美国对华反倾销的原因及应对措施

1、宁波理工学院 毕业论文（设计）题 目 美国对华反倾销的现状及应对措施 姓 名 徐 建 学 号 3090115145 专业班级 国贸092 指导教师 崔起凡 分 院 经济与贸易分院 完成日期 2013年5月25日 Research on the Present Situation and Countermeasures of Anti-dumpingXu Jian摘 要伴随着中美双边贸易迅速发展的是贸易摩擦的日渐增多，美国频繁使用反倾销、反补贴、保障措施和“337” 调查等手段来阻碍中国产品向美国的出口。其中，反倾销调查高居各措施“榜首”。美国对华反倾销措施的滥用和实施，不仅使我国竞争优势产业面

2、临的国际贸易环境趋于恶化，而且大大延缓了经济全球化的进程。因此，深入研究美国对华反倾销问题及中国的应对策略，成为我国长期需要解决的重大课题。本文主要采用规范分析的研究方法，界定了倾销与反倾销的经济学定义，分析了倾销与反倾销产生的理论基础；本文通过对美国对华反倾销的原因进行了分析，美国国内经济持续低迷、对华贸易逆差不断扩大以及中美汇率的不均衡是美国对华反倾销的主要原因。另外，我国对外贸易结构不合理以及贸易救济制度的缺陷也是美国对华反倾销的重要原因；本文创造性提出了今后中国应对美国反倾销的策略：创新产业发展机制、创新贸易发展模式、创新汇率均衡机制以及创新贸易救济制度等。关键词：中美；反倾销；原因；

3、措施AbstractWith the rapid development of Sino-US bilateral trade，trade frictions increase，so that the United States frequently use anti-dumping，countervailing，safeguard measures，337 surveys and other means to block the export of Chinese products to the United States. And anti-dumping investigation re

4、aches the top number among all measures. The abuse of anti-dumping measures not only deteriorate China's competitive advantages in its own industries，but also significantly delay the process of economy globalization. Therefore, the in-depth study of U.S. anti-dumping measures and China's res

5、ponse has being becoming a long-term issue need to solve. This paper uses standard analyzing methods to define the economics meaning of dumping and anti-dumping and analyzes their basic theories; the paper analyzes reasons of US-Sino anti-dumping and finally finds that，American economy continues to

6、slump, Sino-US trade imbalance and unreasonable exchange rate valuation are main reasons of anti-dumping from the United States to China; The article also puts forward the creative response to U.S. anti-dumping in China's strategy. They are namely innovate industrial development mechanism，innova

7、te trade development mode, innovate exchange rate equilibrium mechanism and innovate trade remedies measures.Keywords: America and China; Anti-dumping; Reason; Measures目 录一、引 言1二、文献回顾2 （一）关于倾销相关理论2 （二）关于美国对华反倾销的研究3三、美国对华反倾销现状及特点5 （一）美国对华反倾销现状5 （二）美国对华反倾销特点6四、美国对华反倾销的原因10 （一）外部因素10 （二）自身因素10五、美国对中国反倾

8、销案例分析12 （一）美国对华纺织品进行反倾销12 （二）美国对华黄原胶反倾销案13 （三）美国对华晶体硅光伏电池及组件“双反”14六、我国的应对措施16 （一）政府的对策16 （二）行业的对策18 （三）企业的对策20参考文献22致 谢24一、引 言随着全球化的进程逐步加快，各国之间的贸易往来也不断的增多，贸易越来越趋向于自由化，由于贸易往来的密切，所以贸易纠纷也就开始逐渐增加。尤其是近些年国际贸易纷争越来越频繁。中国由于近些年的快速发展，也越来越多的参与到国际竞争中去，所以导致了越来越多的贸易摩擦，尤其是遭遇到了很多的反倾销纠纷，而其中美国对中国发起来最多的反倾销。随着国际贸易的迅速发展，

9、中美之间的贸易摩擦也日渐增多。美国频繁使用贸易保护措施来避免其国内行业受到进口产品的损害，反倾销调查则是重要手段之一。从1995年初到2012年上半年美国对华反倾销立案总数达101起，占美国对外反倾销总数的近四分之一。一旦中国企业在对华反倾销调查中败诉，将直接导致我国涉案产业要支付巨额的反倾销税，其市场份额严重萎缩，甚至被完全挤出美国市场。中国是目前世界上最大的发展中国家，美国是当今最大的发达国家。中美两国之间的经贸关系对于两国经济的发展具有重要的意义。可是由于美国对中国发起越来越多的反倾销调查，这对中国的企业与相关行业造成了巨大的负面作用，严重影响了两国间的正常贸易往来。因此，深入分析美国对

10、华反倾销的成因以及如何应对美国对华反倾销的问题迫在眉睫。二、文献回顾（一）关于倾销相关理论一国的产品以低于正常价值的价格进入另一国市场而使得另一国国内有竞争能力的产业受到损害的行为即为倾销。其构成要素：（1）产品以低于正常价值或公平价值的价格销售；（2）这种低价销售的行为给进口国产业造成损害，包括实质性损害、实质性威胁和实质性阻碍；（3）损害是由低价销售造成的，二者之间存在因果关系。倾销有以下特征：第一，倾销是一种人为的低价销售措施。它是由出口商根据不同的市场，以低于有关商品在出口国的市场价格对同一商品进行差价销售。第二，倾销的动机和目的是多种多样的，有的是为了销售过剩产品，有的是为了争夺国外

