河南农业大学《政治经济学》第八章：国家垄断资本主义（第二节）

1、河南农业大学政治经济学第八章：国家垄断资本主义（第二节）     第二节国家垄断资本主义 一、国家垄断资本主义的产生 国家垄断资本主义是资产阶级国家和垄断资本相结合而形成的一种垄断资本主义。它是在私人垄断进一步发展的基础上产生的，是资本主义基本矛盾激化的产物，是国家干预经济的必然结果。 国家垄断资本主义的产生和发展，大体经历了以下几个时期： 萌芽时期。1914年第一次世界大战爆发以前，是国家垄断资本主义开始形成时期。这时，一些资本主义国家建立了国营的邮政、电话、铁路、道路和交通运输设施，国家举办储金局、专

2、卖事业等。有的国家为了发动侵略战争，国家出资建立军火或军需品工厂，国家预算中增加军事采购，甚至对一些企业实行国有化。列宁在考察当时德国的资本主义发展状况时指出：德国已经“使旧的资本主义即自由竞争时代的资本主义变成了大托拉斯、辛迪加、卡特尔的资本主义，这个集团确立了资本主义生产的国家化的原则，把资本主义的巨产力量联合成一部机器，使干百万人处于一个国家资本主义组织之中。”这些是国家垄断资本主义的早期形式。但它在国家经济生活中并不占重要地位，国家垄断资本主义还处于萌芽状态。 第一个发展时期。从第一次世界大战爆发到30年代大危机以前，是国家垄断资本主义发展的第一个时期；在战争期间，各交战国为

3、了动员一切力量来支撑战争，各国政府普遍建立了战时经济管理机构，对本国的生产和分配实行国家监督、管制和调节。比如有的国家将一些重要的企业实行国有化，或由政府拨款新建一些急需的工厂交给私人垄断资本家经营等，从而掀起了军事国家垄断资本主义发展的浪潮。战争结束后，随着军事需要的减少和战时措施的取消，国家垄断资本主义出现了回潮，一般又退回到私人垄断资本主义。 第二个发展时期。从30年代大危机到第二次世界大战爆发前，是国家垄断资本主义发展的第二个时期。19291933年西方世界爆发的大危机、大萧条，造成了资本主义和平时期的空前社会灾难，迫使垄断资本再次求助于国家加强对经济生活的干预，力图寻找到一

4、个在资本主义内部进行改良和调整的方案，以缓和矛盾，确保全体资产阶级的利益。资本主义各国政府纷纷采取各种反危机措施，对国民经济进行紧急调节。如美国总统罗斯福推行的“新政”是当时国家干预经济的典型。具体内容是：以赤字财政、增发国债的方式集中筹措调节经济的基金；以增发贷款、建立存款保险制度的方式来支持银行刺激经济的恢复和发展；通过规定限额和价格的方法来调节工商业；以规定农业限产措施及收购并销毁部分农产品的方法来挽救农业危机；通过兴办公共工程的途径来扩大就业，提高社会购买力。英国则提出“产业合理化”以改进技术基础，用加强许多重点工业部门的垄断联合等方法来提高工业产品的竞争能力。另外还实行客运国有化，邮

5、政、电讯、铁路等归国家经营。其他资本主义国家，也采用了国家调节经济的各种手段。正是在这次经济危机以后，政府开始直接干预经济，通过投资兴建、收购私有企业的方式逐步形成了国家资本主义，因而政府的经济职能开始形成以至不断加强。这是国家垄断资本主义的第二个发展时期。 第三个发展时期。从第二次世界大战爆发到“二战”后初期，是国家垄断资本主义发展的第三个时期。战争期间，各交战国普遍建立了政府直接管制经济的专门机构，国家调节几乎包括了所有的基本经济部门。为进行法西斯战争，日本政府制定了国家总动员法，并确立了严格的统制经济制度，国家对工业、农业，金融、医疗卫生、交通、能源等所有部门和行业实行全面管制

