论国际货物买卖中的货物风险转移问题

1、论国际货物买卖中的货物风险转移摘 要：世界经济飞速开展，国际贸易增多，国际贸易中的风险转移问题更加凸出的摆在人们面前。由于各国国法对此规定存在分歧，风险转移关系着双方当事人的切身利益，而风险是否能如期正常转移，是买卖双方当事人承担货损责任的关键。在世界围采取统一的规定无疑更有益于规风险转移，?联合国国际货物销售合同公约?作为一个参加国最多的国际性公约显得意义重大。本文以风险为切入点，结合公约分析 风险转移情况，浅谈其中缺乏。关键词：风险；风险转移理论；违约与风险负担一、风险与风险转移概述1.1何为风险国际货物买卖是跨越国家或地区的国际性货物买卖。由于买卖双方处于不同的国家或地 区，可能需要长途

2、运输等，货物风险转移问题摆在人们面前。那么什么是风险呢？施米托夫将 风险定义为“仅指承担风险责任的当事人一方必须承担货物损坏或灭失的责任，而不得要求另一方当事人对此承担责任。吴志忠教授认为，“在国际货物买卖中货物的风险一般是指货物在生产、储存、运输、装卸等过程中可能遭受的各种意外损失情况，如盗窃、火灾、沉船、破 碎、渗漏、查封以与不属于正常损耗的腐烂变质等。风险一般包括三个方面：1不可抗力。根据?联合国国际货物销售合同公约?以下简称?销售合同公约?丨第79条的规定，不可 抗力是一种非当事人所能控制的障碍， 对于这种障碍当事人在订立合同时不能考虑到、不能防止、不能克制。因此，不可抗力是当事人不能

3、预见、不能防止、不能克制和不能控制的障碍， 与当事人的意志没有关系。2意外事件。意外事件是指非因当事人的成心或过失，而是由于当事人意志以外的原因而偶尔发生的事故。3以与合同以外的第三人的过错。主要指合同以外的第三人过错是指除买卖双方当事人以外的第三人对货物损失的发生和扩大具有过错。 这些风险所造成的损失具有以下两个特点：首先，这是由不可抗力或意外事件造成的，而不是由一方当事人的行为或不作为所引起的；其次，这类损失的发生是不确定的，即当事人在订立合同时是无法预见、无法防止且无法防止的。为了更好地理解风险，我们有必要进展下风险与相关概念的比较。首先，风险与合同当事 人的责任的比较。我们要明确的是风

4、险与合同当事人无关， 其是不可归责于买卖合同双方当事 人的事由的毁损、灭失所造成的损失。与合同当事人有关的可能属于违约所造成的损失，应是违约责任，与风险无关但与风险转移相关。其次，货物的风险、货物的固有瑕疵与货物的品质 责任的比较。从这方面看，我们要明确的是货物的风险是外在的，与货物的固有瑕疵与货物的 品质责任是无关的。因此，国际货物买卖中的货物风险是与合同当事人和货物本身无关的外在 的，也是与当事人在订立合同时是无法预见、无法防止且无法防止的不确定的损失。1.2何为风险转移风险转移是指风险由卖方转移给买方。“风险转移直接涉与买卖双方的切身利益，它关系到是由卖方还是由买方承担损失的问题。如果货

5、物的风险已由卖方转移给买方，那么货物即使 遭受损害或灭失，买方仍有义务按合同规定支付价金；但是，如果货物的风险尚未转移于买方， 那么一旦货物发生损害或灭失时，不仅买方没有支付价金的义务，而且卖方还要对不交货承担 损害赔偿的责任，除非根据适用法律的规定或买卖双方的约定，可免除卖方的责任。因此弄清国际货物买卖中的货物风险转移意义重大，关系买卖双方的权利义务和责任。所以当发生 风险，其法律后果如何，是由买方承担风险还是由卖方承担风险是要看风险有无发生转移，何时转移。那么国际货物买卖中学着们是如何界定风险转移，风险转移又有那些主要理论学说 呢？、风险转移的主要理论学说2. 1风险于合同成立时转移原那么

6、合同成立转移理论又称为契约成立说，为罗马法和现代瑞士法所承受。1804年?法国民法典?第1583条规定：“当事人就标的物与其价金相互同意时，即使标的物尚未交付，价金尚 未支付，买卖即告成立，而标的物的所有权即依法由卖方转移至买方。该法典第1138条规定：“自物件应交付之日起，即使尚未实现交付债权人即成为所有人，并负担该物件受损的风 险，但如交付人延迟交付，物件受损的风险由交付人承担。瑞士?债务法?第185条规定：“除因特别关系或约定外，物之收益与风险于契约成立时转移于买受人。该理论认为风险于 合同成立时转移，可以更好的催促当事人行使权利和履行义务。 但是反对该理论的学者也很多。 反对者认为“风

