天津贵金属交易所投资者销户管理办法(试行)

1、天津贵金属交易所投资者销户管理办法 (试行第一章 总则第一条 为规范天津贵金属交易所 (以下简称交易所 试运行期间投 资者的投资行为, 指导会员公司规范销户流程, 控制市场风 险, 根据 天津贵金属交易所交易规则 及交易所相关业务 规则制定本办法。第二条 投资者的销户原则是:会员单位作为执行主体, 交易所合规 稽核部进行过程监督和事后合规稽查。第三条 此办法适用于交易所所有会员单位对投资者销户的管理。 第二章 投资者销户条件第四条 投资者销户需要具备以下条件:1、 投 资者交易资金账户余额为零;2、 投 资者销户当天没有任何交易记录 (无持仓、无成交、无委 托 ;3、 投 资者已与会员单位结清

2、所有费用和欠款;4、 投 资者已经在签约银行办理解约;5、 投 资者必须亲自前往会员单位办理销户手续。第五条 投资者在办理销户手续时需要提供本人的身份证件 (身份证 或护照原件及其复印件。第三章 投资者销户流程第六条 具备销户条件的投资者销户的流程:1、 投 资者到签约银行办理解约手续;2、 投 资者填写销户申请表(附件 ;3、 会 员单位通过交易系统进行查询,验证销户投资者是否具 备销户的条件;4、 会 员单位为具备销户条件的投资者办理销户;5、 会 员单位将已销户的投资者相关资料进行备案。第七条 以下情况会员单位不能为投资者办理销户:1、 投资者资金账户内仍有持仓;2、 投资者资金账户内当

3、天有成交或委托的3、 投资者账户内仍然有资金余额,没有出金的。第八条 按照第六条规定不能办理销户的投资者, 需要首先将满足销 户条件的手续办理完毕, 然后于当日结算后的任一交易日重 新办理销户。第四章 信息管理第九条 根据金融交易数据保存的要求, 会员单位必须将已销户投资 者的资料自业务关系结束当年起至少保存 20年。第十条 已销户的投资者账号不能再次用来登录及其他任何形式的 操作, 由会员单位将该投资者资金帐户在系统内进行销户操 作。第十一条 已销户的投资者资金账号, 交易所通过数据库可查询到其 相关的资料和历史数据信息(包括单据、资金流水等 , 除交易所统计等业务所需及司法查询等情况外,

4、原则上不 提供本条款所提及的资料、数据的查询。第十一条 已销户的投资者客户编码, 不能再次用来开户, 保持客户 编码的唯一性。第十二条 已销户的投资者可以再次选择原会员单位或者新的会员 单位重新开户, 但再次开户的客户编码应由再次开户的会 员单位重新开立全新的客户编码。第五章 处罚第十三条 交易所合规稽核部负责对会员单位的销户流程及相关投 资者的资料进行监督、审核,审查不合格的按照天津贵金属交易所合规管理办法相关规定予以处罚。第十四条 交易所合规稽核部负责对已销户归档的投资者资料进行 审查, 保证已销户投资者的资料仍然可查, 会员单位需要 按照交易所要求予以保存, 不符合要求的按照相关规定予 以处罚。第十五条 会员单位不得以任何借口或理由拖延、 阻挠、 拒绝或延误 投资者办理销户业务。 一经合规稽核部发现有上述现象的 发生,则按照天津贵金属交易所合规管理办法的相关 规定予以处罚。第六章 附则第十六条 本办法的最终解释权和修订权属于交易所。第十七条 本办法自发布之日起实施。附件: