产业自主创新能力一个新的研究框架

1、本文由【中文word文档库】 搜集整理。中文word文档库免费提供海量教学资料、行业资料、范文模板、应用文书、考试学习和社会经济等word文档基于MTOI的产业自主创新分析框架刘家顺【基金项目】本论文系河北省科技厅科学技术研究与发展计划项目（0745702140-3）阶段性成果刘家顺（1957-）男，河北沧州人，河北理工大学经济管理学院院长、教授，研究方向产业组织与创新 王广凤王广凤（1979-）女，河北沧州人，河北理工大学经济管理学院讲师、博士，研究方向产业组织与创新摘要：提高产业自主创新能力是加快转变经济增长方式的迫切需要，是推动产业结构优化升级的迫切需要，是增强我国综合国力和竞争力的迫切

2、需要，也是应对金融危机的迫切需要。本文综合利用创新理论、制度理论、产业组织理论，从系统论的角度，对产业自主创新中的重要因素进行了分析，并构建了融合“市场技术组织制度”于一体的产业自主创新分析框架。关键词：产业自主创新，MTOI，理论框架我国经过长时期的技术引进，产业总体技术水平和结构有了较大的提升和优化。但面对日新月异的科学技术变革，面对日益强化的资源环境约束，面对以创新和技术升级为主要特征的国际竞争，自主创新能力薄弱已经成为制约我国产业竞争力增强、产业结构优化的瓶颈。尤其是在当前全球性金融危机的大背景下，如何通过提高产业自主创新能力，尽快摆脱金融危机，更是我国产业发展不可回避的问题。本文从系

3、统论角度出发，基于现有的研究成果，构筑了产业自主创新分析的“市场（Market）技术（Technology）组织（Organization）制度（Institute）”理论框架（以下简称MTOI框架），旨在一方面对产业自主创新相关理论进行丰富和补充，另一方面为当前我国产业自主创新能力的提升提供理论依据和思路参考。一、自主创新内涵依据创新理论的开山鼻祖约瑟夫·A·熊彼特（）在其重要著作经济发展理论中的解释，创新是指新的生产函数的建立，即企业对生产要素的新的组合。而基于熊彼特的“创新”概念形成的“自主创新”却是近年来国内出现的一个新组合词，国外没有等同的概念，相似的概念有内生创

4、新。依据Rainer和Franco（2005)的定义，内生创新是相对于模仿创新、外部引进和裂化的自主创新模式，是系统内自发的行为。而Amsden（1989）、Hobday(1995)和Kim（1997、1999）将后发国家企业的自主创新描绘为一个轨迹，即首先从产品的组装中学习技术，在生产过程中进行工艺创新，最后再到整个产品创新，这就是引进、吸收、提高的过程。国内学者对自主创新的解释主要有如下三种：一是将自主创新定位于科技方面，与自主知识产权相联系，认为自主创新是指通过提高科技原始性创新能力、集成创新能力和引进消化吸收能力，而拥有一批自主知识产权，进而提高国家竞争力的一种创新活动。二是从创新资源

5、和能力的内生性出发，认为自主创新是指创新主体依赖自身所具有的能力和资源进行并完成的创新活动。自主创新中知识、技术或制度等方面的关键性突破是依靠自身力量实现的，这是自主创新的本质特点。三是从更宽泛的角度来理解自主创新，认为创造是科技行为，而创新是经济行为，要涉及到技术发明创新、生产流程创新、内部管理创新、市场营销创新等一系列的过程，所以自主创新不等同于自主创新，它是一个科技成果转化和产业化的过程。由此可见，“自主创新”的概念尚处于“仁者见仁，智者见智”的状态，人们在不同的场合用“自主创新”所表达的意思差别很大。本文认为，自主创新的内涵有四个主要内容：创新是一个以技术为手段的经济行为，并非完全是一

6、个技术行为。创新的根本目的是获取竞争能力，提高产业发展能力的手段或重要路径；自主创新的自主是以研究对象的范围界定的，如在国家层面，自主创新就是中国范围的创新；如以企业为对象，自主创新就是企业内生的创新行为。自主创新以产权归属为本质特征，从这个意义上，合作创新，委托创新等形式。只要是创新成果的产权归属界定明确也是自主创新。自主创新具有较强的系统性，自主创新虽然主要指科技方面，但同时也包括管理、制度、品牌等方面的创新。二、产业自主创新中的要素分析:MTOI理论上讲，发展中国家产业创新能力的积累和提升是从技术学习到自主研发演进的一个自然过程。但从广大发展中国家(地区)的实践来看，除个别产业外，大多数

7、产业并没有呈现出各阶段的自动连续过程。这说明存在着一些制约产业从技术学习向自主创新能力提高的因素。本文基于现有的研究成果，主要从市场、技术、组织和制度四个方面，对产业自主创新能力形成和发展的因素进行分析。（一）市场因子与产业自主创新许多学者（如Lall，1989；Kim，1997等）都认为，市场上的巨大需求和激烈竞争对企业的技术学习将会产生强烈的激励作用，迫使企业不断提高技术能力，以求得生存和发展。市场与产业自主创新的影响主要表现在如下几方面：（1）市场需求推动自主创新。市场出现新需求或需求增长时，会引起产业内企业竞相研发生产满足市场需求的产品，扩大生产规模，改进企业组织机构，调整与竞争者的关

