项目管理培训教材

1、Project Management2014,2,23 2014,4,27教材及参考书 教材：项目管理，周跃进等编 机械工业出版社，2006年10月出版 2012.1重印 参考书：项目管理教程 骆珣主编，第二版，机械工业出版社出版 2010.7项目管理 Jeffrey K. Pinto著，鲁耀斌等译，机械工业出版社出版 2010.6课程安排及考核 课程安排周日 第IV大节 教201 考核平常成绩和期末成绩，分别占40%和60%期末课堂闭卷考试第一章 项目与项目管理Project & Project Management主要内容 第一节 项目概述 第二节 管理的系统方法 第三节 项目观点

2、与传统管理 第四节 项目管理的演变 第五节 工业环境中的项目管理第一节 项目概述项目的定义项目的基本特征项目与作业的区别一、项目的定义 What is project? All activities are projects and all activities will be projects.一切活动都是项目，一切活动也都将成为项目； Projects stand for national strength and are the milestones of human historical development. 项目是国力的象征，项目是人类历史发展的里程碑。What is proje

3、ct? 项目渗透到每一个角落。如在企业生产、日常生活、社会、政治、经济活动中随处可见。 传统的项目： 新厂创建、造船、建筑桥梁、人造卫星、宇宙飞船、航天飞机、高速公路建设工程、三峡大坝建设等等，这些工程需要投入大量的人力和物力，需要比较长的周期，而且要有各类专业组织的合作才能完成 小型项目： 设备改造、锅炉维修、一个培训项目或一个小型晚会等。这类项目通常所需时间不长 社会生活中的某项改革、政治活动中的某种竞选活动、经济生活中的经济指标普查（人口普查等） 可见，从非常大到非常小的活动，都可以称作项目 对企业来说，项目是企业跳跃式发展的载体，企业的一切活动都将成为项目，以项目管理的方式来管理企业将

4、成为企业管理的一种趋势。What is project? 可以定义项目为具有开始和结束的某些事情 而有些项目没有明确的开始时间； 有些项目有开始和结束的生产活动，但由于它是日复一日的重复进行，也不能算作是一个项目从几个方面来考虑what is project? 从投资角度提出定义：联合国工业发展组织对项目的定义：“一个项目是对一项投资的一个提案，用来创建、扩建或发展某些工厂企业，以便在一定周期时间内增加货物的生产或社会的服务”。世界银行认为：“所谓项目一般指同一性质的投资，或同一部门内一系列有关或相同的投资，或不同部门内的一系列投资”从几个方面来考虑what is project? 从建设角度

5、提出定义：所谓建设项目就是按照一个总体设计进行施工的基本建设工程。如我国建筑业对“建设项目”的定义是：在批准的总体设计范围内进行施工，经纪商实行统一核算，行政上有独立组织形式，实行统一管理的建设单位 从综合角度出发提出定义： 有学者认为：“项目是在一定时间内为了达到特定目标而调集到一起的资源组合，是为了取得特定的成功开展的一系列相关活动”，并归纳为“项目是特定目标下的一组任务或活动。”现代项目是指那些作为管理对象，按限定时间、预算和质量指标完成的一次性任务。 也有学者认为：项目是“为创立一种专门性的产品或服务而做出的一种短期努力”；“项目是要在一定时间里、在预算范围内，需达到预定质量水平的一项

6、一次性任务。”从几个方面来考虑what is project?上述定义共同点项目是通过人们复杂而努力的劳动产生的变革。有多项综合目标要通过项目实现，特别有关质量、费用和时间的目标；所涉及的人员往往使超越（突破）现有的组织体系约束的；项目具有唯一性What is project? 根据上述定义，可以认为，项目是通过人们一次性的、独立的努力来完成某些过去从来没有做过的事情。 或者说是通过一段时间的努力，创造或提供一种独特的产品、服务或结果。A temporary endeavor undertaken to create a unique product, service, or result.W