11、市场，扩大出口，但只要对进口国某一工业的建立和发展造成实质性损害或实质性威胁或实质性阻碍，就会招致反倾销措施的惩罚。第三，倾销是一种不公平竞争行为。在政府奖励出口的政策下，生产者为获得政府出口补贴，往往以低廉价格销售产品；同时，生产者将产品以倾销的价格在国外市场销售，从而获得在另一国市场的竞争优势并进而消灭竞争对手，再提高价格以获取垄断高额利润。第四，倾销的结果往往给进口方的经济或生产者的利益造成损害，特别是掠夺性倾销扰乱了进口方的市场经济秩序，给进口方经济带来毁灭性打击。一般来说生产厂商能够实施倾销，必须具备三个条件：第一，必须是不完全竞争的行业， 具有垄断力量的厂商是市场价格的制定者而非市

12、场价格的接受者。第二，本国和外国必须被很好地分隔，使国内居民不能轻易回购出口产品。第三，出口厂商在国内面临的需求弹性较国外的小。只有具备了这些条件，垄断厂商会发现实施倾销有利可图。 由于倾销实施低价策略，虽然可以扩大出口，但是存在利润下降和亏损风险。因此，倾销必须有政府强有力的支持，例如，出口国政府高筑关税和非关税壁垒控制外国商品进入以维持国内垄断高价、弥补出口损失，防止出口商品倒流。出口国政府负担出口亏损，对内高价收购、对外低价倾销。出口商在挤夸竞争对手、垄断国外市场后抬高价格以弥补倾销阶段的损失等等。（二）关于美国对华反倾销的研究刘雨薇（2012）运用实证分析，通过建立方程回归发现美国国内

13、生产总值增长率对反倾销的案件增长有负面影响，失业率和中美贸易逆差与反倾销案件数呈正相关。刘星（2011）指出在美国与中国长久的贸易一直处于失衡的状态，自70年代以来，美国商品贸易总额一直处于逆差状态。尽管在部分高科技产品贸易中，美国处于顺差状态，但是对于纺织品、炼钢、化工产业等，中国具有较强的比较优势。觉的贸易逆差使得美国政府更倾向于采取贸易保护措施来保证其外贸收支平衡。其次，处于对美国国内产业结构的保护，虽然美国国内产业传统工业性产业向高技术产业的转移接近完成，但在此基础上，美国依旧不愿放弃国内部分传统低附加值产品行业，不希望将这部分市场转移到别国。因为前段时间的金融危机，国内受到中国出口冲

14、击最大的仍然是传统的低附加值型和劳动密集型产业如纺织品、箱包。而美国国内这些行业生产能力利用不充分、利润空间小、失业率走高、经济衰退，使得国内的劳资关系进一步恶化。美国政府为了保护这些产业，不断采取贸易保护措施。郭媛源（2009）指出美国通过反倾销遏制中国的全球战略及国内政治原因。中国当前经济增长，政治稳定，综合国力加强，这引起了美国的敌视与不安，担心其在国际经济体系中的地位受到威胁和经济利益受到损失，而且美国向来对社会主义中国一只持有很强的偏见。用所谓的“合法”反倾销给中国对外贸易制造争端是遏制中国经济发展的一个好选择。任天飞（2007）从中国的角度出发分析了原因，由于收到企业规模、专业分工

15、、技术水平等诸多因素的制约，中国仍处于低附加值和低水平加工的国际中心的地位，在一定时期内仍将保持以劳动密集型产品为主的出口产业结构。中国企业出口产品靠的是数量，缺乏战略眼光和长远计划，主要采用价格竞争的方式开拓国际市场。中国部分企业应诉不力，自我保护意识不强。面对反倾销调查，不积极的抗辩主张权利，而是患得患失、计较应诉利益得失，导致调查主管机关利用这种情况做出不利于中国企业的裁决。谢利娟（2010）发现一旦中美之间产业结构实现了互补，贸易往来则会共赢。为此，需要中美两国构建起结构互补的国际分工网络体系，并进行产业政策的协调，同时中国要创新产业发展机制，规避中美产业结构的趋同。焦秀丽（2012）

16、表示为了更积极有效地应对美国反倾销，中国政府应充分有效利用中国加入世贸组织议定书，根据中国国情，参照外国市场经济的标准，制定切实的市场经济标准，以便在应诉时提供积极的对抗。充分利用WTO机制来维护我国的合法权益。重视出口贸易及相关方面的政策制定，规范出口竞争秩序，从源头上遏制反倾销的出现，打击违规违法，健全法律法规，加强体制改革，调整经济结构，政府要在体制改革上下功夫，加快企业非国有化改革，从源头上遏制反倾销的出现。加强培养反倾销专业法律人才，增强企业因素能力。吕航（2009）认为我国出口贸易区域结构的失衡和出口商品结构的集中，必然遭到出口国受损害产业各种贸易保护行动的围攻。企业采用对外直接投

