第一章 文献基础知识

1、第一章 文献基础知识 叶颖涵 文献类型文献信息组织文献检索工具123 大连理工大学 图书馆文献类型文献信息组织文献检索工具“文献是记录有知识的一切载体。” 大连理工大学 图书馆第一节 文献类型（一）按照出版形式可划分为： 图书、期刊、会议文献、学位论文、专利文献 科技报告、标准文献（二）按照文献加工深度可划分为： 零次文献、一次文献、二次文献、三次文献文献类型文献检索工具文献信息组织 大连理工大学 图书馆（一）按照出版形式可划分为：1.图书（学术专著） 联合国教科文组织（UNESCO）对图书的定义是：凡由出版社（商）出版的包括封面和封底在内49页以上的印刷品，具有特定的书名和著者，有国际标准书

2、号（ISBN），有定价并取得版权保护的出版物称为图书。其中，ISBN号具有专指性和唯一性。 例: ISBN 978-7-81105-728-7文献类型文献检索工具文献信息组织 大连理工大学 图书馆特点： 图书的内容比较系统、全面，论点成熟、可靠，理论性强。能提供系统、完整的知识，有助于全面、系统地了解某一领域的历史发展与现状，将人们正确地引入自己所不熟悉的领域。文献类型文献检索工具文献信息组织适用于：（1）系统地学习知识；（2）了解关于某知识领域的概要；（3）查找某一问题的具体答案时。 大连理工大学 图书馆2.期刊（学术型与技术型期刊） 又称连续出版物，由专门的编辑机构或学术团体编辑出版。 联

3、合国教科文组织（UNESCO）将期刊定义为：凡用同一标题 连续不断（无限制）地定期或不定期地出版下去，每年至少出一期（一次）以上，每期均有期次编号，或注明日期的出版物。期刊一般有国际连续出版物号（ISSN），同样具有专指性和唯一性。 例: ISSN 1002-1884 图书馆越来越多的购买全文电子期刊，以代替印刷版的期刊。文献类型文献信息组织文献检索工具 大连理工大学 图书馆特点： 期刊内容较新颖、丰富、连续性强、出版周期短、刊载论文速度快、能及时反映国内外科学研究的最新成果和各学科发展的最新动向。但期刊论文的内容不及图书的系统、完整、成熟。文献类型文献信息组织文献检索工具适用于：（1）完成一

4、篇论文，写文献综述，确立创新点时；（2）了解某学科领域或某一问题的研究现状、发展趋势；（3）在做学术研究的过程中，要了解与自己课题相关的研究状 况，查找必要的参考文献时。 大连理工大学 图书馆3.会议文献 是指在各种学术会议上宣读的论文、产生的记录及由发言、论述、总结等形成的文献，一般以会议论文集的形式出版或发表。 不少论文常常在正式发表前先提交学术会议交流，观点可能不成熟，但内容新，是了解某学科水平动态的重要情报源。文献类型文献信息组织文献检索工具 大连理工大学 图书馆特点： 会议文献涵盖具有代表性的各种观点，与其他出版物相比，反映前沿科学的新动向和新成果更快，内容也较专深。文献类型文献信息

5、组织文献检索工具适用于：（1）在做学术研究的过程中，要了解与自己课题相关的研究 状况，查找必要的参考文献时；（2）要了解学科水平的动态时。 大连理工大学 图书馆4.学位论文 是高等院校和研究机构的学生为获得学位资格（博士、硕士和学士）而撰写的学术性较强的研究论文。其中硕、博士学位论文具有较高的学术价值。文献类型文献信息组织文献检索工具 大连理工大学 图书馆特点： 学位论文理论性、系统性较强，阐述详细；参考文献多、全面，有助于对相关文献进行追踪检索。文献类型文献信息组织文献检索工具适用于：（1）科学研究开题前的文献调研；（2）撰写开题报告时。（重点研究同类硕博士论文的目录结构， 形成自己的论文写

6、作思路） 大连理工大学 图书馆5.专利文献 是实行专利制度的国家及国际性专利组织在专利申请、授权等过程中产生的官方文件及出版物，包括专利的各种说明书、专利公报、专利文摘出版物和专利索引等。 其中，专利说明书是专利文献的主体，也是专利检索的主要对象。文献类型文献信息组织文献检索工具 大连理工大学 图书馆特点： 内容上具有详尽性、实用性、新颖性、可靠性的特点，具有较强的科技情报价值。各国的专利法明确规定：申请专利的发明创造必须具备工业实用性。因此，专利文献比一般的科技文献更具有实用性。文献类型文献信息组织文献检索工具适用于：（1）了解某领域的技术水平及发展的最新动态；（2）开发新产品、投入新项目时