7、险于合同成立时转移就意味着卖方丝毫不承担买卖过程中的货物损失风险，对买方不公平。而且当货物尚在卖方的掌管下货物发生损失，有时会很难分清是属于风险损失还 是由于卖方的过错造成的损失。2.2物主承担风险原那么“物主承担风险原那么又称所有人负担风险原那么，即风险随所有权的转移而转移，以所有权的转移时间作为标的物风险转移的时间， 所有权归何人所有就由何人负担标的物灭失的 风险。物主承担风险原那么是英国法和法国民法典的观点。英国?货物买卖法?第20条规定：“除另有约定外，卖方应承担货物的风险，直至所有权转移给买方时为止。这一原那么 虽有一定的合理性，但是却存在一定的缺陷，理由在于该理论暗涵“所有权一转移

8、给买方，不 论货物是否已经交付，其风险均由买方负担。在当代，国际货物买卖大局部是通过信用证或托收方式收付货款，卖方在交货以后的一段时间保存货运单据作为收取货款的担保物权。 吴志忠：?美国商事法研究?，武汉人学，1999年版，第180页。 吴志忠：?试论国际货物买卖中的风险转移?，载?中南财经大学学报? 2002年第6期，第123页。 王传丽：?国际贸易法?，中国政法人学，1999年版，第207页。2.3交付主义原那么“交付转移风险原那么是指风险随标的物的交付而转移，以标的物的实际交付作为风险转移确实定标志，标的物交付前风险由卖方承担，交付后风险由买方承担。而不管标的物所有权 在何时转移。风险随

9、交货转移理论受到现代学者和各国政府的普遍推崇，这在奥地利民法 典、德国民法典、美国统一商法典等国法以与?销售合同公约?以与?国际贸易术语解释通那 么?以下简称?解释通那么?丨中均得到具体表达。美国?统一商法典?第 2章第509条规定 “如果合同未规定卖方在特定目的地交付货物，卖方将货物适当地交付给承运人后风险即转移至买方，即使卖方保存了权利。?联合国国际货物销售合同公约?也有类似规定。2000年、2021年?解释通那么?对风险移转也是同样的规定。这一原那么立足于谁最能保护货物免受 损失，谁就承担风险。通常谁占有货物谁就能较好的保护货物，因此，法律就规定由他承担风 险。采取交付转移风险原那么，有

10、利于迅速确定风险转移的时间，分清责任，解决纠纷，维护 交易平安。但是该理论并不是天衣无缝的，也存在一定的缺乏。三、国际公约与国际惯例关于风险转移问题的规定3.1?销售合同公约?第四章对风险转移问题的规定货物风险转移制度主要规定在公约第四章第六十六条至第七十条上。第六十六条主要规定了风险移转后所产生的法律后果，即货物风险在移转到买方承担后遗失或损害，买方支付价款 的义务并不因此而解除。除非这种遗失或损害是由卖方的行为或不行为所造成的。公约第六十七条规定了买卖合同涉与运输时的风险移转制度，该规定主要表达在三个方面：1如果买卖合同涉与到货物的运输，但卖方没有义务在某一特定地点交付货物，自货物按买卖合

11、同交付给第一承运人以转交给买方时起，风险就移转给买方承担。如果卖方有义务在某一特定地点把货 物交付给承运人，在货物于该地点交付给承运人以前，风险不移转到买方承担。2卖方受权保存控制货物处置权的单据，并不影响风险的移转。3在货物加上标记、或以装运单据，或向买方发出通知或其它方式清楚地注明有关合同以前， 风险不移转到买方承担，即货物要特定 化，在特定化以前风险不发生移转。公约第六十八条规定了货物在途出售时的风险移转制度。 对在途出售货物时，其风险如何划分这个复杂的问题，公约第六十八条规定了三种解决方案：(1)对于运输途中出售的货物，原那么上从订立合同时起，风险就移转给买方承担。(2)如果情 况说明