17、资的战略能够化解进口国的贸易保护威胁，有效规避东道国的反倾销调查。企业应建立良好的信息预警系统，特别是规范的财务会计资料管理制度，积极应对反倾销等做法。三、美国对华反倾销现状及特点（一）美国对华反倾销现状在过去的30年里，中美贸易取得了巨大进步。据海关统计，2011年中美贸易额达到4466.4亿美元。但是伴随着中美贸易额不断扩大，中美贸易不平衡问题也越来越严重。如表3.1所示，美国对华贸易逆差由1995年的33789.5百万美元扩大到2011年的202370百万美元，中美贸易不平衡问题日益恶化。对美国而言，如此大的逆差是绝不能忍受的，为了保护自身的利益，美国加大了对华反倾销力度，美国认为阻止中

18、国产品更多地进入美国市场才是平衡这一问题的最有效手段。因此，反倾销现在已成为中美贸易摩擦中最为突出的问题。表3.1 19952011年中美贸易状况 单位：百万美元 年份美国对中国出口美国对中国进口中美贸易赤字199511753.745543.2-33789.5199814241.271168.6-56927.4200119182.3102278.4-83096.1200434427.8196682.0-162254.3200762936.9321442.9-258506.0201091878.3364943.8-273065.52011122035324505-202370资料来源：世界贸易组

19、织根据WTO官方统计，从WTO成立后的19952011年，美国对中国发起的反倾销调查案件为107起，占中国遭受反倾销调查总量（841起）的 12.72%；美国对中国实施最终反倾销措施128 起，占中国遭受最终反倾销措施总量（774 起）的16.54%。中国遭受美国反倾销的数量位居美国对外反倾销的第一位，美国对中国发起的反倾销调查占美国总量（448起）的23.88%。从以上数据可以发现，我国已成为美国反倾销的首要目标。中国政府和企业因此而遭受了重大的损失，同时美国的反倾销行为严重干扰了我国对美出口的正常经营活动。（二）美国对华反倾销特点 1美国对华反倾销强度不断上升美国对华

20、反倾销规模的扩大不仅表现在反倾销立案数目迅猛上升，更主要还表现在对华反倾销的力度在不断加强。在最初的美国对华反倾销案例中，其措施主要是以抵消因为倾销带来的影响。当时，对倾销行为征收反倾销税，被称作最严厉的手段，并且大体上按照比例税的原则开征，同时还可以采取价格承诺等其他方式中止倾销调查，相较现在而言整个反倾销措施力度比较弱。但是随着全球经济一体化的不断深入，以及济危机对美国国内造成的影响，使得美国对华反倾销的力度明显的强硬化。最突出的表现就是所征收的反倾销税率。八十年代，美国对华反倾销的税率几乎没有超过100%，而进入九十年代特别是步入二十一世纪后，美国对华裁定的反倾销税率超过100%的频率一

21、直较高。并且，随着美国对华贸易摩擦的加剧，税率仍在不断升高。截止到2012年5月，欧盟对华反倾销的征税率还未超过过100%，其中最高的一次是对我国出口的螺钉及螺栓征收87%的反倾销税。而美国对华反倾销的征税率超过100%的则达到22例（见表3.2）。表3.2美国对华反倾销历年高税率案件涉案产品立案时间终裁最高税率涉案产品立案时间终裁最高税率棉花布1982-9-17166%蜂蜜2000-11-1183%猪鬃漆刷1985-3-15127%折叠礼品盒2001-3-12164%金属硅焊缝管件1990-9-201991-5-22139%182%木质卧室家具冷冻盒灌装虾 2003-12-172004-1-

22、27198%113%曲别针1993-11-2126%皱纹纸2004-3-15112%硅锰合金1993-11-9150%金属镁2004-3-25141%甘氨酸1994-7-28155%划线笔记本2005-10-6135%聚乙烯醇1995-3-29116%糖胶业2005-10-19155%墙壁钉1996-11-26118%六偏磷酸钠2007-2-8183%阿司匹林1999-7-22144%家具木业2008-2-18216%铸造焦炭2000-10-20-214%环形碳素管线2009-5-12101%数据来源：商务部官网2. 反倾销涉及的产品范围广泛，我国具有比较优势的产业是贸易摩擦多发区 据中国贸易

23、救济信息网统计，美国对我国发起的反倾销主要集中在我国具有比较优势的产业。如轻工、化工、冶金等行业。不可否认的是，我国具有比较优势的产业结构发展并不十分完善，低附加值和劳动密集型产品的比重较大，高新技术产品比重较小，这也是我国产品屡屡遭受美国反倾销调查的原因之一。在美国对我国发起的150起反倾销调查中，共涉及了13个行业，范围虽广，但少数类别才是重点，涉案产品也比较集中。被美国提起反倾销立案调查的前三类产业分别是化学工业、冶金工业，轻工业，分别占到27.3%、18.7%以及17.4%。并且这三类产业占到美国对华反倾销案件总数的63%（见图 3-3）。近年来，反倾销领域的范围明显扩大，出现了以前从

