机械院外派监事管理制度010

1、机密机械科学研究院/集团外派监事管理制度北京新华信管理顾问有限公司2004年8月目录第一章总则 1.第二章职责、权利和义务 1.第三章聘任 2.第四章工作方式、内容和报告 4.第五章考核和薪酬 6.第六章解聘、辞职和离任 6.第七章附则 7.附件一：机械院 /院/集团总部外派监事任命书 8.附表二：直属控股公司监事会决策议案审核表 9.附表三：机械院 /院/集团总部外派监事解聘书 1. 0精品文档，值得拥有外派监事管理制度第一章 总则第一条 为建立和完善机械科学研究院 /集团法人治理机制，科学有效地 管理外派监事，根据公司法 、上市公司治理准则等相关法律法规和机械科 学研究院 /集团章程，制定

2、本制度。第二条 外派监事是指机械科学研究院 /集团对外投资时，由机械科学研 究院 /集团提名并代表机械科学研究院 /集团在被投资企业出任监事的员工。第三条 外派监事按照是否在机械科学研究院 /集团兼任经营管理职位分 为专职监事和非专职监事。专职监事是指在机械科学研究院/集团不兼任经营管理职位的外派监事，非专职监事是指在机械科学研究院 /集团兼任经营管理职位 的外派监事。第四条 本制度中，除特殊注明之外， “集团”是指机械院 /集团，“院 /集 团总部”是指机械院 /集团北京总部，“控股子公司” 是指机械院 /集团拥有实际控 制权的对外投资企业。第二章 职责、权利和义务第五条机械科学研究院 /集

3、团通过外派监事对控股子公司董事会和经营层经营管理进行监督，外派监事应该严格履行其职责。外派监事的职责包括：（1）参与检查控股子公司财务，并及时向机械科学研究院 /集团汇报 控股子公司的财务现状；（2）参与监督控股子公司董事、 经营层成员在经营管理中是否合法合 规，当控股子公司董事、 经营层成员的行为损害公司利益时， 要 求其予以纠正，并及时向机械科学研究院 /集团汇报；（3）机械科学研究院 /集团赋予的其他职责。精品文档，值得拥有第六条 外派监事在履行职责时， 应该享有相应的权利。 外派监事的权利 包括：（1）获知控股子公司各类经营管理信息的权利；（2）获知机械科学研究院 /集团有关其任职控股

4、子公司经营管理信息 的权利；（3）列席机械科学研究院 /集团有关其任职控股子公司经营管理决策 会议的权利；（4）出席控股子公司的监事会的权利；（5）在控股子公司监事会上对所议事项进行表决的权利；（ 6） 列席控股子公司董事会的权利；（7）提议召开控股子公司董事会的权利；（8）提议召开控股子公司临时股东大会的权利；（9）机械科学研究院 /集团赋予的其他权利。第七条 外派监事在履行职责时， 应该体现相应的义务。 外派监事的基本 义务包括：（1）遵守机械科学研究院 /集团章程，忠实履行职务，维护机械科学 研究院 /集团利益，不得利用监事的职权为自己谋取私利；（2）不得利用监事职权收受贿赂或者其他非法

5、收入， 不得侵占机械科 学研究院 /集团的财产；（3）不得泄露机械科学研究院 /集团秘密；（4）作为机械科学研究院 /集团的对控股子公司经营管理的监督者， 在控股子公司监事会进行表决时， 要慎审行使表决权， 不得损害 机械科学研究院 /集团利益；（5）外派监事不得同所任职公司订立合同或者进行交易。第三章 聘任第八条 机械科学研究院 /集团在选派和任命外派监事时，要遵循程序规 范、标准透明、用人唯贤等用人原则。精品文档，值得拥有第九条 外派监事的基本任职资格包括：（1）根据国家相关法律法规具备担任公司监事的资格；（2）承认并信守机械科学研究院 /集团章程，承诺根据公司章程及有 关的管理制度忠实、

6、诚信、勤勉地履行职责；（3）具备现代公司治理的基本知识， 熟悉相关法律法规和内部管理制 度；（4）具备一定的管理能力和专业能力， 管理能力包括沟通协调能力和 人际交往能力等，专业能力包括研究分析能力、问题解决能力、 表达能力等；（5）年富力强，有足够的时间和精力履行其应尽的职责。第十条 外派监事的选拔和任命流程如下：（1）机械院 /集团院领导办公会 /董事会根据控股子公司的实际情况， 向人力资源部提出委派外派监事的需求计划；（2）人力资源部根据外派监事需求计划， 按照外派监事人员的基本要 求，组织初步选拔， 根据初步选拔结果提出外派监事候选人名单 （候选人数应至少多于实际外派人数， 条件允许是应按照实际外 派人数的 23 倍进行提名）；（3）分管人事的院领导 /集团董事会董事对外派监事候选人名单进行 审议，并提出意见；（4）院/集团分管的领导 /董事同意后， 由院领导办公会 /集团董事会对 其进行审议，形成院 /集团关于外派监事的决议（决议中的监事 人数等于拟外派的监事人数） ；（5）在控股子公司股东大会上对外派监事提名议案进行表决；（6）外派监事提名议案经过控股子公司股东