第三讲、安全互动与军备控制清华网络学堂

1、第四部分、核威慑理论和战略稳定性清华大学国际关系学系 李彬libin “此处插入” 清华大学国际关系学系研究生课程军备控制与国际安全第一节、核武器的作用 单个核武器的爆炸效应： 冲击波、 光辐射、 早期核辐射、 电磁脉冲、 放射性尘降 （物理性）使用核武器 核作战(nuclear war-fighting)： 基本含义：使用核武器攻击敌人以削弱敌人的作战能力。 核作战不等同于“核武器具有实战能力” 、“在战场上使用核武器”、“在战争环境下使用核武器”、“威慑失败报复使用核武器” 警告对方无效之后报复使用利用核武器的影响力 硬权力：强制、威压(coercion)，包括 强迫、驱使(compell

2、ence)：扬言报复，逼迫对手做他不愿意的事情，缺乏证据表明核强迫是一种有效的外交和军事实践； 威慑(deterrence)：扬言报复，逼迫对手放弃它想做的事情 软权力：国家地位其他领域核武器与权力安全领域核武器实力威慑大国核战略 核战略思想(nuclear doctrine)：认定和选择核武器的用途， 例如：用核武器打击对方、慑止对手的行动、大国地位； 核战略(nuclear strategy)：本国核武器的主要目的及基本要求，包括：核武器发展战略、核武器运行战略； 核武器发展战略：确定发展多少以及发展哪些品种的核武器 核武器运行战略：选择核武库的适当运行形式：其中包括，例如，核武器瞄准战略

3、； 核武器瞄准战略：选择适当的打击对象： 将核武器瞄准军事设施的战略称作“打击力量战略”(counter-force)， 将核武器瞄准人口和工业中心的战略称作“打击价值战略”(counter-value)。 道德评价。第二节、核威慑 威慑(deterrence)是指，使对手认识到它想要进行的某个行动会受到严重报复、或者行动效果将不明显，从而迫使对方放弃这个行动。 动词形式的威慑用慑止(deter)或吓阻来表示。 威慑的对象是行动，而不是人或者国家。 第一类是惩罚性威慑(by punishment)，即，扬言对对手的行动进行报复，迫使对方放弃行动。 第二类是抵消性威慑(by denial)，即，

4、实质性地、或者心理性地抵消对方行动的效果，迫使对方放弃行动。核威慑 “核威慑”中的“核”不是指被慑止的对象，是指威慑的手段。因此，核威慑是一种惩罚性威慑。 例：中国曾经大力发展人防，这是否是核威慑战略； 例：北约的大规模报复战略（用核报复慑止苏联的常规进攻）是否是核威慑战略。 容易混淆的概念： 核威慑与核威胁(nuclear threat)； 核威慑与核强迫(compellence)扩展（延伸）威慑Extended Deterrence 扩展威慑：慑止对第三方的进攻；或核武器用于慑止常规进攻； 甲方声称对乙方的常规进攻进行核报复，用理性分析方法考察乙方的决策方案收益方案一：发动常规进攻常规进攻

5、获得的利益 承受核报复的损失方案二：不发动常规进攻0 如果：常规进攻获得的利益 (U行动 = -1)除了赌徒型决策者，上述模型条件下（先发制人和后发制人效果相当），相互威慑有效对方等待本方行动本方等待对方行动对方等待对方行动-1-10危机（不）稳定性 含义：当两国关系处于危机的时候，双方发动第一次打击的愿望； 度量：先发制人与报复打击所造成的后果之间的差别 差别的来源： 第一次打击和第二次打击使用核武器数量的差别 核武器破坏效果随着数量的变化确保摧毁、不可接受的损失使用核武器的数量摧毁的财富确保摧毁不可接受的损失不可增大的损失报复进攻最低威慑要求的估计 不可接受损失的McNamara标准：1/

6、3人口、1/2工业 McNamara 估计：400枚威力为百万吨TNT的核武器可以产生不可接受的损失 最低核威慑标准：N = D（被摧毁） + I （被拦截） + M, M=400?相互确保摧毁 如果两个国家核武器数量满足最低威慑的标准，我们就称它们达到相互确保摧毁(Mutual assured destruction, MAD)的状态。在这样一种状态下，即使两个国家的关系因为冲突而陷入危机，它们也不大可能对对手发动先发制人的核打击，也不大担心对手会发动这种核打击。这样的状态被称作危机稳定性(crisis stability)很高。 典型的防御性现实主义思路战略稳定性 危机稳定性(crisis stability) 军备竞赛稳定性(arms race stability)，含义：一种军备行为是否会引起对手的反应并导致军备竞赛； 经典军备控制理论 防御性现实主义 物质主义思路（结构现实