6、。在大战期间，美国政府拨款创办了近1600个国营工厂。国家给垄断私人企业提供低息贷款和各种津贴；政府承担对私人企业提供原料、设备和劳动力的任务；国家采购大量增加；对全国的工资和物价也实行了国家调节。这是国家垄断资本主义的第三个发展时期。但是，战争和危机一过去，各国又纷纷取消经济管制，减少对经济的干预，因而又出现了第三次回潮。所以，这个时期国家垄断资本主义的发展，具有特殊性和不稳定性的特点。 持续、稳定、广泛发展时期。“二战”后，是国家垄断资本主义持续、稳定、广泛发展时期。第二次世界大战结束前，国家垄断资本主义的发展都同战争和经济危机相联系，国家垄断资本主义的发展带有暂时性、不稳定性和

7、局部性的特点。但是，自40年代末50年代初以来，国家垄断资本主义愈益向广度和深度持续而稳定地发展。国有经济成分稳定在较大的规模上，国家直接参与社会再生产过程，对经济生活都在以直接参加者的身份进行直接或间接调节，调节的手段更加广泛和全面。这时，国家垄断资本主义在所有发达资本主义的国家都获得了高度发展，形成了一种完整的生产关系体系，在经济生活中占居了统治地位。于是，一般垄断资本主义转变为国家垄断资本主义。 国家垄断资本主义的产生和发展，其根本原因，是生产社会化的进一步发展与资本主义私人占有制之间的矛盾，即资本主义基本矛盾发展的必然结果。战后资本主义基本矛盾的发展和加深具体表现为以下几种矛

8、盾：一是科技革命推动生产迅速扩大与消费需求相对狭小 两者之间的矛盾。二是部门间相互依赖加深与私人资本相互间竞争加剧两者之间的矛盾。三是社会化大生产对社会固定资本投资的巨大需求与私人垄断资本积累的有限性两者之间的矛盾。四是科学研究和劳动力再生产社会化与私人垄断资本的局限性两者之间的矛盾。五是生产和资本的国际化与民族市场狭小的界限两者之间的矛盾。这一系列矛盾和问题，私人垄断无法解决，需要由国家直接或间接干预。 二、国家垄断资本主义的基本形式 国家垄断资本主义在不同的历史时期和不同的国家有着不同的存在形式，如果从国家和私人垄断资本相结合的不同方式来考察，国家垄断资本主义

9、可以分为以下三种形式： （一）国有垄断资本 国有垄断资本，是资产阶级国家直接掌握的垄断资本。其组织形式就是资本主义国有垄断企业，即资本主义的国有经济。它产生的途径主要有两个： 一是实行国有化。国家用高价收买或用其他补偿办法，把某些私人垄断企业收归国有。实行国有化的企业，一般是技术落后、经营不善、濒临破产的私人垄断企业及重要的公共基础部门。国有化盛行于英国、法国、意大利等西欧国家。在19世纪后半叶和20世纪初到第二次世界大战以前，西欧国家就在邮政、电话、铁路等部门中出现企业国有化或建立国有企业。而大规模的企业国有化是发生在二战以后。英国、法国、奥地利等国先后对电力、

10、煤炭、铁路运输等许多部门或企业实行国有化。意大利等国则直接将“二战”中法西斯控制的资产转为国有，并使之进一步壮大。被收购的企业不仅可以摆脱亏损破产的境地；而且可以从国家手中获得高于企业实际价值的巨额补偿。例如，英国铁路公司的国有化，国家付出了10亿英镑补偿金，超过该公司股票票面额的一倍。由此可见，资本主义国有化，实际是私人垄断组织掠夺国家财产的一种手段。 二是国家通过财政拨款直接投资兴办企业。这类企业除了银行、金融企业以外，一般是投资量大、回收期长、盈利低的基础设施和公共事业。这些是私人资本不愿意投资但又是经济发展所必不可少的部门和领域。目前，主要资本主义国家的国有企业大部分属于这类