24、未涉及到的领域。比如造纸工业、煤炭工业以及建材工业等。随着中美经贸关系的更加密切，美国对华反倾销的范围还会进一步扩展。图3.1 1980-2009年美国对华反倾销调查行业分布情况数据来源：中国贸易救济信息网3. 美国仍将中国视为非市场经济国家，印度是其主要替代国 到目前为止，中国从未获得美国对我国“市场经济国家”地位的认可。由于中国对美国的出口产品受到完全不同于其他市场经济国家的“特殊待遇”，中国的出口行业不断被提起反倾销诉讼，且大多数案件都以中国方面败诉而结束，美国商务部动辄就能征收幅度较高的反倾销税，这一切主要原因就在于中国的“非市场经济国家”地位。根据美国反倾销法，对于非市场经济国家的出

25、口产品，必须适用替代国的价格。众所周知，中国的出口产品长期以来是以低廉的劳动力成本和管理成本为优势的。然而在面临反倾销问题时，美国却往往对中国产品的实际低廉成本根本不加考虑，而直接蛮横的适用替代国成本作为正常价值。长期以来美国始终无视中国市场经济改革取得的巨大成就和中国企业经营的现实情况，仍固执的将中国视为非市场经济国家。在美国对华的150起反倾销调查中，无一例外都不承认我国的市场经济地位。都是采用第三国替代价格作为计算正常价格的基础。这样便为美国在反倾销时滥用裁定权提供了法律依据。对于替代国的选择，美国商务部总共使用过19个国家。其中，印度居首位，被使用87次占比64.6%，其次为印度尼西亚

26、18次占比为13.2%，位居第三位的是泰国，为8次占比6%（见图3.2）。可见，印度已是美国对华反倾销案件的主要替代国。美国以他们的价格来做比，中国企业往往会被确定为高额倾销幅度。这给中国造成难以估量的损失。如果我国一直被认为是非市场经济国家，那么中国出口的产品将很有可能在任何时候面临美国不合理的反倾销控诉。图3.2 1980-2009年美国对华反倾销的替代国选择情况数据来源：中国贸易救济信息网4.反倾销与反补贴并用的趋势 近年来美国对华发起的越来越多的反倾销调查中越来越多的贸易是针对中国的政府反补贴，尤其是09年美国对华的轮胎反倾销和12年的对华光伏反倾销中，反补贴的影响和针对性又上升到了一

27、个新的高度。2006年11月21日DOC对自中国进口的铜版纸启动反倾销和反补贴“双反”调查，这是美国自乔治敦钢铁公司案确定不对非市场经济国家适用反补贴法之后，首次对中国产品进行反补贴调查。铜版纸案开创了美国对华反补贴调查的新篇章，并且美国众议院于2012年3月6日通过了1930 年关税法修订案，授权美国贸易执法部门可以对来自非市场经济国家的商品征收反补贴关税，之前参议院已通过了该法案，奥巴马总统3月13日签署了该修订案使其正式生效。反补贴的出现大大加剧了我国出口企业的负担，严重影响了我国出口经济的发展。 四、美国对华反倾销的原因（一）外部因素1全球贸易环境因素从20 世纪 70 年代开始，贸易

28、保护主义又呈现重新抬头和蔓延之势。由于反倾销是被世贸组织所允许的保护国内产业的合法手段，因此被有些国家滥用，变成了新的贸易保护工具。同时因其具有的自由裁量权和弹性适应经济形势等特征，使它在限制进口方面成为更有效的非关税壁垒，成为各国争相利用的工具。其中美国更是成为全球对外反倾销案最多的国家之一。2美国对非市场经济国家产品的歧视性反倾销政策美国的歧视性反倾销政策主要基于“非市场经济国家”理论之上。美国的反倾销立法规定的一般反倾销程序只适用于“市场经济国家”，而对“非市场经济国家”的产品进行反倾销时，则是以“替代国”的价格作为确定出口产品正常价值的依据。但是由于各种情况的影响，不同国家的同种生产企

29、业之间不具有完全的可比性，同时再加上人为的因素，这就使得反倾销案的结果具有更大的不确定性。这种不确定性产生的不公平性就使得我国出口遭受更多反倾销。3来自美国国内经贸发展的自身原因由于美国连年的巨额贸易逆差的。所以长期以来，逆差问题就成为了美国一些势力挑起贸易保护的借口。这就导致了美国许多行业加紧对中国产品的价格和数量进行监控，加之中国政府对出口宏观调控力度不足，这就导致了美国对中国产品大规模的进行反倾销调查。（二）自身因素1我国的社会主义市场经济和西方的市场经济存在差距我国现行经济运行机制是以国有或由国家控股为运行主体的，大多企业是国家通过其所有权来直接管理或者间接干预企业经营的状况较为普遍。

