中小企业技术创新研究

1、中小企业技术创新研究改革开放二十多年以来，我国的中小企业发展迅猛，数量众多，分布区域广泛，在促进农村现代化、缩小城乡差别、保障社会稳定等方面起到了重要的作用，中小企业已成为整个国民经济持续发展的重要力量。有资料显示，目前我国工商注册登记的中小企业超过1000万家，占全国总数的99%，创造了50%的GDP ，提供了超过70%的就业岗位。但也应看到，随着社会主义市场经济的不断发展和完善，我国的经济由短缺转向相对过剩，买方市场的逐步形成，特别是随着我国加入WTO 以后，意味着我国的企业要面临更为激烈、更为残酷的市场竞争，而作为我国企业群体中的绝大多数中小企业，由于缺乏技术开发与创新能力，普遍存在竞争

2、力低下、生命周期过短的现象。如何促进中小企业进一步发展？唯一有效途经就是技术创新，技术创新问题是我国中小企业当前迫切需要解决的问题。一、技术创新是中小企业发展的必然选择（一）技术创新是中小企业生存与发展之本“创新则兴，不创新则亡”，这是市场经济竞争的定律。企业存在的必要性在于它能向社会源源不断地提供适销对路的产品和服务，这就要求企业必须具备旺盛的活力。一家企业创建之初都具有一定活力，但随着市场环境和社会需求结构的变化，企业活力的释放必然有一个日渐衰弱的过程，这就要求企业塑造和构建新的活力增长点技术创新，不断填充和强化企业活力。综观国内外成功企业走过的历程，企业发展的历史就是创新的历史，只有持续

3、不断地推进技术创新，企业才能在市场竞争中获胜。一项对美国跨国公司技术创新活动的研究结果显示，在被调查的60家企业中，有57家企业的经理感受到竞争的威胁与压力，并在这种压力下进行了相应的创新活动以抵抗竞争威胁。由此可见，连实力强大的跨国公司都需要在技术创新中求生存与发展，实力弱小的中小企业就更是如此了。从我国的情况看，目前绝大多数工业品的生产能力已超出国内市场需求，“短缺经济”时代已经终结，中国进入“买方市场”时代，市场竞争达到了空前激烈的程度，竞争的着眼点也由过去的以数量扩张为主转向以提高内涵质量为主，企业通过产品创新、服务创新来创造新的顾客，开拓新的市场，产品技术、工艺技术和管理技术成为当今

4、企业竞争的核心内容和主要手段。我国居民的消费水平和消费质量迅速提高，物质生活迅速改善，并正从温饱走向小康，居民消费结构己发生了明显变化。居民消费需求的变化从客观上要求中小企业不断地创新，改进产品质量、性能、推陈出新，以满足人们不断变化的消费需要。如果企业不能顺应这一客观消费需求变化，不进行技术创新，就会被“上帝”无情地抛弃。随着现代科学技术的发展，在拓宽中小企业创新领域的同时，也缩短了创新周期，创新的机会也稍纵即逝。这样，企业竞争“优胜劣汰”的决定性因素已由过去的资本实力转变为技术创新能力，技术创新成为企业生存和发展的核心，企业发展的实质就是一个不断进行技术创新的过程。中小企业若不能不失时机地

5、利用新成果、新概念等进行创新，就会赶不上社会发展的步伐。（二）技术创新是由中小企业自身的特点和弱点决定的在激烈的竞争中，中小企业的劣势十分明显，如创新人才短缺、资金投入不足、管理水平相对落后、利用外部信息的能力较低等。规模小是中小企业的重要特征，中小企业的优势源自于其规模小，同样，中小企业的劣势也与其规模小密不可分。正是因为中小企业规模小，导致其在激烈的竞争中往往处于不利地位，自然是竞争中的弱者。例如，由于产出规模小，对市场的影响力非常有限，往往只能被动地接受市场变化；资产少，加上一些企业资信较差，很难获得贷款；信息来源不充分，决策缺乏可靠的依据；研究开发能力有限，制约了技术创新；物质基础薄弱