11、企业。例如，美国的基础设施总投资中国家占60%，英国的国有企业提供了基础设施部门产品的70%。同时，国家为了增加本国垄断资产阶级的势力和国际上的竞争力，还投资兴建具有重大经济意义和军事意义的高科技企业，例如原子能工业、宇航工业等。 国有垄断企业，是资产阶级国家调节资本主义再生产过程的重要物质基础和手段。是保证垄断资本再生产顺利进行的必要条件 （二）国私共有的垄断资本 国私共有的垄断资本，是国有垄断资本同私人垄断资本在一个企业范围内直接结合而成的垄断资本。其组织形式一般是国私合股的股份公司。国私合办的股份制企业在西欧，特别是在意大利有广泛的发展。如1954年意大利建

12、立的国家碳氢化合物公司，法国的法国石油公司、雷诺汽车公司，原联邦德国的大众汽车公司，美国的原波音公司等，都是很有影响的国私合营企业。这种股份制企业形成的具体途径有三个：一是国家向私人垄断企业参股。国家购买私人垄断企业的股票，使私营垄断企业成为国私合办的股份制企业；二是国家和私人垄断资本家共同投资建立新的股份制企业；三是私人垄断资本家购买国营企业的股票，将国营企业改造成股份制企业。 国私共有垄断资本运动的特点在于：一方面国家凭借其资本所有者的身份，可以对公司的生产经营活动进行调节、控制和监督，使其符合国家宏观调控的目标，也可以利用这类公司对整个社会经济活动进行调节。国家能够发挥这种作用

13、，一般是要求国家掌握公司控股权。另一方面，公司的私方合股人，则可以利用合股的方式更便于享受国家提供的种种优惠（例如国家的补贴和优惠贷款、减免税金、优先得到国家订货等），从而增强自己的经济实力，使获得高额垄断利润更有保证。 （三）与国家密切联系的私人垄断资本 这是由国有垄断资本和私人垄断资本在企业外部结合所形成的垄断资本。它是国家垄断资本主义的基础和主要构成部分，是国家垄断资本主义普遍的和大量的存在形式。这种与国家密切联系的私人垄断资本，从所有制上看，仍然保持私人垄断资本的占有形式，国家不是合股者：但从资本运动上看，私人垄断资本和国家垄断资本已经结合起来，改变了私人垄断资本过

14、去那种单独运行的形式。国家垄断资本和私人垄断资本在企业外部即全社会范围内结合，主要有以下途径： 第一，国家垄断资本和私人垄断资本在生产领域的结合。通过这种结合，国家为私人垄断资本提供有利的生产条件，帮助私人垄断资本获得更多的剩余价值。主要措施有：一是国家低价和低租向私人垄断资本出售国有企业和国有资产为私人垄断资本提供生产原料。二是国家向私人垄断资本发放优惠贷款，为其提供相当部分的资本来源。三是国家投资发展基础工业和基础设施，为私人垄断资本发展生产、扩大生产规模提供重要的物质条件。四是国家投资进行科学研究，让私人垄断资本免费或优先使用科技成果，从而使私人垄断资本节省科研费用、避免风险，

15、为其提高资本有机构成提供有力条件，等等。 第二，国家垄断资本和私人垄断资本在流通领域的结合。通过这种结合，国家积极开辟国内外市场，为私人垄断资本实现剩余价值提供有利条件。主要措施有：一是国家向私人垄断企业大量订货、购买商品和劳务，刺激公共消费和居民的支出，增加社会购买力，为私人垄断资本扩大国内市场。二是国家通过向国外输出国有垄断资本，带动私人垄断资本和商品的输出，为私人垄断资本开辟国外市场。 三、国家垄断资本主义的实质和作用 （一）国家垄断资本主义的实质 国家垄断资本主义的实质是国家在直接参与社会资本再生产过程中同垄断资本相结合，并凌驾于个别垄断资本之上

16、调节着社会经济，为垄断资产阶级总体利益服务。 第一，国家垄断资本主义没有改变资本主义的经济基础。国家垄断资本主义仍然是资本主义，它没有、也不可能改变垄断资本主义经济基础。国家垄断使资本主义私有制发展到顶点，垄断资产阶级已不是一般地占有生产资料，而是掌握了国民经济命脉，控制了整个国民经济。在发达资本主义国家，国有经济虽有所发展，但大部分生产资料和主要经济力量仍然掌握在私人垄断资本家，特别是极少数金融寡头手中。私人资本仍然在国民经济中占支配地位，国有经济并不占主要地位。1978年是国有经济成分处于高峰的时期，国有企业的净产值在总净产值中的比重，发达国家最高的只占八分之一，美国只有16%，

