中国银河证券股份有限公司

1、中国银河证券股份有限公司公司名称中国银河证券股份有限公司所属行业证劵企业性质投资型公司负责人董事长 陈有安电话/手机*公司地址北京市西城区金融大街35号2-6层。邮编：100000公司属于出创期（）成长期（属于）扩张期（）公司基本资料：一、公司简介（所属行业及产品介绍等）：中国银河证券股份有限公司是经国务院批准，在收购原中国银河证券有限责任公司的证券经纪业务、投行业务及相关资产的基础上，由中国银河金融控股有限责任公司作为主发起人，联合北京清源德丰创业投资有限公司、重庆水务集团股份有限公司、中国通用技术（集团）控股有限责任公司、中国建材股份有限公司4家国内投资者，于2007年1月26日共同发起设

2、立的全国性综合类证券公司。公司注册资本金为60亿元人民币。公司的注册地址是：北京市西城区金融大街35号2-6层。法定代表人为顾伟国，董事长陈有安。中央汇金投资有限责任公司为公司实际控制人。公司本部设在北京，注册资本为60亿元人民币。现有员工11500余人。公司的经营范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券，以及中国证监会批准的其他业务。公司旗下拥有银河创新资本管理有限公司和银河期货有限公司。香港子公司已获中国证监会核准设立。二、商业及盈利模式：证券经纪公司设有219个营业网点（其中5家正在筹建），分布在全国30个

3、省、自治区、直辖市，是目前国内分支机构最多的单体证券公司。公司直接为近500万客户服务，客户资产达1.4万亿元，股票、基金交易额连续多年保持第一。公司不仅在传统的A、B股交易品种上具有明显优势，在基金销售、期货IB业务、权证、股份转让、大宗交易等业务上也处于行业前列。公司在国内20个大、中城市建立了26个网上交易镜像站点，网上交易占比超过80%。公司通过双子星、海王星两套网上交易系统，网站FLASH快速交易以及银河财神通手机证券，搭建起多通道、多方式的非现场交易体系。投资银行股权融资方面，完成了南方航空、中国银行、中国国航、中国人寿、中国平安、交通银行、中国神华、中煤能源、中国铝业、农业银行等

4、多家大型企业的承销保荐工作，各类主承销业务超过150项，累计实现主承销项目金额超过3500亿元，销售定价能力得到监管机构和全行业的广泛认可，并成功完成了近百个具有较大市场影响力的财务顾问项目。债券融资方面，长期服务于铁道部、国家电网、中国石化、国电集团、中国银行、交通银行等国内顶级高端客户，债券承销总规模达1598.75亿元。2009年企业债券主承销规模达到394.33亿元，承销家数23家，均高居业内第一名。2010年，公司作为主承销商承销了首期540亿元汇金债券，并承销了我国首只市政项目建设债券贵阳金阳债。资产管理中国银河证券股份有限公司是证监会证券公司定向资产管理业务实施细则出台后北京地区

5、第一家获得定向资产管理业务资格的证券公司。公司秉承“为客户资产保值增值贯穿于资产管理业务全过程”的核心理念，为客户提供多样化、专业化、个性化的资产管理服务。2009年至今，公司先后发行了金星1号、北极星1号和银河99指数集合资产管理计划，以及福星1号限额特定集合资产管理计划。研究咨询公司投资研究总部是国内影响力最大、综合实力最强、运作最规范的专业证券研究机构之一。投资研究总部下设的基金研究中心是国内第一家专业基金研究评价机构，在基金研究与基金评价上居于国内领先地位，所独立开发的基金研究业务规则、基金评价指标、基金分类体系已经成为国内基金行业的标准。2010年成为首批具备中国证券业协会基金评价会

6、员资格的基金评价机构。公司率先建立专业投资顾问团队，专注于服务经纪业务客户，为客户资产保值增值提供专业支持。金融创新在衍生产品业务方面，公司拥有一支专业精锐的集产品设计、投资管理和数量模型开发于一体的团队，致力于创新业务模式和产品。在ETF做市服务、创新产品开发等方面取得了重要突破，为行业创新发展做出了积极贡献。在QFII业务方面，公司自2003年为第一批QFII客户提供委托交易服务以来，逐步积累经验和引进境外的先进交易技术，现已发展成为提供专业和多元化的交易、研究、咨询等服务于一身的QFII经纪商。在融资融券业务方面，公司于2010年获得业务资格，并已正式启动该项业务。三、财务状况：四、管理

7、团队：管理团队介绍及各自职责：包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理。公司总部设在北京，下设167 家证券营业部和47家服务部总计214个营业网点。中国银河证券公司的管理团队包括董事长、营业部经理、客户经理、证券部经理、财务经理董事长：董事长是公司法定代表人，行使以下职权：1、召集主持股东会、董事会会议;2、签署或授权签署公司合同及其它重要文件，签署由董事会聘任人员的聘任书;3、在董事会闭会期间检查董事会决议的执行情况，听取总经理关于董事会决议执行情况的汇报;4.决定和指导处理公司对外事务和公司计划财务工作中的重大事项及公司

8、重大业务活动;5.法律、法规规定应由法定代表人行使的职权。营业部经理 岗位职责： 1. 全面负责证券营业部的经营管理和风险控制工作； 2. 按照公司要求，负责建设营业部营销体系与客户服务支持系统； 3. 负责对营业部工作人员进行培训、考核、评比、激励、推荐和评价；4. 制定和落实营业部每月、季、年度的工作计划，完成公司下达的营业目标；5. 负责与当地主管部门及工商税务等部门的沟通和协调工作；客户经理：岗位职责： 1. 监听客户顾问与客户的通话，分析录音，必要时进行在线指导，及时发现、解

