公司股权管理规定

1、X 公司股权管理规定文件管理序列号 ： K8UY-K9IO69-O6M243-OL889-F88688最新资料， WORD 文档，可编辑】北京首信股份股权管理方法第一章总那么第一条 为指导股东依据?公司章程?和国家有关法律、 法规合理行使股东权利，保证公司的高效运转，为切实标准公司的组织与 为，维护股东的合法权益，特制定本方法。第二条 本方法适用的对象：公司的所有股东、公司及 其相关职能部门。第三条 本方法制定的依据：?公司章程?、?公司 法?、?证券法?、国家有关国有股权管理的法律法规、国家其他有关法 和中国证监会的有关规定。第四条股权管理的内容：公司与其股东之间的权利义务关系及其行使。第五

2、条公司的股权管理遵循如下原那么：一、保证公司依法行为和高效运转原那么；二、股东利益最大化原那么。第二章公司股东的权利第六条公司股东名册上登记在册的股东为公司股东。公司召开股东大 会、分配股利、清算及从事其他需要确认股权的行为时，由董事会决定某 日为股权登记日，股权登记日结束时的在册股东为公司股东。第七条公司股东依法行使权利。股东亨有如下权利：、依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配二、参加或者委派股东代理人参加股东会议；三、依照其所持有的股份份额行使表决权；四、对公司的经营行为进行监督，提出建议或者质询；五、依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；八、依照

3、法律、公司章程的规定获得有关信息，包括：1、缴付本钱费用后得到公司章程；2、缴付合理费用后有权查阅和复印:本人持股资料；股东大会会议记录；中期报告和年度报告；公司股本总额、股本结构七、公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财 的分配；八、法律、行政法规及公司章程所赋予的其他权利。召 大会权讼。务 以任第八条股东认为有必要时，可以依据公司章程规定的条件和程序提议 开临时股东大会，并可以根据?公司章程?规定的条件和程序提出股东 的新提案。第九条股东大会、董事会的决议违反法律、行政法规，侵犯股东合法 益的，股东有权向人民法院提起要求停止该违法行为和侵害行为的诉第十条股东通过股东大会行使

4、职权决定公司的重大经营决策、重大财 决策和重大人事决策，影响公司的经营活动，除此之外，任何股东不得 何理由或任何方式干预公司的经营活动。一、公司股东大会依法行使如下职权：1、决定公司经营方针和投资方案；2、选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；3、选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项；4、审议批准董事会的报告；5、审议批准监事会的报告；6、审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；7、审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；8、对公司增加或者减少注册资本作出决议；9、对发行公司债券作出决议；10、对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议；11、修改公司章程；12、对公司

5、聘用、解聘会计师事务所作出决议；13、审议代表公司发行在外有表决权股份总数的百分之五以上的 股东的提案；14、审议法律、法规和公司章程规定应当由股东大会决定的其他 事项。二、股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表 决。股东应当以书面形式委托代理人，由委托人签署或者由其以书面形式 委 托的代理人签署；委托人为法人的，应当加盖法人印章或者由其正式委 托的 代理人签署。三、个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证和持股凭证；委 托 代理他人出席会议的，应出示本人身份证、代理委托书和持股凭证。法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份

6、证、能证明其具有法定代表人资格的有效 证明和持股凭证；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法 人股东单位 的法定代表人依法出具的书面委托书和持股凭证。国有股股东 代表指国有股 股东的法定代表人或国有股股东委托的自然人。国有股股东 委托股东代表， 须填写“国有股股东代表委托书，该委托书是股东代表 在股东大会上行使 表决权的证明。四、股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当注明“如 果 股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思表决。同时载 明下 列内容：1、代理人的姓名；2、是否具有表决权；3、分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；4、对可能纳入股

7、东大会议程的临时提案是否有表决权，如果有表决权应行使何种表决权的具体指示；5、委托书签发日期和有效期限；6、委托人签名或盖章。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。五、投票代理委托书至少应当在有关会议召开前二十四小时备置于 公 司住所，或者召集会议的通知中指定的其他地方。委托书由委托人授权 他人 签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证 的授权 书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需备置于公司住所或者 召集会议 的通知中指定的其他地方。委托人为法人的，由其法定代表人或 者董事会、 其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东会议。六、股东依照?公司章程?规定行使股东大