17、80年代以来，随着国有经济的私有化，国有经济规模还出现缩小的趋势。 第二，国家垄断资本主义维护私人垄断资本的总体利益。无论是国有经济还是国家干预经济，作为国家垄断资本主义的形式，没有、也不可能对私人垄断资本的总体利益有丝毫损害，反而进一步维护和发展了私人垄断资本的总体利益。国有经济的建立和发展，为私人垄断资本创造了发展和壮大的条件，直接或间接地为私人垄断资本带来丰厚的垄断利润。国家干预经济有时会同私人垄断资本的利益相矛盾，但它保证了私人垄断资本的根本利益、整体利益和长远利益。 第三，国家垄断资本主义没有也不可能消除资本主义的固有矛盾。国家垄断资本主义虽然在一定时期、一定程度

18、上缓和了资本主义的某些矛盾，但没有、也不可能消除资本主义的各种固有矛盾，反而加深了这些矛盾。（1）国家垄断资本主义加深了资本主义基本矛盾。国有经济的发展国家干预经济的加强使生产和资本更加集中，生产社会化程度进一步提高，同时，私人垄断资本实力大力加强，生产资料和生产成果愈益集中在极少数大垄断资本家手中，引起了生产社会化和资本主义私人占有的矛盾更加尖锐。（2）国家垄断资本主义加深了生产盲目扩大同劳动人民消费需求相对狭小的矛盾。国家所有制经济和国家干预经济一方面并不能抑制生产盲目扩大的趋势，反而加剧了这种趋势；另一方面，也不能抑制资本家对工人剥削程度提高的趋势，反而促进剥削程度的提高和劳动人民有支付

19、能力的需求相对的缩小，结果，生产和消费的矛盾进一步加深了。（3）国家垄断资本主义加深了个别企业生产的有组织性和整个社会生产无政府状态之间的矛盾。因为国家垄断资本主义的国家干预，并不能改变资本家对剩余价值的追求，不能消除资本家之间的竞争和市场机制的自发作用，从而不能克服资本主义生产的无政府状态，不能消除部门间的比例破坏和结构平衡，不能消除生产相对过剩的经济危机。 （二）国家垄断资本主义的作用 国家垄断资本主义在资本主义生产关系的有限范围内，做一些适应社会化大生产需要的调整，能够在一定时期和一定程度上缓和资本主义的矛盾推动经济和社会的发展；同时，国家垄断资本主义又促进了资本主义

20、基本矛盾的加深和发展。国家垄断资本主义的双重作用表现为： 1国家垄断资本主义对资本主义经济发展的促进住用。 第二次世界大战以来，各主要资本主义国家经济得以较快地发展，在相当大的程度上得益于国家垄断资本主义的作用。资本主义国家一方面以大量投资和消费直接介入生产、流通、分配、消费的各个领域；另一方面，运用各种手段和经济政策加强对社会经济生活的外部干预。资本主义国家的直接介入、干预和进行大量调节，促进了资本主义生产力的发展和进步。国家垄断资本主义对经济发展的推动作用，主要体现以下几个方面： 第一，国家垄断资本主义保证垄断资本集团获取稳定的高额垄断利润，从而促进济发展。一方面，资本主义国家投入巨额资本，建设铁路、公路、机场、港口等社会基础设施，发展钢铁、石油、煤炭、煤气等基础产业，开展邮政、电讯等服务，为私人垄断资本创造有利的投资环境，保证私人垄断资本生产和再生产的顺利进行。另一方面，国家通过税收减免、贷款、补助，直接投资等形式向垄断企业源源不断地注入资金，使战后西方发达国家能够保持比战前高得多的资本积累率、投资率，这是战后西方发达国家空前迅速的经济