7、hat is project?项目是在一定时间、成本、人力资源、环境等约束条件下，为了达到特定的目标所从事的一次性任务。三个层面加深理解项目的含义：项目是一项有待完成的任务，具有特定的环境要求；项目是在一定的组织机构内，利用有限的资源（人力、物力、财力等），在规定的时间内所要完成的任务； 项目所要完成的任务应满足特定的性能、质量、数量和技术指标等要求二、项目的基本特征一次性独特性目标明确性组织的临时性和开放性风险性资源制约性1、项目的一次性 项目的一次性特征：项目有明确的起止时间，项目在此之前从未发生过，将来也不会在同样的条件下再度发生 项目的一次性与项目的持续时间长短无关，不管项目持续多长时

8、间，项目都有始有终例如，装修一套房屋的持续时间较短，建造一幢大楼的持续时间较长，但无论怎样，着两个项目都有其起止时间2、项目的独特性 项目的独特性以为着每一个项目都将创造某一项特殊的、有别于其他项目的产品或服务。 虽然项目的可交付成果可能会呈现某些重复性特征，但这并不会改变项目所具有的独特性。独特性是项目可交付成果（如产品、服务或成果）的一种重要特征例，对于各种各样的办公楼建设而言，它们可能是由统一施工团队采用相同或相似的材料建造的，但是每一栋办公楼的建设却有其独特性，即不同的业主、不同的设计、不同的地点、不同的承建人等3、项目的目标明确性 每个项目都有其明确的目标，即在一定的约束条件下所预期

9、达到的目标例如，企业为了扩大生产规模，建造一个生产车间的过程就是一个项目，该项目的目标包括生产车间的规模、功能、特性、使用寿命、起止时间及预算成本等4、项目的组织临时性和开放性 开展项目离不开项目组织 在项目启动时，首先需要建立项目组织，组建项目团队，但项目组织中的团队成员不是静止不变的，在项目的执行过程中，团队成员的人数可能会有增减变化。当项目达到预期目标或因某种原因而提前终止时，项目组织将会随之解散。此时，项目团队成员可能会转移到其他项目中，或者会回到他们原来的工作岗位上。 但需要说明的是，组织的临时性并不意味着项目的持续期很短。 一个项目有时需要多个甚至数百个单位共同协作，它们可以通过合

10、同、协议以及其他社会联系方式组合在一起。 可见，项目组织并没有严格的界限，而是具有良好的开放性5、项目的风险性 项目的风险性是指由于各种条件和环境的发展变化以及人们认识的有限性而使项目结果出现非预期的损失或收益的可能性。 例如，一个在露天施工的项目受气候的影响就很大。当实际的雨天天数比预计的多时，就有可能造成误工损失的可能6、项目的资源制约性 任何项目在一定程度上都会受到项目所处的客观环境和各种资源的制约，包括项目所需的人力、财力、物力、时间、技术和信息等资源 项目的制约性是决定项目成败的关键特征之一项目的其他特性 除以上特征外，还有一些其他特征，包括项目的创新性、项目的过程性等，项目的这些特

11、征是相互联系、相互影响和共同作用的。 例如，正是因为项目的创新性引发了项目的风险性，而项目风险性又与项目的独特性、制约性和一次性紧密相关三、项目与作业（Operation)的区别项目具有唯一性；作业是指日常的重复性的工作比较内容比较内容项目项目作业作业特性特性惟一性重复性时间周期时间周期有限时间（相对）无限时间变化过程变化过程革命性改变渐进型改变均衡性均衡性不均衡均衡的目标均衡性目标均衡性目标之间不均衡均衡的目标资源需求资源需求多变的资源需求稳定的资源需求组织特征组织特征柔性的组织稳定的组织结果评价结果评价效果型效率型宗旨宗旨以完成目标、目的为宗旨以完成任务、指标为宗旨风险性风险性风险和不确定