7、，寻找技术方案。 大连理工大学 图书馆6.科技报告 又称研究报告和技术报告，是科学技术工作围绕某个课题（由相关部门或组织提供经费或资助）研究所得的成果的正式报告，或对某个课题研究过程中各阶段进展情况的实际记录。 科技报告内容专深、新颖、详实，涉及尖端学科或最新研究课题。但是在一定时期内具有保密性，不易获取原文。文献类型文献信息组织文献检索工具 大连理工大学 图书馆7.标准文献 标准文献是技术标准、技术规格各技术规则等文献的总称。它们是记录人们在从事科学实验、工程设计、生产建设、商品流通、技术转让和组织管理时共同遵守的技术文件。适用于： （1）产品设计、生产、检验； （2）工程设计、施工； （3

8、）写作、文献著录等。文献类型文献信息组织文献检索工具 大连理工大学 图书馆（二）按照文献加工深度可划分为：1.零次文献 是指尚未发表或不公开交流的比较原始的资料，如口头交谈、手稿、实验数据、观测记录、调查材料等。这些未进入正式交流渠道的信息，往往反映研究工作取得的最新发现或针对某一问题的最新想法等，有助于启迪科研思路。但不成熟、不易获得。文献类型文献信息组织文献检索工具 大连理工大学 图书馆2.一次文献 又称原始文献。是指作者以其本人的研究成果（如实验、观察、调查研究等的结果）为基本素材写成的原始创作，如专著、期刊论文、科技报告、学位论文等。 一次文献记录的是作者最新发现或发明，以及新的见解、

9、新的理论、新的方法等新颖、具体而详尽的知识，因而成为科学研究等工作的最主要信息来源，尤其是期刊论文，已成为科技文献的主体。文献类型文献信息组织文献检索工具 大连理工大学 图书馆3.二次文献 是指大量的、分散的、无序的一次文献收集起来，按照一定的方法进行加工整理，使之系统化、便于查找而形成的文献。二次文献中的信息是对一次文献信息进行加工和重组而成的，并不是新的信息，它的主要类型有索引、文摘、目录、题录以及其相应的数据库等。 二次文献具有汇集性、检索性和系统性。 相对于一次文献而言，二次文献是从分散到集中、从无序到有序、从繁杂到简约，因而具备了可查检的便捷性，主要解决读者查阅所需特定文献线索的问题

10、。因其具有的检索功能而称之为检索工具或检索系统。文献类型文献信息组织文献检索工具 大连理工大学 图书馆4.三次文献 是指选用大量有关的文献，经过综合、分析、研究而编写出来的文献。它通常是围绕着某个专题，利用二次文献搜索的有关的一次文献，采用科学的方法，对文献的内容进行深度的加工、编写而形成的，如各种综述、述评、学科年度总结、年鉴、数据手册等。具有综合性、实用性和针对性。文献类型文献信息组织文献检索工具 大连理工大学 图书馆第二节 文献信息组织文献类型文献信息组织文献检索工具文献信息组织基于基于外部外部特征特征基于基于内容内容特征特征题名作者作者单位出版社代码号馆藏目录馆藏目录联合目录联合目录分

11、类法分类法主题法主题法 大连理工大学 图书馆（一）基于外表特征的组织方法 外表特征是文献上标明的、显而易见的特征。一般包括题目、作者、作者单位、代码（ISBN号、ISSN号、专利号、标准号）、出版社等。这些表征一篇特定文献的特征一般出现在文献的封面或扉页，不打开书本或不看文献的具体内容就可以确定一篇文献。文献类型文献信息组织文献检索工具 大连理工大学 图书馆1.馆藏目录 馆藏目录主要就是对文献外表特征的揭示，用户可以通过OPAC检索系统进行馆藏文献的查询。用户进入书目检索界面后，可以从题名、责任者、主题词、ISBN/ISSN号、分类号、索书号、出版社等途径进行书目查询。文献类型文献信息组织文献

12、检索工具扩展发现系统：信息资源整合服务平台 大连理工大学 图书馆2.联合目录 联合目录(union catalogue)是由多家图书馆共同编制的、集中反映各参编图书馆馆藏资源的目录系统，也是对文献外表特征的揭示。它是馆藏资源共建共享的前提和基础，是获取原文、进行馆际互借和文献传递的必备工具。文献类型文献信息组织文献检索工具 大连理工大学 图书馆p CALIS联合目录 是全国“211工程”100所高校图书馆馆藏联合目录数据库，是CALIS在“九五”期间重点建设的数据库之一，主要收集CALIS成员馆的馆藏书刊信息。按照语种划分，可分为中文、西文、日文、俄文四个数据库；按照文献类型划分，可分为图书、

