项目管理文献综述-陈欣

1、项目管理文献综述商 学 院工 管 08210081266陈 欣项目管理文献综述如果用两个字概括当前社会的特点，那就是“变化”，而这种变化在信息产业中体现得尤为突出，技术创新速度越来越快，用户需求与市场不断变化，人员流动也大大加快。在这种环境下，企业需要应对的变化以及由此带来的挑战大大增加，也给管理带来了很多问题和挑战。本文主要采用文献调研法系统分析项目风险管理研究的现状、存在的问题和发展态势等。以“项目管理”“风险管理”“模糊综合评价法”等为检索词对中国期刊全文数据库、知网中文科技期刊数据库、全国优秀硕士论文库等进行匹配检索，通过分析从数量众多的有关项目风险管理的文献中筛选出将对本文研究有较大

2、帮助的文献来阅读，并在学校图书馆和商学院的资料室进行文献查阅。一引言1.1什么是项目管理？ 项目管理是在一定的约束条件下，以高效率地实现项目业主的目标为目的，以项目经理个人负责制为基础和以项目为独立实体进行经济核算，并按照项目内在的逻辑规律进行有效的计划、组织、协调、控制的系统管理活动。1.2为什么要有项目管理？ 没有项目管理，项目也有可能成功。但没有管理的项目，很难保证项目的利润空间，对公司来说，亏损的风险就大。所以我们要有项目管理，以保证公司在总体上是盈利的，注意不是每一个项目都要盈利。另外，有了项目管理，就有了管理改进的基础，无论刚开始的项目管理多么糟糕，只要有管理，就有了改进的可能性，

3、至于能不能得到改进，以及改进的快慢，则取决于两个因素：一个是人，特别是各级管理者;另一个是利益。关键是“利益”，准确的说是“利益的分配”，在权责利明确的前提下，人才能充分的发挥作用。还需要指出的是“利益”是多元的，这里的多元不仅指利益的具体形式，而且指利益的受众是多元的，包括客户方相关人员个人的利益。1.3 什么是项目风险管理？项目风险管理是为了最好地达到项目的目标，识别、分配、应对项目生命周期内风险的科学与艺术，是一种综合性的管理活动，其理论和实践涉及到自然科学、社会科学、工程技术、系统科学、管理科学等多种学科。项目风险管理的目标可以被认为是使潜在机会或回报最大化、使潜在风险最小化。二风险管

4、理理论国内外研究2.1风险管理理论的发展风险管理作为系统科学产生于本世纪初的西方工业化国家。问题的提出最先起源于第一次世界大战中战败的德国，最初是企业为控制偶然损失而作出的有组织的集体努力，是企业内部管理功能的延伸。比较系统的风险管理理论源于美国。1931年美国管理协会首先倡导风险管理，其后以学术会议及研究班等多种形式集中探讨和研究风险管理问题，但在这段时间内，风险管理的内容和范围都是十分狭窄的。1955至1964年，诞生了现代学术性和职业化的风险管理，此后，对风险管理的研究逐步趋向系统化、专业化、风险管理己逐渐成为一门独立的学科。20世纪70年代中期风险管理方面的课程及论著数量大增，全美大多

5、数大学工商管理学院普遍开设风险管理课程，RIMS开始建立欧洲及亚洲风险管理团体之间的联系，这导致全球性的风险管理专业联合体的形成，风险管理开始进入全球化阶段。美国还设立了ARM(Associate Risk Management)证书，授予获得风险管理资格的考试者。风险管理协会的活动为风险管理在工商企业界的推广风险管理教育的普及和人才培养等诸方面作出了突出的贡献，促进了全球性风险管理运动的发展。在西方发达国家，各企业中都相继建立了风险管理机构，专门负责风险的分析和处理方面的工作。美国还成立了全美范围的风险研究所和RIMS等专门研究工商企业风险管理的学术团体。1983年在RIMS年会上，各国专家

6、学者经过广泛深入的讨论，通过了“危险性风险管理101准则”，作为各国风险管理的一般原则。我国的风险管理实践和教学研究起步较晚，20世纪80年代后期，风险管理的知识才开始进入中国，90年代初，外商率先在工程项目中使用风险管理，其后，不少的外国风险管理顾问公司的进入中国。目前，国内已有不少的大型项目进行了风险管理实践理论研究，也取得了丰硕的成果。上海地铁工程、小浪底等工程都运用了项目风险管理办法。积累了不少实践经验。早期的研究文章，如1983年李存斌发表的“建设项目经济效果风险分析的函数偏导法” 2， 1987年，清华大学郭仲伟教授风险分析与决策3一书的出版标志着我国在风险分析理论研究领域正式开始

7、。此后随着改革开放的深入和投资体制的转变，工程项目管理与评价体制与国际逐渐接轨，国家科委对一些关系国计民生的大项目以国家科委立项的形式进行了基础性研究，为我国的风险分析理论与应用研究创造了条件，并取得了一系列的成果，自20世纪90年代中后期以来，其它许多高校和研究机构对项目风险分析理论进行了不同程度的探索性研究，并发表了大量的论文。2.2风险管理过程理论研究对于项目风险管理过程(PRM)，针对不同的应用领域，国外研究者们提出了不同的见解，例如：有人把风险管理过程分为两个阶段: 其一为风险评价，包括风险识别、分析和优先排序；其二为风险控制，包括风险管理规划、风险监控计划、跟踪和纠正措施。Fair