12、型经验型项目与作业的比较项目与作业的比较比较可知项目是惟一的，作业是周而复始进行的；项目存在于一个有限的时间内，作业运作于一个长期稳定的环境中；项目所导致的是对事物产生一些根本性的变革，而作业带来的是改良性的，渐进性的改变；由于革命性（根本性）的突变，使项目必然处于不平衡（非均衡）的状态，从而使企业跳跃式发展，而作业总是强调能处于稳定的状态，使企业处在同一个层次中；由于不平衡的产生，项目经理必须考虑问题的关键与化解主要矛盾，而作业经理的目标是通过平衡矛盾的指标而保持均衡最后，项目聘用的是短期（临时）人员，而作业则是建立稳定的队伍另外，项目因没有经验而具有风险，而作业基本上是维持现状的日常管理型

13、管理。完整的项目定义 人们通过努力，运用新的技术和方法，将人力的、物质的、财务的资源组织起来，在给定的费用和时间约束内，完成一项独立的、一次性的工作任务，以期达到由数量和质量指标所界定的目标第二节 管理的系统方法 一、管理的概念 二、系统的概念 三、管理的系统方法教材所采用的管理的定义管理是指组织中的活动或过程，通过信息获取、决策、计划、组织、领导、控制、实施和变革等职能来分配、协调一切资源，以实现组织的目标一、管理的概念 经典的定义：管理是“通过其他人来完成工作的艺术。” 过程的定义：过程定义是指“管理是和其他人一起并且通过其他人来切实有效完成活动的过程”。 涉及管理职能的定义：管理是“一个

14、或多个管理者单独或集体通过行使相关职能（计划、组织、领导、控制和实施）和利用各种资源（信息、原材料、设备、能源、资金和人员）来制定并达到目标的过程”管理的内涵管理是组织中的活动或过程，这意味着不能脱离组织而存在，有组织必然有管理。或者说，管理的载体是组织，管理活动的完成是通过组织进行的，个人的行为和活动不能称为管理；管理的本质是活动或过程，即管理是具体的、有形的，是分配、协调活动或过程；管理的对象是资源，资源包括信息、原材料、设备、能源、土地、人员、资金、顾客等；管理的职能是信息获取、决策、计划、组织、领导、控制、实施和变革；管理的目的是为了实现组织既定的目标，而这一目标单凭个人的努力是无法实

15、现的。二、系统的概念 （一）系统 （二）系统分类 （三）系统结构 （四）系统功能 （五）系统特性（一）系统 系统是由一些元素（单元）组成的，这些元素之间存在着密切的联系，通过这些联系达到某种目的 系统也可以认为是为了达到某种目的相互联系的元素的集合 通常，系统被看做是一个整体，它由若干个具有独立功能的元素组成，这些元素之间相互联系 、相互制约，共同完成系统的目标 客观世界都是系统（二）系统分类 书上P6静态结构简单动态反馈控制细胞原始群体动物人类社会宇宙物理生物人类社会及宇宙图图 系统的层次系统的层次（三）系统结构 系统结构是指系统内各元素之间物理上或逻辑上的关系如：各元素在数量上的比例关系；

16、时间上的先后关系，空间上的位置和连接关系，人与人之间的隶属关系等系统内各元素之间的关系可以是静态稳定的，也可以是动态变化的 系统结构可分为两类： 一类是自组织，在一定的外界条件下，系统“自发地”组织起来，形成一定的结构，如生物链组织。 一类是他组织，系统之外有一个组织者，整个系统的组织行为和做法按照组织者（外界主体）的目的、意愿进行，在组织者的设计、安排、协调下，系统完成组织行为，实现组织结构。（四）系统功能 是系统要达到的目标或要发挥的作用，是系统的基本属性。 不同的系统一般具有不同的功能 概括来说，系统功能就是接受物质、能量和信息，并进行交换，产生并输出另一种形式的物质、能量和信息（五）系