13、连续出版物、古籍。文献类型文献信息组织文献检索工具 大连理工大学 图书馆点击可查看哪些成员馆有该本图书文献类型文献信息组织文献检索工具 大连理工大学 图书馆（二）基于内容特征的组织方法 1.分类法 是指根据文献内容的学科性质和特点进行文献分类的方法。分类法按学科门类区分文献，用分类号来表达文献主题内容，以分类表作为文献分类标引的工具。 常用：中国图书馆分类法：中图法 杜威十进分类法：DC或DDC 美国国会图书馆图书分类法：LC或LCC文献类型文献信息组织文献检索工具 大连理工大学 图书馆（1）中图法 由国家图书馆中国图书馆分类法编辑委员会编制。检索标识即分类号，由字母和数字组成。主要特点是按学

14、科专业性质集中图书。 标记制度基本采用层累制，即根据类目的不同等级给予相应的不同位数号码的编号方法。类号位数与类级相对应，一般用一位数字或字母表示大类，再加一个数字或字母表示下位类，依次类推。文献类型文献信息组织文献检索工具 大连理工大学 图书馆 中图法在五个基本部类的基础上，分为22个基本大类，构成分类表的第一级类目。字母后用数字表示大类以下类目的划分。A 马克思主义、列宁主义、毛泽东思想N自然科学总论B 哲学O 数理科学和化学C 社会科学总论P 天文学、地球科学D 政治、法律Q 生物科学E 军事R 医药、卫生F 经济S 农业科学G 文化、科学、教育、体育T 工业技术H 语言、文字U 交通运

15、输I 文学V 航空、航天J 艺术X 环境科学K 历史、地理Z 综合性图书文献类型文献信息组织文献检索工具 大连理工大学 图书馆 例：查找“分类检索”主题的分类号G 文化、科学、教育、体育 基本大类 G2 信息与知识传播二级类目 G20 信息与传播理论 三级类目 G25 图书馆事业、信息事业 G250 图书馆学、情报学四级类目 G254 信息组织 G254.0 信息组织理论 G254.9信息检索五级类目 G254.92 信息检索工具、检索系统 G254.921 分类检索、主题检索 文献类型文献信息组织文献检索工具 大连理工大学 图书馆 为了清楚醒目, 通常分类号的第三位数字后，隔以“.”， 如F

16、279.712，TQ032.4 图书馆书脊标签上标记的号码为索书号，又称为排架号。反映了某种图书在整个图书组织中的排列次序和在书架上的具体位置。索书号组成：分类号书次号 。 例如 信息组织叶继元主编 G254.0 Y434 分类号：按学科分类图书 G254.0 书次号：同类书的排列 Y434文献类型文献信息组织文献检索工具 大连理工大学 图书馆（2）杜威十进分类法 （Deway Decimal Classification,DC或DDC） 由美国图书馆学家麦威尔杜威编制的综合性等级列举式分类法，有详、简两种版本。采用单纯阿拉伯数字作为标记类目的符号，所有数字均采用小数制。 标记制度基本采用层累

17、制。前3级类目一律采用3位小数字标记，在3位数字之后用小圆点“.”隔开，起醒目和助读的作用。在美国，几乎所有公共图书馆和学校图书馆都采用这种分类法。文献类型文献信息组织文献检索工具 大连理工大学 图书馆共分为10个大类：000总论 100哲学 200宗教 300社会科学 400语言 500自然科学和数学 600技术（应用科学） 700艺术、美术和装饰艺术 800文学 900地理、历史及辅助学科 例：600应用科学 630农业 631农业经营 631.5作物栽培 在三位数中，凡带“0” 的号码均表示总论性类目：后二位为“0” 的号码表示一级类（大类），末一位为“0” 的号码表示二级类，凡末尾不带

18、“0” 的三位数号码均属三级类。凡在三位数之后展开的号码，均须在三位数后面加一小数点隔开。文献类型文献信息组织文献检索工具 大连理工大学 图书馆（3）美国国会图书馆图书分类法(Library of Congress Classification,LC或LCC) 由美国图书馆馆长Herbert Putnam于1897年主持编制。采用的标记符号为字母与数字相结合的混合号码，标记制度基本采用顺序标记制。LCC号码的级位不能反映类目等级，类目的等级只能从类表所用字体和缩行、齐行等方式来显示。文献类型文献信息组织文献检索工具 大连理工大学 图书馆例：S 农业SB 植物栽培SB183-317 大田作物SB