8、系。在此过程中，企业通过工艺创新、生产组织与管理的创新以降低产品成本，开发生产适销对路的产品、提高竞争力。因此，可以说市场创新是产业自主创新的起点。（2）竞争机制激发自主创新。市场竞争会激发企业产生自主创新的动机和行为。但在有效激发企业自主创新行为中，必须强调竞争强度的适度和规范性。一方面，只有强度适度才能有效地推动自主创新，强度过弱不足以激发创新行为，而强度过大又势必降低企业的合理经济收益，削弱企业创新投入能力。另一方面，在不正当、不公平竞争条件下，企业总是倾向于利用自身的特权和等级优势，采取不规范的手段取得市场垄断和优势，谋取超额经济利益，这既可能直接侵害创新性企业的利益，也可能挤占创新性

9、企业的市场空间，使多数企业对创新性活动难以形成较高的收益预期。（3）市场结构与自主创新。市场结构对自主创新的影响一直是学术界竞争的焦点。本文在前人研究的基础上，从市场结构形成机制的角度，来探讨市场结构对自主创新的影响。在完全垄断型市场结构下，若属于资源垄断、行业垄断或政府特许垄断，则企业处于高度保护状态，其效率不高、也缺乏自主创新的积极性；在经济性垄断或技术性垄断情况下，企业的垄断具有一定的脆弱性，企业生存危机始终存在，从而迫使企业进行自主创新以保持企业的垄断地位。完全竞争型市场结构下因为企业规模般较小，缺乏足以保证创新收益的垄断力量，故不利于自主创新。垄断竞争型市场结构中，企业自主创新有着垄

10、断前景的拉动和竞争压力的推动，具有一定规模的企业，为了确保自己在市场中的地位，防止对手的竞争，需要投资于新技术、新产品的开发，又由于这种新技术、新产品的开发能给企业带来一定的利润，这就增强了企业从事自主创新的动力。（二）技术因子与产业自主创新产业自主创新来自技术与创新的结合，技术因素在自主创新由低级阶段向高级阶段发展时具有决定性作用。技术因素主要包括以下几个方面：技术体制、知识基础、产业共性技术的支持与供给等。（1）技术体制。技术体制(technological regime)最早是由Breschi(1995)提出的，主要包括技术机会、创新的独占性、技术优势的累积性及知识基础的特性等四个维度。

11、技术体制是由技术的自然属性决定的，不同产业的技术属性不同，因而其技术体制也存在差异，而这种技术体制的差异，就决定了产业自主创新和技术学习的不同。技术体制对于学习者来说，反映了技术学习的起始条件，即使在同一产业当中，不同时间进入的学习者所面临的技术体制也是有差别的。一般认为，产业的创新频率越低，技术轨道越容易预测，越容易获取外部知识，后来者的技术学习越容易。（2）知识基础。知识基础由知识积累而成，积累时间长、单位时间积累多，知识基础就雄厚；知识基础越雄厚，新技术水平才可能越高。某一具体产业支撑自主创新的知识基础是否雄厚，直接影响着创新能力的强弱。在产业自主创新的知识积累中存在一个知识阈值。这一阈

12、值的大小因人而异，对具有系统知识并能深入掌握的人来说，知识阈值小；反之，知识阈值就大。另外，产业自主创新除核心技术所必需的原理知识外，还需要相关的知识。这对于创新主体而言，不仅仅是显性知识的学习与积累，更重要的是隐性知识的学习与积累。（3）产业共性技术。产业共性技术是指可应用于一个或多个产业及企业，具有商业价值潜力的竞争前技术，是由多家企业共享的、有限开放的专业技术平台，对某些产业创新积累、技术能力培育和形成，具有基础性作用。产业共性技术具有超前性、非独占性、共享性、风险性、社会效益性等特征。从上述特征可以看出，共性技术是企业形成专有技术的基础，是企业技术储备的关键，是提高企业自主创新能力的源

13、泉。但由于共性自主创新往往需要较强的创新基础和能力，单个企业难以承担起共性技术开发的重任，再加上产业共性技术的公共品特征，仅仅依托市场推进其创新，往往会出现一定程度的供给不足。因此，产业共性技术的支持与供给是一项复杂的系统工程，必须构建产业共性技术创新体系。（三）组织因子与产业自主创新产业自主创新系统既有内部的自组织机理作用，同时又有与系统外的能量交换。虽然企业是产业创新的微观和直接主体，但由于产业是一个国家或地区的产业，政府对于其创新的内容、方式等必然具有影响作用；其次，独立的科研机构、教育培训机构、中介机构等也会在不同时间和空间上提供创新源、创新人才、创新路径等。这些组织和个体对产业创新的