30、与西方实行市场经济之间存在的差异这就使得我国经常被美国划归入“非市场经济国家”行列。2我国出口的不断增长对美国相关产品形成竞争压力自改革开放以来，我国外贸出口获得了持续稳定的增长。面对来自我国出口产品的强大竞争压力，一些国家尤其是美国在没有更好的应对措施的前提下往往通过利用反倾销措施来阻挡我国的出口，从而来保护本国的产业。而我国对此所做的准备明显不足，所以才导致了多起外贸纠纷中最后的判决都对我方不利。3部分出口企业低价竞销导致被反倾销调查一些企业的产品由于在国内市场供大于求，为争夺出口市场在美进行低价竞售。这不仅给国内优秀企业的产品出口造成障碍，同时也遭到了美国的反倾销调查，这就给低价出口企业

31、自身带来了更大的损失。4企业应诉不力导致被起诉和败诉由于国内企业对于反倾销应诉的了解不够，对于美国反倾销调查案件应诉反应迟钝或者应诉不力，未经诉讼而败诉并被征收高反倾销税的现象时有发生。同时，还有一些企业因为其他败诉企业的经历，从而对反倾销应诉产生畏惧心理放弃应诉，这就造成被诉和败诉的恶性循环。五、美国对中国反倾销案例分析（一）美国对华纺织品进行反倾销1案例简介2010年应美国企业Jarden Consumer Solutions公司的申请，美国商务部决定对原产于中国的编织电热毯进行反倾销调查，受调查的的产品包括中国产成品、半成品、以及各种尺寸和材质的未组装电热毯。2011年8月上旬，美国商务

32、部宣布终裁结果：除宏国电子有限公司、宁波维科联合贸易集团有限公司宁波极发电器有限公司三家单独税率生情企业被认定77.75%的倾销幅度，其余中国厂家的倾销幅度为174.85%。此次对国电热毯企业影响十分巨大，中国不少相关企业只能被迫退出美国市场。2评析 中国是世界上最大的纺织品出口国，2009年我国出口到美国的纺织品金额为278.37亿美元。美国也是中国最大的电热毯出口国2007年至2009年间，美国从中国进口的电热毯数量增加了70%，2009年中国出口到美国的电热毯总值为5591.9万美元。同年美国取代欧盟成为我国最大的纺织品出口国，我国纺织品到达美国市场的比率达到20.14%。 2009年，

33、金融危机的爆发对美国的实体经济产生了严重的影响，市场需求持续下降，失业率居高不下。出于对本国企业的保护，美国政府做出了一系列保护本国企业的举措，其中也包括对华的众多行业进行反倾销调查，而纺织行业作为中国对美出口的重要行业当然是首要针对目标。从下图可以看出美国对华实施反倾销的案件数量大致与我国对美国纺织品出口额成反向变动关系。图4.1 美国对华纺织品反倾销与我国对美纺织品 数据来源：中国商务部网站从图4.1中可以知道，当美国对华采取反倾销数量增长，中国出口美国纺织品数量急剧下降，因此当由于金融危机而导致的美国加大对中国的反倾销调查时，纺织品出口也因此受到了严重的影响。其次，由于我国的纺织品出口整

34、体来说技术含量较低，其中出口主要依附于低附加值的中低档产品，所以贸易摩擦和贸易壁垒也相对较多。而美国也正因为中国也正以中国出口纺织品的价格大做文章，并且又将中国“非市场经济”的歪曲理论拿出来作为自己发起反倾销的重要理由。 （二）美国对华黄原胶反倾销案1案例简介2012年美国多家公司联名向美国商务部提交申诉，申诉中国黄原胶在美国进行反倾销行为，2013年美国商务部公布初步裁决，认为中国黄原胶在美国存在倾销，并决定对来自中国的黄原胶产品加征21.69%-154.07%的惩罚性关税，并且裁山东和内蒙两家强制应诉企业倾销幅度分别为127.62%和21.69%，另外4家主动应诉企业裁定为74.67%，其

35、他未应诉企业为154.07%的倾销幅度。2评析 黄原胶是一种生物合成胶，被广泛运用于食品中，同时也被用于医药和石油等工业领域，市场潜力十分巨大。从2005年开始，我国成为世界黄原胶最大的生产基地，产量复合年增长率达到53%，我国黄原胶产量占全球总产量的60%-70%，其中70%以上用于出口，而美国是主要的出口地区之一。美国商务部报告指出，中国在2009年到2011年间，对美国出口的黄原胶增长近一倍，总值截至2011年为6400万美元。近些年由于生产国内生产成本的下降，以及部分企业急于扩大市场占有率等问题，我国的黄原胶均价于2011年底已跌至每吨3400元左右，这也就为美国对华反倾销提供了价格上

36、的理由。如果美国对中国反倾销最终落实，那么中国黄原胶迫于成本的原因，国内则有不少企业则不得不放弃美国市场，中国本来就是黄原胶的生产基地，如果没有美国市场，那么更多的企业只能转回国内市场，这就必将导致国内产品的过剩会对我国的相关企业造成难以估量的损失。（三）美国对华晶体硅光伏电池及组件“双反”1案例简介 2011年10月19日，在光伏企业云集美国达拉斯参加国际太阳能大会之际，德国SolarWorldAGde的美国分公司（SolarWorld Industrics America Inc）与其他六家未具名公司组成的美国光伏制造商联盟(CASM：Coalition for American Sola