19、293 药用植物294 按地区或国家，A-Z295 按植物，A-Z.A45 芦荟属.A85 苍术属.B4 颠茄.B5 槟榔果说明： LCC首先用一个大写字母表示基本大类，两个大写字母表示二级类目。二级类目以下的三至六级子目则用1-4位阿拉伯数字按整数顺序制编号。六级类目后再用小数点隔开。小数点之后或用小数扩充，或用字母加数字的克特字顺号继续展开。文献类型文献信息组织文献检索工具 大连理工大学 图书馆2.主题法 将主题词作为文献信息主题表述和检索标识的方法称主题法。其中，主题是指文献所具体论述的对象和研究的问题，表达主题概念的词语就叫主题词。 常用：汉语主题词表 美国国会图书馆标题表LCSH （

20、Library Congress Subject Headings） 文献类型文献信息组织文献检索工具 大连理工大学 图书馆特点：（1）以自然语言为基础。（2）用表达概念的词来揭示文献的内容，标识符是文字。 如：直接使用“金属陶瓷”、“感光材料” 进行标引。（3）按主题词的字顺排列作为检索入口。直接使用语词查找， 方便、直观，不受学科从属关系的约束，能较好地满足特性 检索的要求 文献类型文献信息组织文献检索工具 大连理工大学 图书馆类型：（1）标题词法：以词表预先确定的经过规范化处理的自然语言语 词表达主题概念的主题法。如LCSH。（2）单元词法：以概念上不能再分解的元词作为标引和检索的依据，

21、通过字面组配的方式揭示文献主题。（3）关键词法：直接采用文献中的词语来表达主题概念。（4）叙词法：又称为主题词法，是以经过规范化处理的自然语言语词的概念组配来表达主题概念的。如汉语主题词表。文献类型文献信息组织文献检索工具 大连理工大学 图书馆分类法主题法 体现知识的系统性 检索标识分类号，人为定义 标引文献时，把语言文字所构成的概念转换成号码；检索时，检索者要在号码中找出相当于文字形式的概念。例：查找聚丙烯纤维的生产工艺的文献首先找到所属的分类号TQ346.2，才能查到相关文献。 体现事物的主题性 检索标识借用自然语言中表达概念的词，直观易记，便于掌握 一篇聚丙烯纤维生产工艺的文献标引时，直

22、接用主题词“聚丙烯纤维”及“工艺”标引；检索时，只需直接用“聚丙烯纤维”与“工艺”二个主题词组配检索，就能查到相关文献文献类型文献信息组织文献检索工具 大连理工大学 图书馆第三节 文献检索工具（一）数据库检索系统p 访问方式资格认证p 需注意的问题：合理使用数据库，防止出现恶意下载。 适度下载：一个账户连续不断下载同一数据库全文不超过30篇。 确有需要，可以分时进行。恶意下载恶意下载封锁个人IP，甚至我校IP的使用权限文献类型文献信息组织文献检索工具 大连理工大学 图书馆1.全文、事实类数据库 主要包括期刊、图书全文数据库，存储的是一次文献。全文检索可以直接获取原始资料，提高了用户的检索效率。

23、 如CNKI、维普、万方、Elsevier SDOS、SpringerLink、超星数字图书馆、方正Apabi数字图书馆等。文献类型文献信息组织文献检索工具 大连理工大学 图书馆2.检索工具类数据库 主要指的是文摘、索引类数据库。它存储的是二次文献，包括文献的外部特征、题录、文摘和主题词等，检索结果是所需文献的线索而非原文。 常用的有：EI、SCI、Scopus、Inpec等文献类型文献信息组织文献检索工具 大连理工大学 图书馆特点：（1）收录年限长、系统对数据深层次加工比较好，检索功能强大（2）涵盖范围广、时效性强，便于全面掌握某一专题或研究领域 文献状况及最新研究成果，判断课题的新颖性（3

24、）适于文献的系统调研、优质文献的筛选 先看文摘，再看全文：通过阅读文摘，判断是否需要下载或找到全文文献类型文献信息组织文献检索工具 大连理工大学 图书馆3.科学评价类数据库（1）ESI(Essential Science Indicators) 由美国科技信息所(ISI)于2001年推出的衡量科学研究绩效、跟踪科学发展趋势的基本分析评价工具，是基于ISI 引文索引数据库（SCI和SSCI）的文献记录而建立的计量分析数据库。ESI已成为当今世界范围内普遍用以评价高校、学术机构、国家/地区国际学术水平及影响力的重要评价指标工具之一。文献类型文献信息组织文献检索工具 大连理工大学 图书馆（2）InC

