开放获取对大学的影响及应对措施研究

1、开放获取对大学的影响及应对措施研究     摘要：现代网络技术的发展为学术论文的发表和传播方式提供了新的可能，开放获取可提高论文的利用率，明显提升作者和所在机构的学术影响，开放获取运动的宗旨符合大学创造知识和传播知识的定位，建立大学机构知识库(IR)并采取适当的“强制性”政策保证存储率和存储质量能够提高我国大学的科学影响力，促进科研成果转化，加快国家科技创新体系的建设，本文在分析开放获取对大学战略层面和运营层面影响的基础上，对我国大学的开放获取政策和机构知识库建设给出了一些建议。 关键词：学术论文；开放获取；大学；机构知识库 中图分类号：G644文献标识

2、码：A 1开放获取运动简介 学术期刊是学术交流的最重要平台之一，在以纸媒体为主的时期，学术期刊很好地完成了组织学术论文的同行评议以及通过发行渠道完成学术信息传播的使命，并形成了学术出版的独特商业模式。 学者和大学出版论文的根本目的是为了在学术交流的基础上进一步促进科学创新和大学教育，出于商业利益以及行为上的惯性，围绕学术出版和传播的大型出版集团和数据库机构逐渐偏离了其服务于学术交流的初衷，一些大型出版集团在“垄断”学术出版市场的基础上，不断提高学术期刊的价格，资料显示，截止到2004年近10年间科学、技术、医学领域的学术杂志价格每年上涨20左右，全球大学及主要研究机构每年需要支付高昂的成本来购

3、买各种学术资源。 正如MIT图书馆馆长Ann Wolpert所说：“为了追求更高的利润，出版商已经忽略了学术的价值”，传统学术出版系统没有充分发挥因特网所带来的低成本传播优势，没有主动演化出适应网络时代新环境的业务模式。 但因特网逐渐成为重要学术交流平台的趋势无法逆转，源于学术界内部的动力开始对这一形势做出响应，最初主要发生在个人层次，部分学者自发地利用因特网进行学术交流，其形式有Email、讨论组、个人主页等，随着时间的推移，越来越多的学者开始主动地适应网络发展所带来的新环境，并逐渐发展到学科层次(如物理学领域广泛使用的预印本存储系统)。 学术论文的开放获取(open ac

4、cess，OA)运动就是在这样的背景下产生的，开放获取是国际科技界、学术界、出版界、信息传播界为推动科研成果利用因特网自由传播而发起的运动，以此促进科学信息的广泛传播、促进学术信息的交流与出版、提升科学研究的公共利用程度、保障科学信息的长期保存，根据Pe-ter Suber的定义，开放获取是指“把同行评议过的科学论文或学术文献放到互联网上，使用户可以免费获得，而不需考虑版权或注册的限制”，开放获取运动的实质就是通过消除价格壁垒和许可壁垒，促进学术信息的免费获取和自由使用。 2001年以来，召开了有关开放获取的一系列重要国际会议，提出并确立了对开放获取活动影响深远的一系列倡议、宣言、原则和策略，

5、如BOA、百斯达宣言和柏林宣言等，开放获取运动获得越来越多的支持，并取得了丰硕的成果，开放获取运动也已经从最初单纯地应对学术期刊危机发展为对整个学术交流机制的反思和流程的再造，对整个学术生态模式带来深远的影响。 实现开放获取主要有两种模式：“绿色OA"模式，将学术研究论文等存储在机构学科知识库(In-stitutionalSubject Repositories)，也有人称为仓储库中，供读者免费获取；“黄金OA”模式，直接创建OA期刊或将传统期刊转化为OA期刊，其论文的同行评审方式与传统期刊一样，但其成本主要通过向作者收费来弥补，发表论文所需的费用最终仍然是通过研究项目的资助或作者所

6、在机构转移支付，无论是黄金模式还是绿色模式，开放获取都可提高学术论文的利用率，大大增强作者及所在研究机构的学术影响力，根据DOAJ(Directory 0f pen secss Journals)的数据，截止到2009年12月底全球出版的OA期刊已达4000种，但中国仅约20种。 2开放获取对大学战略层面的影响 大学的三项主要任务是创造知识、传授传播知识和服务社会，开放获取运动有助于大学实现这三大主要任务，直接触及到大学的核心价值。 在网络环境下，一所大学如何充分利用网络扩大其影响力，进一步服务公众是一个值得探讨的问题，中国重点大学是国家高等教育的重要阵地，其网络影响力的大小将直接影响到我国科