12、有此需要时，那么从货物交付给签发载有运输合同单据的承运人时起，风险就由买方承当。(3)如果卖方在订立合同时已经知道或理应知道货物道货物发生灭失或损坏时，而他又隐 瞒了这一事实，那么这种灭失或损坏由卖方承担。 公约第六十九条规定了买卖合同不涉与运输 时的风险移转制度，即(1)在买卖合同不涉与运输时，从买方接收货物时起或如果买方不在适 当的时间这么做，那么从货物已交付给他处理，但他不收取货物从而违反合同时起，风险移转 到买方承担。(2)如果买方有义务在卖方营业地以外的某一地点收取货物，那么当交货时间已 到而买方知道货物已在该地点交给他处置时，风险就移转给买方承担。(3)如果合同指的是当时未加识别的

13、货物，那么这些货物在未清楚注明有关合同以前，不得视为已交给买方处置。 公 约七十条规定了根本违约与风险移转的关系。3.2 2000年和2021年?解释通那么?有关风险转移的规定通过2000年和2021年?解释通那么?我们可以发现，不同的贸易术语的风险转移均采纳 了交付主义的原那么，但是其风险转移的时间不完全一致。由于?解释通那么?中贸易术语对 风险转移的规定容较多，鉴于篇幅，主要以 FOB CIF和CFR为例加以举例说明：其都是自货 物于装运港越过船舷时风险转移，只不过 2000解释通那么中规定为越过船舷，2021解释通那 么中规定为将货物装到船上。综合分析?销售合同公约?和 2000年、20

14、21年?解释通那么?，对风险移转制度的规定， 可以归纳出如下：第一、?销售合同公约?和?解释通那么?都采纳交付主义原那么。鉴于前 文已经阐述，此处不再详细说明。第二、意思自治原那么，当事人约定优先。公约允许当事人 在合同中约定有关风险移转的规那么。根据?销售合同公约?第6条规定，双方当事人可以不实用本公约，或者在第12条的条件下，减损本公约的任何规定或改变其效力。根据?销售合 同公约?第9条规定，双方当事人业已同意的任何惯例和他们之间确立的任何习惯做法，对双方当事人均有约束力；某一国际惯例一经当事人采用，就具有优先于公约适用的效力。譬如， 当事人在合同中选用了某个贸易术语，如果其中有关风险承担

15、的规定与?销售合同公约?的规定不相一致，那么贸易术语的规定优先。四、?销售合同公约?对风险转移规定的缺乏4.1 一般违约与风险负担一般违约与风险负担的关系，按公约第六十六、第六十八条、六十九条的规定确立了这样 的一个原那么，即在一般违约的情况下，货物风险应由违约方承担。有学者将其称为“过失划 分的原那么。公约就一般违约和风险负担的关系大致可以分为两类，一类是买方违约下的 风险负担，另一类是卖方违约下的风险负担。 在买方违约的情况之下，公约主要在第六十九条 第1、第2款对此作了规定。公约第六十九条第一款规定的总精神是：只要货物在卖方的实际 占有之下，并且买方有义务接收货物没有超过期限， 风险就不

16、发生移转，但在超过期限的情况 之下，从期限届满之日起，风险就应由买方承担。如果货物存放在非卖方与买方所属的第三方仓库之下，卖方绝不会比买方处于更有利于保护货物免受损失的地位，因而公约规定，风险在 交货时间已到而买方知道货物已在该地点交给他处置时移转，即在这种情况下的风险移转不必等到接收货物的期限届满。因而公约第六十九条第1、2款对买方违约的情形，针对不同的情形作不同的规定是合理的。在卖方违约的情况之下，公约第六十六条和第六十八条作了规定， 其中第六十六条的规定比较笼统，第六十八针对的是在途货物，其规定假设卖方违约时，应承当风险。所以公约对卖方违约风险转移的规定不是很完善。其应加上规定当卖方一般

17、违约时致使买方有权拒收时，在卖方作出补救或在买方承受货物以前，风险仍由卖方承担4.2根本违约与风险负担余劲松、吴志攀主编：?国际经济法?，大学，高等教育2005年版，第91页。6 / 7公约第七十条规定了根本违约和风险移转的关系。 公约第七十条规定：假设卖方已根本违 反合同，第六十七条至第六十九条规定，不损害买方因此种违反合同而可以采取的各种补救方 法。按该规定，“即使卖方已根本违反合同，但并不影响货物的风险按公约的规定移转给买方， 不过在这种情况下，买方对卖方根本违反合同所应享有的各种补救方法的权利不应受到损 害。按此规定，卖方已构成根本违约的情况下，风险仍已移转到买方承担，买方此时只享 有各种补救方法。这对买方来说是不公正，不合理的，虽然这