9、决问题； 2. 就阶段质检结果，定期发出质检报告或专项报告； 3. 监督客户顾问服务情况、参照各项标准打分； 4. 提出改进要求和方案； 5. 组织客服人员培训，提升工作技能； 6. 制定培训制度，编写学习材料； 7. 准确掌握员工培训需求，根据阶段实际情况拟定相应培训计划； 8. 对培训效果实施跟踪，制定考核改进计划；证券部经理：岗位职责：1、主抓证券部的全面工作，根据国家有关方针政策和集团总公司的总体要求，制定工作计划和措施，组织实施和运作； 

10、;2、负责股份公司融资工作； 3、负责募集资金的投放和使用工作。 4、负责股份公司的兼并收购、资产重组及其它资本运作的方案设计和执行工作； 5、负责公司债权、股权等短期投资方案的制定、批准后组织运作实施工作。 6、负责与财政部、工商局、证监会、证交所及其它相关部委和中介机构的联系工作； 7、负责按照有关上市公司的各种规范性文件，使股份公司规范、高效运行；  8、负责上市公司的定期报告、临时报告的编制审核工作； 9、负责管理和解答股东和投资者的来信、来电和来访；财务经理：岗位职责：1、参与公司战略规划的确定；2、根据

11、公司授权，履行会计核算、财务管理、资金管理、预算管理、税收筹划等职能；3、负责组织制定和实施自有资金计划、资金运作，提高资金使用效益；4、建立和完善科学的财务管理和会计核算体系，拟定各项相关的管理制度；5、负责公司经营部门绩效考核指标的统计、分析；6、负责制定并执行财务人员管理办法、财务人员绩效考核办法，实施财务人员的后续教育培训；7、参与经营决策，履行工程项目、产权和资产管理的财务职责，参与制定或审查公司有关规章制度；8、参与拟定经济合同、协议及其他经济文件。稽查审核部经理：岗位职责：1、负责对公司各项经营管理的合法合规性、真实性和效益性进行综合稽核； 2、负责进行离任稽核；3、负

12、责进行专项稽核；4、负责进行工程预、结算稽核；负责调查处理公司各部门和公司员工违反法律、法规以及公司纪律的行为；5、协助工程建设项目招投标管理；、6协助对网点进行管理考核及经营目标完成情况考核，对营业部和总部业务部门绩效考核指标、业务考核指标进行审核。五、公司所处行业及产品介绍：公司处于的发展阶段：中国银河证券承接中国工商银行，中国农业银行，中国银行、中国建设银行、中国人民保险公司和财政部原有全部证券业务部门。作为目前国内最大规模的综合类证券公司，中国银河证券在中国证监会、财政部国家部委的大力支持下，各项业务取得了迅速发展，正在凝聚成业内越来越醒目的“银河品牌”。 公司经纪业务6次获得全国券商

13、股票基金交易量年度全国同行业排名第一，债券交易量4次获得全国券商年度排名第一。上海证券交易所和深圳证券交易所评为十家优秀会员之一。公司的独特性：1.拥有拥有完备的证券业务资质，例如权证的交易及结算资格、代办股份转让主办券商资格、网上代理股票交易资格、经营外汇业务资格、资产管理业务资格、投资咨询业务资格等等2.公司的优势：与政府部门的有效沟通、具备完整的产品线、强大的渠道优势、丰富的客户资源、高效安全的交易系统、优秀的研究团队、广泛的国际合作。3.公司拥有的渠道优势强大的销售能力。中国银河证券具有丰富的客户资源、在全国范围内共有214家营业部和22家城市管理部，直接服务的客户已超过450万，更拥

14、有大型国企在内的超级机构客户，可以保证承销股票的定价和销售成功。目前，公司已经建立了包含3000多家大型机构客户的资源库，并在股票和债券发行承销方面得到了上述客户的大力支持。以下为客户分布图：4.强大的客户优势5.产品在市场的地位：2007年中国银河证券公司一级市场完成12个发行上市项目，总承销金额701亿元人民币，在项目数量与募集资金两方面均位于市场第三名。2007年银河证券作为联席主承销商，参与了中国铝业、交通银行、中国平安、中国神华等4只大盘股的发行，项目融资规模达1152亿元。债券承销连续四年蝉联第一六、融资金额及募集资金投向分析：七、公司风险：1.项目风险：在项目的开发和实施上，银河

15、公司作为一个全国性的公司，节点较多，应用软件也比较多，还存在系统和数据兼容性的问题。由于项目涉及与多家银行、交易系统柜台厂商等之间的多方协调，协调不顺可能会影响项目实施的进程。个别银行接口有特殊需求、项目实施时银行无法密切配合。 2.技术风险：由于银河网点和交易节点比较多，面临某区域中心清算无法及时，交易数据无法按时上传，进而影响总部进行存管清算和公司统一清算和记账。3.网络风险：实时业务通讯对网络带宽及其稳定性有较为严格的要求。 4.业务风险：业务操作中，对存管业务流程制定不明确，执行不到位，对柜员的存管业务培训不足等；总部对营业部各自的清算过程无法进行控制，可能会导致清算时间过长；当总部与存管银行对帐有差错