17、统特性 系统具有 整体性、 目的性、 相关性、 层次性、 动态性、 环境适应性三、管理的系统方法 管理的系统方法就是用事物的整体性观念、相互联系的观念、演化发展的观念来分析和解决问题，它对于项目管理系统具有特别重要的意义 （一）整体性观点 （二）系统分析 （三）系统管理（一）整体性观点 整体性观点，即系统观念，是一种观察世界的方法，它关注“整个有机体”而不仅是各个部分 系统观点是一种处理复杂现象的有效方法（二）系统分析 弄清系统之间的相互联系，是帮助决策者选择最佳备选方案的问题解决方法。更具体地说，系统分析是对问题系统化的检查，其中每一步分析都是明确的，它与主要凭直觉的非系统化的，把异议隐藏于

18、决策者或顾问思想中的方式相反系统分析要素 目的 准则 备选方案 资源与约束 分析模型系统分析的要素与过程 第一阶段，模糊的设想被转化为对问题、目标和衡量准则的清晰定义 第二阶段，研究并收集有关问题的数据 第三阶段，分析与判断 第四阶段，验证、实施解决方案。收集实验证据以保证选择的备选方案是最佳的 （图1-3， P12）（三）系统管理 系统方法的第三个运用 把组织看做系统一样进行管理和运作 系统管理三个明显特征： 第一，系统管理以整体系统为导向并强调整体系统任务和目标的实现； 第二，系统管理注重整个系统最优化决策，而不是关注各子系统； 第三，系统管理以责任为导向，每个子系统的经理都给予特定的分工

19、，明确责、权、利，以便输入、输出和对整个系统目标的贡献可以衡量第三节 项目观点与传统管理 一、项目观点 二、传统管理 三、二者之间的区别与联系一、项目观点 由项目的特征产生的。 项目的复杂性和惟一性要求组成一个项目团队，这个项目团队是独立于企业组织的，这个项目团队具有各种技术能的人才，能够协调一致，共同解决复杂的问题； 项目的一次性又意味着项目团队是临时性的，一旦项目结束，项目团队就解散。 项目的风险性要求有一个能干的项目经理，这个项目经理不仅要对整个项目负责，而且能干通过激励项目团队，调动项目团队的积极性，促使项目团队对整个项目负责。 项目的观点还强调用系统的观点来管理项目，考虑整个项目生命

20、周期，使项目始终处于受控状态二、传统管理 泰勒100年前创立的管理理论 随着时代演变，理论不适应发展 五个方面不足： 重视实施而轻视规划； 重视控制而轻视协调； 重视收益而轻视风险； 重视内部而轻视外部； 重视常规而轻视变化三、二者之间的区别与联系 二者区别在于： 项目观点强调管理的系统性和整体性，有效的项目管理组织和管理方法的现代化，强调对整个项目的整体把握，强调系统最优而不是局部最优； 传统管理强调的是部门及其部门的只能，缺乏对整体或全局的认识和考虑，部门可能是最优的，但从全局来看，不一定是最优的二者之间的联系：在于项目管理是在传统管理基础上发展起来的，因而一切传统管理方法也适用于项目管理

21、项目管理的演变项目管理的定义项目管理的五个要素项目管理的特性项目管理过程项目管理的历史发展内容项目管理师一步一步地进行管理的制度，是对一次性任务进行高效率地计划、组织、领导和控制；项目管理是计划和控制临时组织在一起的一批人员和其他各种资源的过程；项目管理是关于在一定的时间和资源的约束条件下，计划和控制一系列非常规活动的学科；项目管理就是费用控制、进度控制和质量控制一、项目管理的定义 实行项目管理是为了成功地达到一个特定的目标;这个目标的实现要受时间、费用、质量和其他条件制约的;为了达到预定目标并同时满足制约条件，就必须采用科学的方法和强有力的管理手段。 项目的两种考虑方法：将项目管里看作为一个