37、r Manufacturing)向美国商务部和美国国际贸易委员会提交申诉，职责中国制造商在美国倾销光伏电池及组件，倾销幅度超过100%，并且指控中国的晶体硅光伏电池和组件生产者因得到多项非法补贴而获益。其指控的非法补贴包括：大规模资金和融资支持、廉价的土地、属自愿和电力供应、出口补贴、税收优惠与减免等。要求对中国晶体硅光伏电池及其组件进行“双反”调查。10月24日， 美国商务部和国际贸易委员接受了申请并于2012年3月19日公布结果，决定对中国企业出口到美国的光伏产品采取临时反补贴措施，反补贴税率为2.9%4.73%，尚德电力被要求支付2.9%的惩罚性关税，天合光能被要求支付4.73%，其他获

38、单独税率资格的企业为3.61%。并且于2012年5月7日，DOC对原产于中国的晶体光伏电池做出反倾销决定，认定中国企业的反倾销税率为31.14-249.96%，决定对该类产品采取临时反倾销措施。2评析 受经济危机影响，世界光伏市场大幅萎缩，美国大量光伏企业破产，多家公司共同向政府提交申诉，声称是由于中国的的“双反”导致了这种结果。由于中国的晶体硅光伏产品近95%用于出口，2008-2010年，美国从中国进口的光伏电池组件增长了350%，市场占有率超过50%，而由于技术的提升和金融危机的影响光伏产品的整体价格下降了40%-50%，这些都成为了美国指控中国的有利“证据”。这些都是美国我国发起反倾销

39、的重要原因。早在2010年10月，美国根据1974年贸易法 ，曾针对中国有无补贴国内绿色能源产业进行了301条款下的调查，该法案授权美国贸易代表署（Office ofThe United States Trade Representative，简称USTR）调查他国是否对美国贸易造成限制和歧视，并据此进行反制措施。当时由于证据不足，并且中国进行了部分政策调整，该次调查未能再进一步实施反制措施。可以看出，美国对中国绿色能源产业觊觎已久，发起“双反”调查时意料之中的事。六、我国的应对措施（一）政府的对策1理性对待“非市场经济地位”中国的“非市场经济地位”是一直是一个复杂的问题，能否理性处理与对待中

40、国的“非市场经济地位”，这对中国应对来自美国的反倾销意重大。中国“非市场经济地位”的复杂性主要表现在以下几个方面：第一方面，对“市场经济”缺乏统一的标准。 目前，对“市场经济地位”的确定在国际上未规定明确而统一的标准。欧美等国的标准在反倾销应诉中也有所不同，各有侧重。美国反倾销法中有关市场经济问题的国内立法与实践并不能完全涵盖市场经济体制的内涵，和市场经济地位的概念。由于基本的政治制度的不同、社会经济发展水平的历史文化因素等方面存在差异，导致市场经济体制模式具有地域性、阶段性、体制性等特征。因此，确定市场经济地位，在操作上有极大的困难，同时也面临一些不确定性的风险。可见，市场经济体制形态的多样

41、性和地域性使其难以存在各国普遍公认的判定标准。第二方面，“市场经济”实际评估的范围具有不确定性。我国能否争取到市场经济地位，容易被放大为我国国内社会经济体制转型的总体问题，甚至涉及非经济领域的其他问题，这就可能超出了国际经济领域倾销和补贴的比照价格问题，当前，美国除了对我国企业提出反倾销指控以外，还在保护知识产权的透明度、标准化和国民待遇等问题上不断产生摩擦，如此发展下去，我国宏观经济中不符合西方市场经济标准的地方必将会越来越多，而不是越来越少，加之市场经济评估上的随意性和不确定性，一定会使我国的市场经济问题更加复杂化，这就严重偏离了我国争取市场经济地位是为了对抗美国不公正的反倾销指控的初衷。

42、第三方面，“市场经济”评估的国际管辖权不确定性，评估一国经济的市场化程度，最明显的困难在于，没有任何一个权威的国际组织对此拥有管辖权，通俗地说就是找不到一个有法定权利和资格来做这事的机构。第四方面，市场化程度的难以测定性。对我国的要素市场、商品和服务市场以及政府服务来讲，定性式的直观分析是比较容易的，但是如果在生产要素市场上，我国的资本、土地、劳动力依赖市场进行配置的程度参差不齐是明显的和直观的。由于职业终身制的打破以及城乡、部门差异的扩大，我国劳动力市场配置程度较高，但是，这些定性式的分析如何进行量化，则无章可循，各细分市场或领域在整个衡量标准中究竟分别占多大权重才是最优选择，既没有量化标准

43、，也没有参照标准。从以上情况，这不得不使人担心，美国在对我国市场经济地位的认定标准上可能存在任意性，甚至不仅仅是经济问题，有可能是政治问题，而与倾销与补贴问题毫不相干。由于美国对中国非市场经济地位认定的标准的不确定性，并且难以操作，所以依其评估所得的相关结论的可信度就无法保障。2. 充分利用WTO框架下的争端解决机制众所周知中国加入WTO组织既带来了机遇同时也会遭受更多的挑战，我们既要面对美国等国家利用WTO规则限制甚至打压中国的发展，同时也应该在WTO框架下，为自己争取更大的利益。虽然在上面的分析中我们可以发现，美国国内的立法对WTO甚至整个世界贸易的影响无处不在，并且影响很大。但是，我们也