8、会表决权，审议表决股大会普通决议事项和特别决议事项。股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东可以出席股东大会，但不享有表决权。不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；如有特殊情况关 联股东无法回 避时，公司在征得有权部门的同意后，可以按照正常程序进 行表决，并在股 东大会决议公告中作出详细说明。第一条股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当 向公 司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。第三章公司股东的义务第十二条公司股东承当如下义务：一、遵守本方法及公司章程；二、依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；三

9、、除法律、法规规定的情形外，不得退股；四、法律、法规及公司章程规定应当承当的其他义务。第十三条持有公司百分之五以上有表决权股份的股东，将其持有 的股 份进行质押的，应当自该事实发生之日起三个工作日内，向公司作出书面报告。第十四条公司的控股股东在行使表决权时，不得作出有损于公司和其他股东合法权益的决定。此处所称“控股股东是指具备以下条件之一的股东：一、此人单独或者与他人一致行动时，可以选出半数以上的董事；二、此人单独或者与他人一致行动时，可以行使公司百分之三十以 上的表决权或者可以控制公司百分之三十以上表决权的行使；三、此人单独或者与他人一致行动时，持有公司百分之三十以上的 股份;四、此人单独或

10、者与他人一致行动时，可以以其它方式在事实上控 制公 司。此处所称“一致行动是指两个或者两个以上的人以协议的方式不论口头或者书面达成一致，通过其中任何一人取得对公司的投票权，以达到或者稳固控制公司的目的行为。第四章公司的权利和义务第十五条 公司依法自主经营，有权拒绝任何股东违反本方法、 ?公司章程?、?公司法?或国家有关法律法规的无理要求。第十六条 公司对股东大会到会人数、参与股东持有的股份数额、 授权 委托书、每一表决事项的表决结果、会议记录、会议程序的合法性等 事项， 可以进行公证。第十七条 公司应该建立公司股东名册，登记各法人股东的公司经 济性 质、公司名称、主营业务、注册地、注册资本、法

11、人代表、联系方式 和所持 本公司股份；登记各自然人股东的姓名、身份证号码、住所、联系 方式和所 持本公司股份。公司公开发行股票并上市后，公司应该每周一开 始工作时与 证券登记结算机构核对公司股东的变化情况，并及时变更登记 股东名册。公 司认为本公司的股票出现异常交易情况时，必须即时与证券 登记结算机构核 对本公司股东的变化情况，并及时变更登记股东名册。第十八条 公司应该依照?公司章程?规定的条件、时间和程序召 开公司股东大会，并及时通告各股东。公司召开股东大会审议有关事项， 应 该符合?公司章程?的规定，临时股东大会只对股东大会通知中载明的事项进行决议。第十九条 公司召开股东大会，由董事会在会

12、议召开 30 日前通知 公司股第二十条股东大会的通知包括以下内容:一、 会议的日期、地点和会议期限；二、提交会议审议的事项；三、以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会， 并可以委 托代 理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；四、有权出席股东大会股东的股权登记日；五、投票代理委托书的送达时间和地点；六、会务常设联系人姓名， 号码。第二一条公司应该事先制作股东大会出席会议人员的签名册，载 明参 加会议人员姓名或单位名称、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代理人姓名或单位名称等事项，并由出席 会议股 东签字。第二十二条股东大会召开的会议通知发出后，除有不可

13、抗力或者其 它 意外事件等原因，董事会不得变更股东大会召开的时间；因不可抗力确需变更股东大会召开时间的，不应因此而变更股权登记日。第二十三条公司应记录各次股东大会会议，由出席会议的董事和记 录 员签字，并保存至少十年；公司应记录各次董事会会议，由出席会议的董事和记录员签字，并保存至少十年；公司应记录各次监事会会议，由出 席会议 的监事和记录员签字，并保存至少十年。第二十四条 公司应该根据?公司章程?、?公司信息披露管理办法?及国家有关法律法规及时、充分披露有关信息。具体披露信息的内容、格式、时间、期限、频率等按照?公司信息披露管理方法?和?公司 章程?执 行。第二十五条公司应该坚持股东利益最大化原那么