北京辖区创业板公司公司治理情况调查问卷

1、北京辖区创业板公司公司治理情况调查问卷一、公司基本情况公司全称：行业分类主营业务：主要产品：基本财务状况（单位：万元、万股、截止2009年6月30日）总股本总资产流动资产净资产流动负债应收帐款存货固定资产无形资产银行贷款（长短期合计）营业收入营业利润利润总额净利润经营净现金流量备注：行业分类按证监会行业标准。二、控股股东情况1、公司控制关系和控制链条，请用方框图说明，列示到最终实际控制人。2、控股股东、实际控制人基本情况控股股东名称（或姓名）主营业务（个人不填）持股比例自然人控股股东或者法人控股股东的高层管理人员在股份公司任职情况1、2、控股股东投资情况（包括投资的企业名称、主营业务、持股比例

2、或替他投资方式）1、2、3、实际控制人投资情况（包括投资的企业名称、主营业务、持股比例或替他投资方式）1、2、3、截至2009年6月30日股东人数股东中在上市公司（包括控股子公司）任职人数三、高管人员情况（董事、监事、高管，包括独立董事）序号姓名股份公司职务持有公司股份比例（）在控股子公司任职持有子公司股份比例例Xx董事、副总2.3Xx公司董事0四、专业委员会设置情况委员会名称是否设立成员姓名审计薪酬与考核提名战略备注：公司自行设立的专业委员会可顺序填列。五、公司近期发生重大事项公司2008年及2009年上半年发生的关联交易和资金往来情况关联方或往来方交易类型涉及金额（万元）公司批准机关及程序

3、公司2008年及2009年上半年发生的深圳交易所创业板股票上市规则第九、十一章规定事项（简单说明事项具体内容、决策程序）六、募集资金拟使用情况 （如有） 单位：万元序号募集资金项目名称募集资金总投资其中固定资产投资其中无形资产投资费用化投资七、分支机构设置情况分支机构名称公司性质股份公司合并持股比例（）2008年净利润（万元）备注：“公司性质”栏填写“分公司”或“控股子公司”；“归属母公司净利润”栏，分公司利润独立核算的，填写分公司净利润；未独立核算的标明“未独立核算”。八、问卷部分1、描述现阶段公司内部控制体系的总体框架，编制公司内控的组织结构、制度和管理框架与工作流程的方框示意图。2、公司

4、经营、投融资决策等授权情况（指各类重大事项、重大经营决策等股东会、董事会、董事长、经理办公会、经理层等决策范围及相关制度名称）。3、在股东大会召开方面，公司对于网络投票和征集投票权的认识和看法，认为创业板公司在审议何种事项时应采用该等会议方式。4、在董事会会议召开方面，对现场董事会和通讯表决董事会的认识和看法。5、作为创业板公司，对董事会专门委员会设置、独立董事发挥作用的意见和建议。6、如何发挥监事会作用的意见和建议。7公司内部审计部门目前承担哪些职责和，开展了哪些工作。公司认为内部审计部门在公司中处于何种地位，应对谁负责。8、公司是否积极开展投资者关系管理工作,是否制定投资者关系管理工作制度，具体措施有哪些。9、公司是否注重企业文化建设，主要有哪些措施。10、公司是否建立合理的绩效评价体系，是否实施股权激励机制，股权激励的效果如何。11、公司目前在内控治理方面有哪些特色做法。12、2007年开始在上市公司实施新企业会计准则。目前，公司相关财务制度是否已按照新准则修订完毕；公司财务人员能否按照新准则独立进行会计处理；在保证财务信息真实性方面有哪些具体措施。13、请公司提供在应收帐款方面的管理制度，简单说明控制模式。14、请公司说明各项具体业务收入确认原则，相关部门具体业务流程。