44、看到，其国内法中很多条款甚至原则同世界贸易发展趋势有诸多背离之处。所以我们应充分的利用WTO的规则，利用西方国家间的矛盾，对美国乃至WTO规则形成更大的影响，使其能向着我们有利的方向发展。另外，由于诸多政治经济原因，WTO部分相关条款的规定比较模糊，其含义仍然有待进一步明确。这种模糊条款在容易遭受诟病的同时，也意味着将对华反倾销案件诉诸于WTO争端解决机制时，有很大的辩解空间。 所以我们应该充分利用这种漏洞为自己争取更大的利益，这也是政府在被动的情况下必须尽力去做好的。充分通过WTO争端解决机构的裁决，将不明确的规则通过判例的方式予以明确，既有利于在今后的贸易争端中取得主动地位，又可以大大改善

45、我国出口企业的国际贸易环境和法律诉讼地位，促使其他国家承认我国的市场经济地位。3. 综合运用政治与经济手段首先，我国需要树立良好的国际形象。作为政府，可以多开展国际交流活动，促进国际多变或双边谈判，争取早日获得美国、欧盟等国家地区对我国市场经济地位的认可。其次，在金融危机背景下，中国稳健的发展势头在国际贸易中有很大优势。我们应该清醒的认识到，利用现在自身的优势为自己争取更多利益。西方各国的国内经济都因为金融危机遭受重创，出口贸易都受到了巨大的打击，中国巨大的需求市场正是其努力争取的，我们应该利用利用这一优势时期争取获得更高的政治经济地位。中国的外交政策虽然并不鼓励将经济问题政治化，但并不意味着

46、我们不能在国际合作中提出自己的要求，况且作为贸易保护措施的反倾销规则，本质也是为了获得更大的国家利益。（二）行业的对策企业单枪匹马应诉，不但耗费的是巨大的精力和财力，而且，效果往往不是很好。同时，一些企业不应诉、搭便车的行为大大挫伤了其他应诉企业的积极性。所以建立联络政府和企业的行业协会组织有着十分重要的意义。行业协会的性质是同类企业之间自愿组成的非营利性民办非企业法人。它服务于企业，不隶属于政府，根本目的是实现协会各成员的共同利益。1. 建立有效的贸易摩擦预警体系预警体系是系统跟踪并发布进出口商品数量、进出口流向、价格以及国内外同类产业的产品价格和产能数据，为相关产业和政府部门提供行动的依据

47、和决策的支持，预防企业遭到反倾销调查，为企业启动反倾销提供数据上的支持的体系。预警系统的功能之一是为预防企业遭遇反倾销或防止同行业过度竞争，对出口产品的数据进行全方位监控。具体来说，行业协会的工作内容是搜集国内外相关产业的信息、政策、同类产业的反倾销信息、本行业国际市场的价格走向、监控本成员企业的出口数量和市场分布、这就避免了出口产品在时间和地域的过分集中等。同时，行会通过及时分析主要贸易伙伴的经济增长速度、贸易平衡程度以及关税水平状况，为其会员提供预警参考指标信息。有数据表明，发达国家的工业经济增长速度下降 1%，发展中国家的贸易赤字提高 1%和关税率降低 1%时，反倾销案件将会有不同程度地

48、提高。行业协会应及时获取与进口国同类产业、出口企业和出口上下游产品的出口企业、常用替代国同类产品生产企业相关的数据，包括销售价格、出口价格、原材料价格、能源费用、人工成本、利润、出口量、出口国需求量、产能比较等，并按照经济学的方法对这些数据和指标进行比较分析和预测。出口企业通过及时参考出口国市场的价格和替代国的价格，制定本企业出口价格。出口企业根据本年度出口量的趋势和过去几个年度的累计走势以及进口国同类产业的产能变化，出口国市场的需求变化来判断本企业的出口是否严重地抑制了进口国同类产业的发展，以便调整自身的出口策略。预警系统的功能之二是对进口产品的数据进行监控，为国内企业启动反倾销和调整市场策

49、略提供依据。行业协会应当及时掌握和监控进口产品原材料成本、人工成本、利润、进口趋势以及出口价格等信息，并对相关数据进行分析、比较和预测。国内企业根据这些分析结果来判断进口企业的出口价格是否低于其国内市场的价格或低于成本，其进口数量走势是否对我国同类产业造成损害。企业根据分析结果和诉讼成本来决定是否要对进口企业启动反倾销调查。另外，充分了解进口国的出口数据可以帮助企业及时调整国内价格，提供产品质量，调整市场策略，也能及时避免进口产品对国内同类产品的冲击和袭扰。目前我国已经建立了汽车、钢铁、化肥和电子四个行业的产业损害预警体系。行业协会对反倾销行动进行预测和预警，将为企业应对反倾销提供便利条件，帮