6、，难以与大企业相抗衡，往往成为不正当竞争的牺牲品，如当大企业釆取攻击性的降价行为时，中小企业通常难以招架。中小企业的更新速度非常快，每年都有大批中小企业破产。而破产的大多数是那些产品没有市场，技术创新能力差的企业。在我国，中小企业还面临一些特殊困难。如在市场准入上无法打破电力、电信等行业的垄断局面；在财税政策方面，未能享受与国有大企业一致的技术改造贴息、转制等优惠政策；在融资方面的问题更加突出，很难从银行获得贷款，上市门槛过高，不享有国有大企业发行债券、债转股等优惠政策，等等。因此，对中小企业来说，要么创新，要么死亡。综上所述，中小企业由于势单力薄，与大企业相比较，存在着许多明显的弱点和不足。

7、中小企业只有通过技术创新，提高产品科技水平，降低产品成本，提高产品质量和档次，不断开发出具有新颖性、先进性和实用性的新产品，发挥“船小好调头”的优势，及时捕捉社会不断变化的消费需要，才不会在市场竞争中被淘汰。因此，中小企业技术创新有利于弥补本身的不足之处。（三）技术创新是中小企业适应经济全球化面临的机遇和挑战的需要近年来，世界各国经济相互依存，相互渗透不断加深，经济区域化和全球化成为一股不可阻碍的潮流。这种趋势使经济活动的国际传递速度明显加强，地球被缩小为一个“村”。一国经济的利率、汇率、股市等的波动会迅速影响其他国家的经济运行。东南亚金融危机形成及伴随的巨大冲击波就是一个证明。因此，中小企业

8、要实现超常规的发展，除了要研究市场需要、发现市场机会之外，还要密切注意世界先进科技成果的发展动向，善于使用先进的研究成果进行产品更新换代，运用高效的运行机制，实现率先创新，用取得的超额创新收益加强自身的创新能力。这样才能真正实现跨越式的发展，才能真正在国际市场上取得一席之地。因此，面对经济全球化的发展趋势，中小企业只有加大技术创新的力度才能自如地应付国际竞争压力。随着我国加入WTO ，对外开放不断扩大，国内国际市场由分割向融合转变，竞争态势由国内竞争向国内国际双重竞争转变。我国中小企业将面临着极其残酷的国内国际市场竞争。面对巿场经济的全球化浪潮，使得任何企业面对的都是一个统一的国际市场。中小企

9、业的兴衰甚至存亡越来越取决于国际竞争的强弱。在此态势下，中小企业要迎接国外企业的挑战，就必须努力提高自身的国际竞争力。这就逼迫我国中小企业进一步加速推行技术创新的进程。如果说二十世纪80年代和90年代企业技术创新还主要是适应国内市场经济发展的话，那么，在二十一世纪，中小企业技术创新则是要迎接经济全球化的挑战。二、中小企业技术创新的现状及存在的问题（一）中小企业技术创新的现状技术创新是中小企业发展的必然选择。我国中小企业面临着日益严峻而复杂的竞争局面，如何拓展其生存空间，实现可持续发展，大力推进技术创新是唯一的选择。在需求的拉动和竞争的推动下，我国中小企业技术创新的积极性有了很大提高，技术创新活

10、动有了一定程度的发展。根据农业部、国家科委和国务院发展研究中心共同组织的乡镇企业技术创新调研结果显示，在被调查的4530家企业中，70.7%的企业已经开展了技术创新活动，有4.4%的企业从事研究与开发工作，22%的企业设有研究与开发机构。浙江是中小企业主宰的经济，据对该省中小企业的调查结果显示，中小企业中采用国际先进技术的占13.3%，采用国内领先进技术的占43.3%，采用省内先进技术的占6.7%。但中小企业技术创新的经费支出主要用于购买机器设备，其费用占技术创新总支出的73.4%，用于购买技术的费用仅占9.3%，技术创新费用占销售收入的比重不到1%。因此，从总体上来看，我国中小企业的技术创新