22、顺利实现项目目标的组织过程；另外则是将项目管里看成衣系列结构化方法的集合。 后者是有关项目管里的新观点、新体系。上述定义的共性 项目管里是在特定的组织环境中，为了有效地管理目标明确的工作，运用科学的理论和方法，对项目进行计划、组织、指挥、控制和协调而制定的一整套原则、方法、辅助手段和技术、技巧。项目管理定义（书中） 项目的范围(Scope)管理 项目的时间(Time)管理 项目的费用(Cost)管理 项目的质量(Quality)管理 项目的组织(Organization)管理二、项目管理的五个要素目的/目标范围时间费用质量组织图图1-4 项目管里的五个要素项目管里的五个要素组织是整个项目四面体

23、中的核心 也有学者把项目管里定义为： 在项目活动中运用专门的只是、技术、工具和方法，使项目能够实现和超过项目干系人的需求和希望 通常把参与项目和受项目活动影响的人和组织都叫做项目干系人。 项目干系人中除了项目发起人、项目组、协助人员、客户、使用者、供应商外甚至还包括项目的反对者项目干系人 项目管理区别于一般企业管理，但又必须采用一般管理中的一些基本理念、技术、方法与手段三、项目管理的特性项目管理的特点一般企业管理的特点1、对象项目project作业operation2、目标确保项目能够成功，满足各项约束条件下达到项目的目标使每个作业都能够高效地展开，以求企业达到一定的经济效益3、内容项目管里要

24、达到项目成功的目标，所以它包括项目的范围管理、项目的组织管理、项目的质量管理、项目的费用管理和项目的时间管理等内容，而且每一项管理都含有风险一般企业管理器内容也许更丰富，涉及面更广，但它的风险性相对比较小4、过程非常强调其过程性。一般来讲，项目都有一个生命周期，项目管里过程也就是项目在整个生命周期中的管理。它包括项目的法器，项目涉及评价，项目实施、控制、项目结束、停止等整个过程一般企业管理强调的是创造一个稳定的环境，使各项作业能以最高的效率进行，侧重于作业点的效率5、责任强调对整个项目负责，所有项目组织中的人无一例外，这些来自不同部门的人员，汇聚在一起的唯一理由是为了实施这个目标，所以比起个人

25、或部门的责任，更重要的是保证项目成功的责任。一般企业管理中强调分工，强调各部门按作业规范做好自己的本质工作，所以责任在其规定的范围内。6、手段在时间管理上，项目管里侧重于用计划评审技术及关键路线法; 强调费用控制强调的是计划控制；强调成本管理项目管理与一般企业管理的特征比较 项目管里过程分为五个过程组，每一个过程组有一个或多个管理过程 启动管理过程。批准一个项目 计划编制过程组。确定和改进目标，从各种备选的行动方案中选择最好的方案，以实现承担项目所要求达到的目标 执行过程组。协调人里和其他资源，执行计划 控制过程组。通过定期监控和测量进展情况，确定与计划存在的偏差，以便在必要时采取措施，从而确

26、保项目目标的实现。 收尾过程组。项目正式验收，并且有序地结束该项目四、项目管理过程 可分为四个阶段 萌芽期（建议和开始）、 生长期（设计与评价）、 成熟期（实施和控制）、 衰亡期（结束和停止）项目生命周期阶段名称管理对象萌芽期建议和开始项目定义、范围和经营目标、功能设计、可行性研究、初步估算（30%）、开始决策过程生长期设计和评价系统设计计划和资源审核估算（10%）批准成熟期实施和控制教育（培训）和沟通详细计划和设计控制估算（5%）工作分配过程监视完成情况预测控制和矫正衰亡期结束和终止工作完成产品投入使用达到利润目标遣散和奖励项目工作组审计和总结记录归档项目管理生命周期四阶段概览P19 国外情