50、助企业有针对性地制定市场战略。2. 帮助企业走出“集体行动的困境”曼瑟尔·奥尔森在其著作集体行动的逻辑中提出的命题是：除非一个集团中人数很少，或者除非存在强制或其他某些特殊手段使得个人按照他们的共同利益行事，有理性的、寻求自我利益的个人不会采用行动以实现他们共同的或集团的利益。但是“在小集团中，为了集团中成员的共同目的可能会有某些自愿的行动。”在反倾销实践中，是否应诉和申请启动反倾销，以什么样的方式来应诉都是理性个体对自身参与反倾销引发的成本收益进行权衡后而做出的慎重选择。集团的个体成员一般不会采取共同的行动以实现共同的利益，除非他从集体活动中获得的收益大于所要承担的成本。企业不积极

51、应诉的原因之一是“搭便车”现象。如果企业应诉就意味着将付出巨大的成本。如果应诉成功，那些没有应诉的企业就会分享胜利成果，继续以原有价格出口他们搭了应诉企业的便车，并且节约了诉讼成本。如果败诉，应诉企业失去的不仅仅是价格竞争力和出口市场份额的减少，还有应诉过程所付出的巨大成本。行业协会的作用就是要采取刺激手段将个体集合起来，共同行动。行业协会的有效运作和完善的法人治理结构为自身赢得了威望。行业成员特别是占市场份额较大的成员因从集体活动中获利份额大，维护自身“愿意同他人合作”的声誉以及自己在行业中的主导地位，以实际行动支持行业的诉讼行动。他们的研究表明，在有效激励机制的作用下，行业协会组织应诉可以

52、有效地降低个体应诉的成本。集体行动的益处非常明显。当行业协会将个体会员有效地组织在一起时，就会形成一股为实现共同目标而行动的强大力量。行业协会的职能不仅是代表企业应诉，还要代表企业对外国出口企业申请启动反倾销调查程序。起诉和应诉，对于忙于生产经营的单个企业来说，都是额外的负担。将这些负担转移到行业协会中来，行业协会服务于企业，代表企业参与应诉和起诉，减轻企业负担，协会价值从而得以实现和认可，这对双方来说都是双赢的局面。但是集体行动的困境是每个市场主体都必须要面对的问题，如何有效行使“刺激手段”，使得各成员形成抵御反倾销的利益共同体，共同诉讼，共同分担诉讼费用，共同分享诉讼结果是我国行业协会要努

53、力解决的问题。（三）企业的对策随着中国入世后贸易管制的进一步开放，部分出口企业受到眼前利益驱使，加之国内缺乏约束的市场氛围，缺乏规划的重复建设，激烈的贸易竞争环境等原因，又在金融危机爆发各国都限制进口，市场环境恶化的大环境下。更容易导致恶性的价格竞争，进而导致进口国提起反倾销指控。对企业来说应尽可能了解同类产品在美国或第三国市场的销售情况，以对产品的国际正常价格有一个清晰的认识，理性定价，避免被国内行业的竞价而迷惑。同时，行业协会应建立起出口过程中的价格协调机制，及时协调不同企业的价格，杜绝相互压价，自相残杀的行为。出口企业之间也应更多的进行沟通，促进价格策略的合理实现。但鉴于中国庞大的劳动力

54、存量使得中国在可预见的未来仍然相当依赖劳动密集型产业创造尽可能多的就业机会，我们在短期内还不可能指望通过提升产业结构从根本上降低遭受反倾销的几率。对付反倾销，首先从企业内部出发，加强自身科学管理的水平，提高产品竞争力，避免产品的单一化，加强企业自身抗击风险的能力。建立完善的会计制度，对产品要素的成本、来源做到有据可查，如出口发票、箱单、提单、订单、合同、结汇单、业务往来函件、应收帐款、应付帐款、付款凭证等等。以对后期应诉做好准备。国内企业准备充分资料，积极应诉。应诉不利是我国内部导致美方频频对中国发起反倾销诉讼的重要原因之一。不应诉的现象原因多种多样，在过去几年里国内涉案企业对于美国反倾销调查

55、程序不甚熟悉，甚至调查问卷送达不能；或者由于个别企业出口额较小，应诉成本相对过高，得不偿失；再者，对反倾销指控，国内企业对反倾销认识不清，对反倾销结果及损害估计不足；又或者，各个本来处于竞争地位的企业之间很难形成共同的利益团体，只为自己打算。故而抱有消极态度，患得患失、计较应诉利益得失，导致美国调查机构作出不利裁决，而且由于申诉方屡战屡败而引发连续不断的反倾销申请和立案。企业在应诉过程中要端正心态，避免“搭便车”心理，将企业自身得利和行业长远发展联系起来。应诉不一定能胜诉，但不应诉一定会败诉。不仅如此，应诉所带来的好处还在于，在许多案件中，应诉企业已越来越多的获得了单独税率甚至零税率的待遇，进一步获得其他不应诉企业的市场份额；同时，胜诉企业在行业内也会获得相当的声誉等无形利益，这对企业自身长远发展是很有