7、技信息的传播和普及效率，随着开放获取运动的蓬勃发展，可以预期，这一趋势将会影响大学等学术机构的学术影响力和声誉，因此开放获取对大学的影响首先是战略性的。 2.1开放获取可提升大学的科研影响力 大学科研影响力的一个重要体现是其发表学术论文的数量和质量，近年来，论文引用数量等指标(包括新发展出来的针对大学等科研机构的H指数)受到越来越多的重视，大学并不直接从其所生产的学术论文中受益，而是受益于由此所带来的学术影响，学术论文的影响力直接依赖于其能见度，任何限制论文访问的措施，对于提升大学的科研影响力来说都是一种障碍。 大量的研究表明开放获取的文章比非开放获取的文章影响力要高许多，对19922003年

8、12年间包括管理学、经济学、教育学、商业、心理学、健康学、政治学、社会学、生物学以及法律等在内的10个不同学科论文引用情况的研究，发现开放获取(OA)文章比非OA文章拥有36至172的引用优势。 在所有针对大学的评价指标体系中，发表高水平学术论文数是一项权重很大的指标，因此开放获取运动的发展将会直接影响到大学的科研影响力，并进而影响到对大学的评价和评级。 2.2开放获取有助于提高大学声誉和品牌 大学声誉是自身科研影响力的一种自然反映，开放获取能够提高作为大学最主要学术产品的学术论文的影响力，从而提升大学和研究机构本身影响力，进而大大提升其声誉。 “大学品牌是指一所大学在发展过程中逐步积淀下来凝

9、结在一所大学名称中的跨越时间和空间的社会认可程度，是大学精神的集中体现，社会认可程度越高，它的社会声誉就越好，社会地位也就越高”。      相比没有采取开放获取政策的大学，较早采取开放获取政策的大学将具有先发优势、质量优势、使用优势以及竞争优势，这一竞争优势将随着未来走向100开放获取(OA)的过程而逐渐减小直至消失，但过渡阶段，这一竞争优势以及由此而带来的公众对大学领导地位的认同度不容小视。 南开普敦大学电子和计算机科学系(ECS)是全球第一个要求所有发表的研究论文都必须存储在本系的机构知识库中，2004年底，南开普敦大学又在全校范围内实行了“强制性

10、”的论文自存储政策，Peter Hirst在2006年给出的表征大学影响的G因子排名中，英国南开普敦大学名列英国第3，全球第25名。 邱均平等对中国重点大学网络学术影响力评价主要通过Coogle Scholar对各个大学进行搜索来进行，发现搜索结果数量大于10万条的有25所，不足中国重点高校总数的20，而超过100万条的仅有清华大学和北京大学两所大学。 2.3开放获取提高大学争取资源的能力 大学以及其他研究机构之间是一种既有合作也有竞争的关系，这种竞争源于机构对师资与教学和科研资助市场的竞争，机构学术地位与学术品牌成为赢得先机和取胜的最主要砝码，对于高校来说，其学术成就与学术品牌优势可以为其带

11、来更多的教育和研究资助，这些资助既可以来源于国家与政府的公共资助，也可以来源于企业或团体的私人资助。 大学整体的科研绩效评价不仅对于大学的声誉有着直接深远的影响，还直接影响到大学的资源获取能力，英国的RAE(Research Assessment Exercise，RAE)和澳大利亚的RQF(Research Quality Frame-work，RQF)是面向大学的研究评估，评估的结果用于确定各大学获得的固定部分经费(独立于通过竞争争取的研究经费)。 我国财政部教育部关于中央高校基本科研业务费管理的意见(财教2008233号)明确要求主管部门负责对高校基本科研费的分配、使用和管理进行监督检查