11、意识、创新能力和创新成果都还处于比较低的水平。当前我国以乡镇企业和民营科技企业为主体的中小企业很少从长远计划考虑企业的发展，过于重视眼前利益，没有把技术创新战略和企业的整体经营发展战略结合起来，缺乏创新意愿，导致其产品技术含量低、产品更新换代慢、参与市场竞争时不得不选择单纯和初级的价格竞争方式。据悉，近一半企业主营产品生产年限已在10年以上，企业主营产品衰退迹象显而易见。与我国中小企业技术创新能力十分薄弱形成鲜明反差的是，发达国家的中小企业十分重视产品的技术创新，把通过技术创新，开发高附加值的新产品，降低生产成本，作为提高企业竞争力的主要手段。据统计，许多发达国家的中小企业在技术进步方面取得了

12、相当可观的经济效益，在科技投入等量的情况下，小企业产生的发明比中型企业多3倍，比大型企业多23倍，但在中国，中小企业在这方面的能力相差甚远。（二）中小企业技术创新存在的问题我国中小企业技术创新的现状不容忽视，造成这种现象的原因是多方面的，归纳起来主要有以下几个方面：1. 人才问题。人是生产力中最活跃的因素，人才缺乏是影响中小企业技术创新的主要因素。首先，从技术研发人才看，我国科技人员的分布很不合理，三分之二以上的科研力量在企业之外，其余部分也主要分布在少数大型企业集团，绝大多数中小企业技术人员严重短缺。其次，从企业现有的研发人才看，由于中小企业的经济实力、收入等方面比不上大企业，使企业人才特别

13、是技术人才流失日益严重，具有专业特长、科研能力强的技术人才以及高素质、高学历人员更难在中小企业扎根。最后，从技术创新的组织者看，由于历史和现实的原因，我国中小企业具有创新意识和专业技术素质的企业家廖廖无几，直接影响了技术创新活动的实施。2. 资金问题。技术创新的开展离不开资金，R&D（研究与开发）经费投入是企业技术创新的重要支撑，绝大多数的中小企业的R&D经费主要靠自筹和银行贷款。由于资金紧张是长期困扰中小企业的难题，现有资金投向又不尽合理，我国中小企业提取R&D经费占销售收入的比重都很低，国外企业界一般认为R&D投入占销售额1%以下的企业必倒闭，至少要达到2%以上才可能在市场竞争中生存下来，

14、而我国企业平均仅占0.7%。同时，随着我国金融体制改革的深入，银行商业化速度加快，各银行加强了风险管理，规模小的企业因难以提供信贷担保而无法获取资金，进一步加重了中小企业创新资金投入的不足。3. 机制问题。就我国中小企业目前的状况看，技术创新水平并不太高，大多数企业产品科技含量较低、没有市场竞争力，造成这种状况的一个重要原因就是缺乏有效的技术创新激励机制。中小企业经营者普遍比较关心企业的短期经营业绩，急功近利的短期行为严重，对形成企业核心竞争力的技术创新能力认识普遍不高，对技术开发和技术成果转化积极性不高，因而，多数中小企业未建立鼓励科技人员从事技术创新的激励机制和分配机制。由于人才激励机制不

15、到位，科技人员的专业技术知识没有形成智力资本并在分配关系中得到应有的体现，知识参与分配的不合理严重地制约了中小企业技术创新的发展。4. 信息问题。新技术的研究与开发投资大、周期长，具有很大的风险。而企业作为向社会提供产品的部门，其生产活动必然要受到市场等外部环境的制约，要化解技术和产品蕴含的风险，增加成功的百分比，就必须灵敏、准确地分析和预见企业外部环境的变化动态。中小企业本身活动的范围有限，其人员素质低，管理水平不高，市场开发和调研力量不足，造成收集外部信息的广泛性、准确性、速度性较差，缺乏对信息的权威性识别和挑选，再加上企业与高等院校和科研机构的信息渠道没有真正建立起来，致使创新决策者不能

16、准确把握相关技术领域的发展动态，有效地抓住机会，造成技术创新成果不先进。5. 管理问题。由于技术创新活动的过程性、风险性、复杂性等诸多特点，决定了企业技术创新活动并不是一项单纯的技术活动，而是一个包含经济、管理等方面的综合性活动。它包括创新目标和创新战略的选择与制定、创新组织的协调、创新激励与创新成果的评价、创新成果的转化、创新文化的培育、创新资源的整合等。与大型企业相比，我国中小企业的创新管理能力比较弱，主要表现在缺少创新意识、组织实施创新的企业家，致使企业常常抓不住创新机会，更谈不上制定科学的技术创新战略。同时，缺乏对技术创新活动的管理和激励，使企业技术创新缺乏外在的压力和内在的压力。6.

17、 环境问题。随着中小企业在我国国民经济中的作用日益增强，吸纳的就业人数增加，中央和地方政府对中小企业的发展给予一定的重视，中小企业的地位有所提高。但与大型企业相比，中小企业技术创新的外部环境仍不够理顺，中小企业融资、技术引进、信息获得和社会服务等方面仍处于不平等地位，中小企业发展和技术创新受到制约比较大。目前国家针对大型企业制定和颁布了有关技术创新优惠政策，如：财政补贴、低息贷款、减免税收等。但对中小企业却缺乏技术创新政策支持，把原本步履维艰的中小企业臵于一个不公平的创新政策之中，必然直接影响中小企业技术创新的发展。三、如何改进我国中小企业的技术创新技术创新是一个整合的概念，即是多项系统的综合

18、和集成，任何一个相关方面和环节缺乏支撑都会导致技术创新失利或低效。但目前有关中小企业技术创新的研究，国内外仍处于探索阶段。根据我国中小企业技术创新的现状及存在问题，我认为中小企业在制定技术创新的对策时，应从技术、经济、运行机制等多方面入手，着重做好以下几个方面的工作：（一）提高经营者素质，造就创新人才从某种意义上来说，企业资本积累的过程就是人才聚合的过程，中小企业的快速成长，关键在于建立一支在管理、开发、营销等方面富于开拓精神，具有创新品质的人才队伍。创新是企业家行为，创新的每一个环节都需要企业家敏锐的目光、果断的决策与高效的组织。中小企业组织结构简单，经营者既是创新活动的组织者，又是创新风险

19、的直接承担者，其知识素质、价值观念对企业创新行为具有决定性的作用。在这种情况下，不仅要对经营者进行有效的物质激励，更重要的是提高他们的素质，培养其创新精神。为此，一方面要努力营造一个勇于承担风险的创新文化氛围，强化经营者的创新意识；另一方面则要帮助经营者了解科技、熟悉科技，使之具备把握行业技术发展趋势、洞察市场与技术关系的能力，对创新做出正确的判断和决策。科技人员是技术创新的主要承担者和完成者，要在企业内部形成一整套人才培养、使用、评价和激励机制，激发他们的工作热情，提高他们的创新能力。尤其是要培养他们的经济意识，使之成为既有技术专长，又有市场眼光的新型创新人才。（二）实施制度创新，完善激励机

20、制现代企业的竞争是科技的竞争，科技竞争的背后是人才竞争，而人才竞争的实质是智力的竞争。企业对智力资本吸收取决于企业制度是否能够有效地激励人发挥其主观能动性。要真正推动中小企业的技术创新并使之成为经济增长的内生变量，必须技术创新与制度创新并重，加快制度创新的步伐。对此，中小企业必须突破传统的“谁出资”，“谁所有”的产权界定原则，树立“伴随性人力资本也是一种资本投入”的观念，通过技术股、创业股、管理股等产权制度创新的实施，在制度框架内界定企业无形资产，承认企业经营者和科技人员的特殊贡献，允许其知识及其创新产品与项目在企业资本中拥有相应的股权收益。与此同时，在企业内部，要进一步深化企业收益分配机制改

21、革，鼓励技术要素以各种形式参与收益分配，建立起知识创新、科技项目创新与经济效益相结合的“风险报酬机制”，并逐步加大科技成果、管理知识等无形资产入股的确认比例，形成一个良好的聚才机制，吸引更多的国内外优秀人才和科技精英积极投身于中小企业的技术创新活动之中。（三）开拓新的融资渠道，增加对技术创新的投资 中小企业资金短缺的根源在于承贷主体不良，企业还贷能力差，所以提高企业经济效益是缓解企业资金压力的关键。只有生产出满足市场需要的适销对路的产品，加强内部管理，提高有限的资金使用效率，这样才会在有内源支撑情况下进行技术创新的投入。在市场经济体制下，技术创新的投资应以企业为主，中小企业首先要增强创新意识，

22、主动增加科技投入，逐步提高R&D经费在其年营业额比重。技术创新是一种风险投资，需要大量的资金支持。这种对资金的需求表现在两个方面：一是在新产品的开发期的投入，这可以用旧产品的利润来开发新产品；二是在技术创新失败或开发的新产品不能产生利润时，需要有新增资金维持企业的下一轮创新。因此中小企业需要开辟新的融资渠道。这样不仅降低风险，还激励了下一轮的技术创新。可以为技术创新开辟新的融资渠道的有：企业内部设立技术创新基金；政府组织建立科技型中小企业技术创新基金；银行与企业之间试行如互助担保计划（即企业把一部分资金交给银行，银行再向企业发放比原来提交的资金多倍的贷款，风险由银行和企业共同承担的融资计划）；

23、以及引入风险投资资金等。（四）尽快设臵R&D机构，提高创新成功的针对性 技术的发展与创新是一个累进的过程，对于中小企业来说，技术创新能力的提高，不仅需要一定的独立研究开发能力，更需要企业不断吸收、消化外部引进的技术资源和技术成果，这是实现中小企业技术的迅速升级，缩小与国内外先进企业的技术差距，减少企业技术创新投入风险的有效途径。研究开发机构是企业技术创新的核心，是企业技术创新的起步点，中小企业应把研发机构建设作为实施技术创新的重点工作。海尔集团之所以在激烈的市场竞争中不断发展壮大，重要原因之一就是他们高度重视技术创新的源头研发工作。中小企业通过建立自己的研发机构，逐步形成以市场为导向的自主创新

24、能力和消化吸收能力，不断培育和造就自己的核心技术。企业营销部门应加强与研发机构的合作，及时、准确地提供巿场信息和技术信息。创新成功的一个很重要的保证是建立良好的内外信息沟通交流机制，即要与外部市场信息源和技术源实现有效的联结，又要在企业内部建立通畅的信息沟通渠道。各个阶段的创新决策都面临着各种不确定性，充分、及时、准确的信息沟通可以使创新决策者减少许多不确定因素，提高创新成功的可能性。（五）加强产学研结合，吸收各方面科技力量参与技术创新技术创新涉及多种领域的技术和知识，中小企业由于受资金、人员及其他条件的限制，很难依靠内部力量获取所有的关键技术和能力。另外，在巿场竞争的环境下，要独立完成一项复

25、杂的技术创新，无论从开发周期还是从投入成本看，都会面临很大的市场风险，尤其是中小企业。因此，中小企业要提高技术创新能力，就必须吸收更多的高等院校、科研机构进入技术创新系统，即采取产学研合作创新模式。长期以来中小企业作为技术市场的重要买主，是高等院校和科研机构的科研成果的重要受让群体。但这种技术合作只是一次性交易，没有技术不断进步的连续性，而且交易项目的技术含量一般不高。高等院校和科研机构在人才和信息上优势明显，中小企业如能合理借鉴利用，加快技术创新的步伐，缩短创新周期，效果必然明显。中小企业和高等院校、科研机构的合作，可以釆用共同创办高新技术工业园、建立产学研联合体等不同的长期合作方式，中小企

26、业有企业经营机制、劳动力等生产条件的优势，可以提供试验、实习、实践的场所，双方存在着优势互补的合作条件。成为持续的合作伙伴后，双方就可以为实现长期的技术创新目标而共同努力。（六）以市场为导向，实现其商业价值企业技术创新的途径可以分为技术导向和市场导向两种类型，技术导向强调技术创新的领先性，而市场导向则围绕市场的需要，把改进现有技术不足作为创新之源，强调技术创新的适应性和经济性。我国目前的中小企业应充分发挥自已反应灵活、贴近顾客的长处，聚集于市场的需要，通过解决用户提出的问题使产品和技术不断创新。不少企业的实践证明，以市场为导向的技术创新策略，可以使新产品或改进产品迅速被市场接受，从而以较少的支

27、出和较低的风险获得持续的发展。因此，中小企业应选择适当的技术创新路径。以市场为导向，挖掘市场切入点，减少创新的投入和风险。与此同时，技术创新作为科技进步中科技由潜在的生产力转化现实的生产力的关键环节，一般包括新产品和新工艺的获得、产业化、商业利益的实现三个阶段。检验技术创新成功是否的主要标志是新产品、新技术的市场实现程度，而不是技术与产品的完善。因而，技术创新成功率是关键。中小企业要采取一系列措施，鼓励和引导科技人员在获取新产品和新工艺后，努力加快技术创新的进程，注重其应用和推广，才能尽快实现其商业价值。（七）发挥专业化的优势，走“专、精、特”的发展道路专业化有利于提高劳动的熟练程度，有利于专

28、业机械设备的有效利用，有利于提高工艺水平，从而形成自己独具特色的生产和服务。中小企业由于其自身的资源有限，在技术创新发展道路的选择上，必须以“专、精、特”为指导原则，做专、做精、做特，在某一专门领域达到精深的技术水平，形成不易被模仿的竞争优势。中小企业在产品生产批量小、品种多、交货期短及提供各种服务方面，具有大企业所不具备的优势。因此，中小企业要善于运用市场细分策略，寻找大企业不愿意或难以顾及的某一利益市场，甚至某道工序、某个零件的生产作为突破口。赢得自身的生存和发展空间。对此，中小企业应根据自身的特点，将技术创新发展战略定位在“专、精、特”上，即产品的专业化程度高，精益求精出精品，有特色，产

29、品和技术上不断创新。有所为、有所不为发展的“小巨人”企业。通过集聚生产要素和优化配臵，找准方向，在专业化、社会化水平分工中，凭借着专、精、特的经营之道，创出了高质量、有市场、有销路的产品，从而确立了大企业不可替代、不可动摇的地位。（八）建立现代企业制度，强化技术管理创新成功的技术创新是多种能力的有机结合而产生的综合结果。中小企业从事研究开发和技术创新，不但是对经济、市场的状况及其变化趋势进行调研，还要在经营战略、观念、组织、管理等方面进行变革和创新，对企业生产要素、生产组织进行变革和创新，而所有这一切都要依赖于企业的科学管理。过去那种固定的、封闭的以生产为中心的管理思想、管理模式，已经无法适应加入WTO 后复杂多变的市场形势。经营者要不断学习新的管理知识，随时调整自己的管理行为，切实加强组织管理创新，建立具备现代企业体制特征，能适应WTO 要求的有利于技术创新的新体制。特别要打破中小企业“任人唯亲”的家族管理作风，立足企业的现实情况，实现“以物为本”的管理向“以人为本”的管理方式的转变、传统经验式管理向创新管理、知识管理转变，要建立健全法人治理结构，完善企业内部技术创新机制、激励机制和利益分配机制；要充分发挥自己的比较优势，把