任人记过及 其以上行政处分 ；4、违反规定，擅自泄露、转让、窃取、出卖企业科研 成果和技术信息的，给企业造成较大经济损失的，给予直接 责任人记过处分，造成重大经济损失的，给予直接责任人记 大过及其以上行政处分；5、在组织科技成果鉴定、评奖中，违反原则、以权谋 私或徇私舞弊、弄虚作假的，给予直接责任人警告处分。第十七条 对劳动、组织人事管理等进行效能监察 ，主 要监督检查监察对象是否贯彻执行国家和集团公司劳动、

32、组 织人事方面的政策法规和规章制度；选拔任用干部是否遵循 选贤任能、 德才兼备的原则， 是否严格遵守了干部工作纪律；工资奖金的分配是否贯彻执行了“效率、效益、公平并重”的原则；劳动管理是否执行了劳动法的有关规定。有下列行为之一者，除按照集团公司相关经济政 策或国家有关规定给予相应经济处罚外，应当按照有 关规定追究行政责任：1、违反国家和集团公司在劳动、人事方面的政 策、规定、程序，在招聘、调配、任免、职称评定、 奖惩干部等过程中徇私舞弊、弄虚作假，给予直接责 任人警告及其以上行政处分；2、没有按照规定程序和额度审批发放工资、奖金、津 贴，滥发钱物的，情节较轻的，给予直接责任人通报批评， 情节较

33、重的，给予直接责任人行政警告处分；3、管理人员违反规定领取奖金或其他收入的，给予免 职处理；4、截留、克扣员工工资、奖金或其他收入的，给予直 接责任人开除处分；5、未严格执行集团公司用工政策，私招乱招，非法用 工，或者有其他违反劳动和社会保障等方面的法律法规、规 章制度，造成不良后果， 情节较轻的，给予直接责任人警告 处分，情节较重的， 给予直接责任人记过及其以上行政处分第十八条 对企业民主管理进行效能监察， 主要监督检查监察对象是否建立健全并认真执行单位民主决策、群众监 督、矿（厂）务公开、信访接待、职代会决议执行等规章制 度。有下列行为之一者， 除按照集团公司相关经济政策或国 家有关规定给

34、予相应经济处罚外，应当按照有关规定追究行 政责任：1、对于单位或部门的重大事项，没有充分征求领导班 子其他成员和职工群众意见，擅自决策造成较大经济损失或 较坏影响的，给予直接责任人警告处分，造成重大经济损失 或严重影响的，给予直接责任人记过及其以上行政处分；2、在企务公开工作中， 违反集团公司和上级有关规定， 没有及时、准确、完整进行公开，情节较轻的，给予直接责 任人通报批评， 情节较重的， 给予直接责任人行政警告处分；3、对于经集团公司或本单位职代会表决通过的事项、 决议，拒不执行或变更执行，造成不良影响的， 给予直接责 任人记过及其以上处分 。第十九条 对上级统一组织、本单位领导交办，以及

35、监 察部门认为应当进行监察的其它事项进行效能监察，其责任 追究由集团公司监察部门决定。第二十条 以上所称“较大经济损失”是指损失金额 在 5-10 万元之间， “重大经济损失” 是指损失金额在 10 万 元以上。第二十一条 根据企业职工奖惩条例规定，对职 工的行政处分按照行政责任的大小分为警告， 记过，记大过， 降级，撤职，留用察看，开除七个等级。第二十二条 以上责任追究中，需要追究单位主要领导 责任者、分管领导责任者的责任时，参照直接责任人的责任 给予相应处理；需要给予党纪处分的，参照中国共产党党 纪处分条例、集团公司领导干部廉洁自律若干规定（试 行）、集团公司党风廉政建设责任制责任追究办法

36、（暂 行）或上述政纪处分尺度进行处理； 情节严重构成犯罪的， 移送司法机关处理。第四章效能监察的方法和程序第二十三条开展效能监察要结合本单位实际，从管理 中的实际问题或薄弱环节入手，有计划、有步骤、有重点地 进行。根据监察内容和监察对象的具体情况，可进行事前的 预防性监察；事中的跟踪性监察；事后的改进性监察，还可 根据实际需要进行专项监察或对某一项目进行全方位、全过 程监察。第二十四条效能监察工作根据具体情况，可采取监察 部门单独进行直接监督检查、监察部门与相关业务部门联合 进行监督检查、监察部门与有关部门共同制定方案后由有关 部门进行监督检查等多种方式进行。第二十五条效能监察工作的程序大体可

37、分为：调查研 究、选题立项；制定方案、组织实施；抓好落实、跟踪监督； 总结工作、立卷归档等主要环节。（一）调查研究、选题立项。监察部门围绕企业改革的 难点，生产经营的重点，影响管理效能、经营效益、工作效 率的主要问题，或者根据信访举报的问题，群众反映强烈的 热点问题，日常工作中检查发现的问题，深入被监察单位进 行调查研究，确定监察范围和监察项目，填写效能监察立 项表。效能监察的立项单位一般为监察部门，也可以由下属单 位或其他业务主管部门提出申请，监察部门确定是否立项审 批。效能监察立项工作应在每年一季度内完成，并报上级监 察部门。在特殊情况下，也可以随时上报立项。其中集团公 司监察部立项监察的

38、项目报有关领导审批，各单位监察部门 立项监察的项目报本单位有关领导审批后报上级纪检监察 部门备案。（二）制定方案、组织实施。监察项目经批准后，应 制定效能监察实施方案。实施方案应由监察部门和相关业务 主管部门共同制定，内容应包括工作内容及要求、 人员组成、 时间安排、方法步骤等。同时还要制发监察通知书，向 被监察单位和有关人员提出应汇报的问题、应提供的资料和 其他须配合事项。调查中，要深入现场，通过调查取证、资 料分析、目标考核、效益审计、因果分析等方法全面了解情况、查清事实，在此基础上，实事求是写出效能监察报告， 提出处理建议或效能监察决定，填写效能监察决定（建议）通知书。对在效能监察中发现

39、和查证出来的问题，要分清 责任，按照第三章所列责任追究办法及其他有关规定及时处 理。对涉嫌违法的人员，要移送司法机关处理。（三）抓好落实、跟踪监督。被监察企业、部门和人员 按照效能监察决定（建议）通知书，在规定时间内将执 行情况通报给纪检监察机构，并切实做到堵塞漏洞，建章立 制，强化管理，改进工作。监察部门要对执行情况进行跟踪 监督，落实巩固效能监察成果。（四）总结工作、立卷归档。效能监察工作告一段落后，监察部门负责填写效能监察结果报告表，会同有关业务 部门对效能监察工作成果作出核定，进行工作总结。最后将 有关材料搜集整理，立卷归档，包括：效能监察立项表、效能监察工作实施方案、效能监察决定（建

40、议）通知 书、效能监察决定（建议）通知书执行情况回复、效 能监察结果报告表及各种资料、奖惩决定、会议记录等。第五章 效能监察工作的组织领导第二十六条 集团公司总经理 、各单位行政主要负责人 分别是效能监察工作的第一责任人，全面负责其责任范围内 的效能监察工作；集团公司及各单位纪委书记是效能监察工 作的主管负责人，具体负责效能监察工作的审批和协调，解 决效能监察工作中存在的困难和问题，督促有关单位落实监 察建议和监察决定。第二十七条 效能监察工作按照分级管理、分级监察的 原则进行。集团公司监察部门在总经理和纪委书记的领导 下，主管、指导并有选择地开展集团公司范围内的效能监察 工作。各单位监察部门在本单位行政主要负责人和纪委负责 人的领导下开展本单位的效能监察工作，同