27、况 20世纪初期，随着科学技术的发展和产业规模的扩大，人们开始有意识地探索科学的项目管里方法 如1900年亨利甘特发明了甘特图，被广泛应用于项目进度计划与控制，直到现在依然是项目管里的常用工具 20世纪50年代，是科学兴起的年代，各个学科的科学家和工程技术人员从不同的角度开发了许多理论与方法，网络计划技术就是在这一时期产生的、 20世纪60年代，美国在“阿波罗计划”中，通过立案、规划、评价、实施，开发了著名的“矩阵管理技术”。随着项目管理理论与方法的发展和学术研究的需要，欧洲于1965年成立了一个国际性组织IPMA(International Project Management Associ

28、ation),几乎所有的欧洲国家都是其成员1969年美国成立了项目管理学术组织PMI(Project Management Institute)五、项目管理的历史发展 20世纪70年代，美国在“能源自主计划”中，将以前积累下来的管理技术进一步完善和系统化，形成了新的评估方法 20世纪80年代，从项目管里实践中总结提高的理论性著作开始出版，1987正式出版了项目管里概览国际项目管理协会(ipm-association)，成立于1965年是一个在瑞士注册的非营利组织；以项目经理为主要成员。实践和工具方法上的贡献。推出了一个IPMP的认证，其基准是ICB （IPMA Competence Basel

29、ine)和各国NCB(National Competence Baseline)。http:/www.ipma.ch美国项目管理学会pm-institute，成立于1969年。以各类专家为主要成员。理论上的贡献，主要是知识体系。使项目管理有了共同的语言。81年的六大领域范围、成本、时间、质量、人力、沟通；84年的九大领域加了管理的框架、风险和采购与合同；此后又经过了多次补充。2000版。七在过程：需求确定、项目选择、计划、执行、控制、评价和收尾。84年推出PMP。项目管理的演进项目管理实践历史悠久 -1910年代，Henry Gantt发明了甘特图。-1940

30、年代，曼哈顿工程将项目管理侧重于计划和协调。-1950年代，美国企业和军方相继开发出CPM、PERT、GERT等技术。-1960年代前期，NASA在阿波罗计划中开发了“矩阵管理技术”。WBS、EVM、PPBS以及绩效管理等相继出现。-1965年，国际项目管理协会IPMA在欧洲瑞士成立。-1969年，美国项目管理协会PMI 在美国宾州成立。-1984年，PMI推出严格的、以考试为依据的专家资质认证制度PMP。-1987年，PMI公布PMBOK研究报告（并于1996、2000、2004年分别修订）。-1997年，ISO以PMBOK为框架颁布为ISO 10006 项目管理质量标准。-1998年，IP

31、MA推出ICB。-1999年，PMP成为全球第一个获得ISO 9001认证的认证考试。( PMP如今已经被全球130多个国家引进和认可）-2000年，国家外国专家局引进PMBOK。 国内情况 开始于20世纪60年代, 20世纪70年代，引进了全寿命周期概念、派生出全寿命费用管理、一体化后勤管理、李成 20世纪80年代，项目管理取得了较快发展并获得了许多重要成果，如开展了航天工程项目管理的研究 随着国民经济的快速发展，大型工程建设项目和大型企业技术改造项目不断涌现，如三峡工程，科技园区开发建设工程，现代物流园区开发建设工程等项目是为了完成某一独特的产品、服务或任务所做的一次性努力。日常工作总是在很短的时间内完成，而项目则要跨越数年或更长时间。项目进程中每个阶段结束时必须以某种可交付成果为标志。项目在存在风险性和不确定性。项目“一次性”的含义是指 ( ) A项目持续的时间很短；B项目有确定的开始和结束时间；C项目将在未来一个不确定的时间内结束；D项目可以在任何时候取消。下列属于项目实例的是（）A举办一场晚会；B开发一种新的计算机软件系统；C提供税务服务；D管理一家工厂课堂练习课堂练习项目的共同点有( )A明确的起止时间；B预定目标；C受到资源的限制；D消耗资源日常工作与项目的区别在于（）A管理方法；B责任人；C组织机构；D管理过程下列属于项目