25、ites 是汤森路透集团在汇集和分析Web of Science (SCIE/SSCI/AHCI)权威引文数据的基础上建立起来的科研评价工具。InCites能够帮助政府和学术研究机构中的决策者、科研管理人员分析本机构的学术表现和影响力，并针对全球同行的研究成果进行比较。文献类型文献信息组织文献检索工具 大连理工大学 图书馆（二）互联网学术信息检索p 访问方式：开放存取/自由获取（Open Access） Open Access是指某文献在Internet公共领域里可以被免费获取，允许任何用户阅读、下载、复制、传递、打印、检索、超级链接该文献，并为之建立索引，用作软件的输入数据或其他合法用途。文

26、献类型文献信息组织文献检索工具 大连理工大学 图书馆1.OA期刊网站（1）DOAJ ：/ Directory of Open Access Journals是由瑞典Lund大学图书馆创建和维护。其优势在于收录的期刊有着严格的质量控制，所收录期刊的文章一般都是经过同行评议或严格评审的，包括很多SCI收录的期刊，且都能免费下载全文。文献类型文献信息组织文献检索工具 大连理工大学 图书馆文献类型文献信息组织文献检索工具 大连理工大学 图书馆（2）HighWire：/ 1995年由美国斯坦福大学图书馆创立。目前收

27、录1000余种同行评议期刊，由140多家合作出版商提供，文章总数达560万篇，其中超过189万篇文章可免费获得。主题包括生命科学、医学、数学、物理、化学、技术科学、信息科学、环境科学、材料学等。提供题名、出版社和主题浏览功能，也提供简单检索和高级检索功能。文献类型文献信息组织文献检索工具 大连理工大学 图书馆文献类型文献信息组织文献检索工具 大连理工大学 图书馆（3）其他： J-STAGE日本科学与技术信息集成（英文版）： https:/www.jstage.jst.go.jp/browse/ PMCPubMed Central : /pmc

28、/ 美国国家生物技术信息中心（NCBI）建立的生命科学期刊文献数字化档案库，它保存生命科学期刊中的原始研究论文全文，可免费提供使用。 BMCBioMed Central: http:/ BioMed Central是一家独立出版社，致力于提供经过同行评审的生化研究的公开取阅途径（Open Access）， BioMed Central发表的所有原创研究文章在发表之后立即可以在网上永久性免费访问。文献类型文献信息组织文献检索工具 大连理工大学 图书馆2.学术搜索引擎（1）Google Scholar: http:/ Google Scholar 是2004 年11 月由Google 公司推出的一

29、项免费学术文献搜索服务，它引用了牛顿的名言“站在巨人的肩膀上(Stand on the shoulders of giants) ”作为口号，为研究者提供免费的学术文献资源。2006 年1 月， 其面向国内用户的中文版“Google 学术搜索”也正式推出。文献类型文献信息组织文献检索工具 大连理工大学 图书馆 收录范围：涵盖几乎所有知识领域的高质量学术研究资料，包括论文、专业书籍以及技术报告等。一方面它过滤了普通网络搜索引擎中大量对学术人士无用的信息，另一方面Google 与众多学术文献出版商等合作，加入了许多普通搜索引擎无法搜索到的加密内容，并要求合作者至少免费提供文献的文摘。 结果排序：

30、检索结果根据相关性排序，同时考虑到每篇文献的全文内容、作者、发表刊物、出版物、以及该文章被其他学术著作引用的次数等。 文献类型文献信息组织文献检索工具 大连理工大学 图书馆检索途径与方法n 基本检索支持布尔逻辑检索：AND、OR、NOT（* 、 + 、 -）关键词检索：直接在搜索框中输入“信息检索”， 返回5,260,000 条结果限定标题字段：输入“标题:信息检索”， 返回12,600 条结果 限定作者字段：输入“作者:曾民族”文献类型文献信息组织文献检索工具高级检索高级检索基本检索基本检索2.提供文献被引情况，点击后自动搜索出引用了该篇论文的文献3.点击后可显示与该论文相关的文献1.标记为引用，不能点击，是其他学术文章提到的文章，但是未能在线找到4.提供被检文献所有版本5.点击后直接生成相应参考文献格式 大连理工大学 图书馆n 高级检索规定检索词在检索中出现的规律：全部出现、词组严格匹配、至少出现一个、禁止出现。限定检索词出现的位置：文章标题或全文按作者查询：特