8、ley提出七个步骤: 识别风险因素、分析风险概率和后果、制定减轻风险的策略、监视风险因素、制定备用方案、管理危机以及从危机中恢复。软件工程协会(SEI) 把软件项目风险管理视为五个独立的阶段: 识别、分析、应对计划、跟踪与控制，并与风险沟通相联系。项目管理协会(PMI) 研究了项目风险管理中风险计划、识别、分析、监控等主要风险管理过程。Chapman和Ward描述一般项目风险管理过程包括九个阶段： 定义项目关键点、确定风险管理战略、定义风险出现位置、结构化风险假设与关系、分配风险应对责任、评估偏差程度、估计不同风险对项目的相对影响大小、通过监控进行风险应对和管理。2.2.1风险分析理论研究在工

9、程项目风险管理方面，1985年Rerry和Hayes基于工程项目的主要风险源，按照承包商、业主和咨询方各自应承担的风险列出内容广泛的风险因素。Cooper和Chapmen在1987年按照风险的特性将风险分为技术风险和非技术风险。1991年Mustafa与Al-Bahar分析了工程项目的核心风险。1993年Tahetal应用风险分析结构原理，从风险源到项目的风险后果进行了系统的风险分类研究， 1999年Tah和Carr在HRBS方法的基础上发展的风险评估模型，用于工程风险的定性分析。2.2.2风险识别和评价理论研究Sherif.Mohama在进行项目评价时，将评价指标分为货币化指标和非货币化指标

10、两类，并进一步细分为二级风险因子，用模糊数表示各风险因子的可能范围，在用AHP方法确定各风险因子的权重之后，将其合成为以模糊数表示的项目风险，并以此模糊数的形状和位置确定项目风险的大小。7Kangari & Boyer (1980) 14 将专家系统应用于工程法律风险中以解决不确定的争论，这也标志着风险管理分析环节开始使用专家系统技术。Chapman (1994) 要我们留意不受限制的偶然容差在风险上的应用，指出不确定偶然事件会导致人们将其应用于其它的目的。Raftery (1994b) 认为到目前为止风险识别环节在风险管理文献中还没有得到充分的解决。Wiiliams (1994) 引

11、进了“风险注册表”为项目管理系统提供了一个可行的风险经验的数据库。石晓军，以项目净现值(NPV )为目标，对项目风险因子进行分级识别，确定发生概率及影响程度，并按其相互关系构造影响图(Influence Diagram)，在引入上下两级风险因子的相互影响的敏感性这一指标后，计算了项目风险超额报酬率，并以此来衡量项目的取舍。许登超，采用Delphi方法确定项目的风险因子及其影响程度，然后利用模糊数字将用语言表示的风险因子影响程度转化为模糊数，通过模糊数的合成来反映项目风险的大小，并以此决定项目的优劣。三项目风险的分类 根据项目风险管理目标和需要解决的问题，可以将项目的风险划分为技术风险、市场风险

12、、管理风险、经济风险及环境风险五大类。3.1技术风险技术风险是人们从事技术工作时，预期可能发生的较为不利的可能性或不确定性。技术风险至少包含五方面的意义： 技术风险的客观性。不管采用的技术如何适当，对技术效果的预测如何精确，技术活动必然存在风险。技术风险的相对性。从风险标的方面来说，技术风险带来的损失有大有小。大的风险可能导致技术开发、实施的失败甚至危及企业生存。从风险主体方面分析，对某些企业不构成重大风险的技术开发、实施，相对于另一些企业就可能构成导致失败的风险，即使是同一企业在不同的生产技术组织条件下进行开发实施所可能发生的风险也不尽相同。技术风险的模糊性。技术风险是一种非清晰的概念，导致

13、风险的原因是复杂、多方面的，风险的大小又没有明确的外延。在风险“大”与“小”之间存在着一种渐变和过渡，即技术具有“感觉性风险”的模糊属性。技术风险的效用性。对一项具体技术风险的认识和承受不仅与社会经济宏观形势和风险的实际规模等客观因素有关，同时还与决策主体对待风险的心理状态、抗风险能力等主观因素以及技术开发实施产出与投入的比值等效用标准有关。技术风险的过程性。技术风险存在于技术开发、实施的全过程，只是在不同阶段风险的来源、规模、侧重及后果不同。3.2市场风险市场风险是指由于供求形势变化，引起市场竞争范围、竞争程度、竞争方式以及市场性质、市场结构、市场发育等变化而导致的风险。即市场的潜在性对项目