14、方方面面形成一种动态的网络结构，共同推动或影响着产业的创新效率和创新阶段的转换。要实现产业自主创新能力的提升，从技术引进模仿阶段向自主创新阶段的跃迁，必须建立与整个产业价值链相匹配的产业内互动型协作，在价值链的上下游环节一起完成价值传递，仅引进或复制模仿发达国家某个阶段的生产技术和生产线，难以形成实现技术跨越所需要的产业生态环境。因此，产业的自主创新单元应从单个企业走向网络化组织。创新网络组织在构筑高度匹配的互动型协作、促成产业从技术吸纳到自主创新的跃迁过程中，起着降低交易成本、整合优化资源、快速响应市场、强化组织学习等方面的作用，是实施复杂自主创新的基本形式。（四）制度因子与产业自主创新从最

15、广泛的意义上讲，制度因素对产业自主创新的推动或抑制作用，表现为现存的经济制度与自主创新是否相容。制度因素与自主创新相容是指存在一个有助于经济因素和技术因素发挥作用的制度框架，不相容则指自主创新需求受到抑制、技术因素不受重视、缺少技术与经济的结合机制。对产业自主创新具有深刻影响的制度因素有：产权制度、政府相关政策与法律法规。 产权制度对创新的激励作用至少表现在三个方面：一是有效地解决了自主创新溢出效应的外部性问题，通过授予创新者一定的垄断权，将外部性内部化，使得私人收益率与社会收益率趋于一致，改进了投资者的成本与收益(相对价格)，从而提供了创新的激励；二是改变了人们的价值取向，使创新成为一个社会

16、的风尚；三是改变了资源配置的状况，使资源流向创新活动。 政府的政策支持和相关法律法规的结合能起到有效配置创新资源的作用，构成产业自主创新制度环境中的核心基础构件。市场对于推动企业自主创新具有基础性作用，然而市场机制在某些领域会出现市场失灵。另外，技术发展与技术学习的动态性特征也是需要政府干预的主要原因之一，尤其是对于一些较为复杂以及需要格外努力和掌握供给的自主创新需要政府的参与，因为在这些领域不但存在外部性的问题，还因为这些领域的投资收益是动态的和不可预期的。三、产业自主创新分析的理论框架基于上述理论分析，本文构筑了融合“市场（Market）技术（Technology）组织（Organizat

17、ion）制度（Institute）”的四位一体产业自主创新分析框架，以下简称MTOI框架，MTOI框架体现了产业自主创新分析的基本逻辑思路，从中看出自主创新与产业内外部多重因素相关。在产业自主创新系统的运行过程中，主要依靠产业内的企业群（创新主体）和政府（辅助主体）来进行。市场竞争和压力是产业内企业群进行自主创新的基本动力，企业之所以要实施创新行为，目的是满足市场的各种要求，并在市场竞争中取胜。对于产业自主创新过程中出现的市场失灵，政府可以调动多种政策手段，从供给与需求两个方面作用于企业和市场，形成新的激励力量，以弥补市场机制之不足。创新主体的知识积累、R&D水平是实现产业自主创新能力

18、提升的决定性技术要素。同时，由于产业自主创新具有高投入、高风险和经济规模性，并且需要产业价值链的整体配合，因此产业自主创新网络成为实施复杂自主创新的基本组织形式；通过网络组织中处于行业价值链不同环节的企业利用各自的专业优势，以获取自主创新在整体上的突破、达到产业自主创新的连续性和系列性。另外，产业自主创新系统中还存在反馈和调控机制。政府在对产业自主创新的效果进行评价后应该作出进一步的反应，即调整产业政策和相关法规，调配各种可供资源，进一步加强关键与共性技术研发的组织与力度，也可以通过适当的手段直接干预产业创新。市场因素组织因素技术因素产业自主创新激励决定保障 反馈协调制度因素图1 产业自主创新

19、分析框架四、结论本文从系统论的角度，探讨了产业自主创新中的关键要素，包括市场、技术、组织和制度。研究发现，产业自主创新能力与经济发展水平是相联系的，在宏观方面，市场从供给和需求两方面对产业自主创新产生推动作用；在微观方面，市场竞争将会对企业自主创新产生激励。融合知识基础、技术体制、产业共性技术的支持与供给在内的技术因素，对于产业自主创新能力的提升起着决定性作用。以自主创新网络为代表的产业自主创新组织在一定程度上影响着产业的创新效率。制度因素对产业自主创新的影响主要表现为现存的经济制度与自主创新是否相容。依托上述理论和观点，本文构建了四位一体的MTOI产业自主创新分析框。这一分析框架体现了影响产

20、业自主创新的各种因素间的关联性。市场竞争自主创新的基本动力，技术体制和基础是产业自主创新的决定因素，对于产业技术进步路径转换过程中出现的市场失灵，政府可以采取适度的干预手段进行调节，同时通过合适的创新组织，才能获取自主创新在整体上的突破，达到产业自主创新的连续性和系列性。根据本文的研究结论，产业自主创新能力的提升需要市场、技术、组织和制度等方面的协调与配合，这说明产业自主创新是一个系统工程，在推进产业自主创新过程中，要统筹兼顾各方面的因素，采取系统性的措施和政策，而不能孤立的考虑各要素，顾此失彼，弱化有关产业自主创新政策和措施的有效性。参考文献1. Amsden，AH Asias next g

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