14、引起的风险。市场营销风险是指因风险企业的营销能力不足而引起的风险。营销风险主要包括：市场战略风险、市场价格风险、市场定位风险、服务承诺风险。市场需求变化的客观性，是导致市场营销风险客观存在的首要因素。项目市场开发结果的扩散速度从侧而反映了市场对项目结果的接纳能力。包一括对市场对项目的偏好程度和接受速度。设备及原料市场价格的不确定性。市场价格水平及其变化趋势是影响市场供求状况和项目盈利水平的一项关键因素，对项目风险有着直接的影响。3.3经济风险经济风险是指由于供求关系发生变化，项目资金不能及时供给，从而导致项目发生损失甚至失败的可能性。包括资金成本的不确定性、资金需求的风险、资金周转困难、融资风

15、险、利率的变动。3.4管理风险管理风险是指在项目的经营和管理过程中，由于项目中的管理不善，项目有关各方不协调以及其他不确定性而引起的直接影响到项目的获利能力风险。包括经营管理者的素质，组织结构，合同风险、衔接风险以及团队成员的核心竞争力等。3.5环境风险环境风险是指由于外部环境因素的变动而给项目带来的风险。包括政治风险、宏观经济风险以及自然风险。四、项目风险管理的研究趋势由于原有工程风险评价方法的不足，使研究人员将注意力转向了其它的研究方法。模糊评判法就是当前研究的热点。有的学者提议用模糊集理论去量化事故发展树的不精确性及主观判断上的不确定性。也有人建议用模糊集去评价工程项目的投标报价。他们分

16、析了可导致工程合同中现金损失的风险，并给出了一个与工程项目有关的强调不确定性并用模糊集表示的报价策略。Tah.J.H给出了利用模糊集的风险管理的语言式方法。这一工作是为招标阶段的偶然事件分配而设计的，并将语言描述运用到风险概率和风险严重性方面以此进行风险评价和分析。美国一学者于1995年提出了一个基于模糊逻辑和相似测量 (方法) 的风险评价方法。这种方法运用语言变量(与模糊性及主观性相符) 构造了一个集成本、风险、社会关系以及政治影响于一身的探索性的规则来评价危险的垃圾场地的管理。另外，Ross & Donald在其文章中用模糊集理论表示缺陷树及事件树。Wribaetal也用到了语言变

17、量。在这一方法中，风险事件发生的概率，风险间的相关程度，风险事件发生的严重性都以语言变量和模糊逻辑来定量表示。 国内的有关风险的模糊分析研究，主要有：王洪刚等提出了基于模糊理论和指数平滑预测相结合的方法，给出了以预测单方造价为基础的投标工程单方造价快报算法。常云涛等在其文章中引入具有模糊时间参数的模糊网络，并应用模糊数学原理进行分析，并结合工程的实际情况，对相应理论进行了修正。胡海波、刘志杰入模糊数学中的截集概念，基于模糊事件概率的普通事件概率表示方法，将模糊数学问题转化为普通数学问题求解，得到了模糊型网络计划完工概率的计算方法，同时给出了数字仿真模拟步骤。五、结论本文通过对中外学者在项目风险

18、管理理论方面的研究成果进行了分析，概述了项目风险管理的相关概念与研究现状，并且对项目风险管理的当前研究的热点问题及发展趋势进行了总结，指出项目风险管理的发展趋势是管理思想、管理方法和手段的现代化。纵观国内外研究文献，可看出项目风险管理从出现到现在各种领域的项目管理中应用颇广，并取得了显著的效果，经过无数组织的多年实践，结果己经证明了这种管理体系和方法的科学性、先进性和可操作性。项目风险管理研究在国外有多种派系，而且各派系的研究成果颇丰，在模糊分析技术的应用方面表现尤为突出。目前，我国在模糊分析技术的理论研究方面同国外发达国家相比相差无几。但在应用管理上，特别是计划执行中的监督与控制以及跟踪调整

19、方面比较落后，基本上停留在理论上，而非实践上。所以应该以技术、市场、经济、管理和环境等各个方面的风险识别为基础，通过模糊分析技术对项目的风险进行全面的评价，以确定风险的应对和监督措施，保证项目的顺利实施。参考文献：1 王家远，刘春乐.建设项目风险管理M，中国水利水电出版社，2004.15-182 李存斌.建设项日经济效果风险分析的函数偏导法J，技术经济出版社，1983，3(4):69-743 郭仲伟.风险分析与决策M.北京:机械工业出版社，1987.161-1634 Boehm John. M. Nicholas，面向商务和技术的项目管理 M.北京，清华大学出版社，2000.307一3345

20、Fairley V. M. Rao. Tuanala，Applying a Risk Management Process (RMP) to manage cost risk of EHN transmission line Project，vol 17，No4，1999，223-2356 R. J. Chapman，The controlling influence on effective risk identification and assessment for construction design management J ，International Journal of Project，vol 19，2001，147-1607 C. M Tam，Non-structural fuzzy decision support system for evaluation of construction safety management system J ，International Journal of Project，vol 20，2002，303-3138 郭宇，应用蒙特卡罗法改进项目成本风险分析 J，天津大学学报，vol 35，No3，2002，199- 2039 徐哲，网络计划进度的风险分析 J，系统