12、和绩效考评，未来其分配机制也需要根据执行情况和绩效进行调整。 除了直接的政府经费以外，大学还需要来自多方面的支持，开放获取使学术成果更容易传播到学术的院墙之外，更好地服务于社会经济生活，社会大众能够更好地了解大学，大学也能够获得更多的政治支持和社会捐赠，并吸引到更好的学生。 3开放获取对大学运营层面的影响 除了战略层面的影响以外，开放获取对于大学运营层面也带来了深远的影响，这些影响覆盖了从科研人员个人到整个学校的所有层面。 3.1为大学的教学和科研工作提供方便 大学的教学和科研过程可直接受益于开放获取运动的发展，要了解前沿进展需要阅读最新文献，开放获取方式发布的论文以及相关材料方便了大学的教学

13、和科研活动，教师和学生可直接从网上找到全文来阅读，对于那些没有足够资金购买大量学术期刊和电子数据库的中国高校来说，这一点犹为重要。 网络和计算机技术的发展也促进了学术信息表现形式的创新，在论文或附件中使用音频、视频以及其他形式的原始数据可以更好地表现和支持文章的学术观点，方便学生和其他科研人员理解。 3.2完善大学科研产出的管理 研究表明，建设机构知识库是最容易实现的开放获取(OA)方式，机构知识库是指“用于管理和传播机构成员研究成果的一系列服务系统”，机构知识库是对机构内成员智力产品进行收集、存储、管理并提供开放利用的知识传播与知识服务系统。 机构知识库可以建立大学本身知识生产的全面永久记录

14、；大学知识库还是一个良好的“营销”工具，通过更好地管理大学的智力成果，同时将大学的所有知识产出集中起来，能够使研究人员和大学管理层更高效地评估这些成果的价值，甚至能够通过成果的转化来实现更大的经济利益，2001年建立的俄亥俄州州立大学知识库是机构知识库的最初雏形，截止到3月底，全球已经有近900多所大学建立了自己的知识库。 3.3提高大学绩效管理和评价工作效率 年终以及职务晋升的过程中，大学都会对教师进行内部绩效考核，建立规范的机构知识库，可以大大降低学术论文等科研成果统计和核实工作的工作量，提高绩效考核工作的效率，大学也面临主管部门的绩效考核压力，完善的机构知识库，再结合科研管理信息系统，能

15、够方便大学管理部门及时掌握学校的整体科研情况。 Steven Harnad就建议所有英国的研究型大学员工都应当建立并持续更新一份标准化简历以方便RAE评估，简历中应当包含每篇已发表论文全文在本大学知识库中的链接。 4大学在开放获取运动中的作用 大学始终是创新的先锋，理应成为开放获取运动的积极推动者，国外的经验表明，大学可通过普及概念、鼓励发表、创建设施以及制定政策四个方面的行动来推动开放获取的发展。 4.1开放获取理念的普及和教育 开放获取运动源于学术界应对学术期刊危机的努力，随着研究和实践的深入，开放获取运动的意义已经不仅仅局限于此，从整个科学发展的角度来看，开放获取运动实际上是网络时代学术

16、界对学术交流危机的自然响应，是对现有学术交流系统的反思、修正和发展。 学术意义上的开放获取并不能仅仅从字面上来了解，而是有其特定的内涵，开放获取运动完全符合科学界行之有效的质量保证方法同行评议，不应将经过严格同行评审的学术论文开放获取行为与不经评议即可自由发表的个人主页、博客、BBS等在线发表平台相混淆。 所有针对学术论文的主要的开放获取计划都非常强调同行评审的重要性，作为优秀开放获取期刊的代表，开放获取期刊PLOS Biology自2003年10月创刊起就被Thomson ISI收录评估，2005年该刊的ISI影响因子就达到13.9，高居生命科学类引用率最高期刊的榜首。 仅就字面来看，学位论

17、文库、科研数据库以及学术论文库都可以看作是机构知识库(IR)的一种，并且与机构本身的知识管理和数据资产管理密切相关，但在具体的讨论和语境中，一定要明确具体的内涵，在涉及OA的讨论(如本文)中，对机构知识库(IR)最狭义的理解就是存储本机构发表的经过同行评议的学术论文并免费供其他用户使用的数据库系统。      开放获取运动的发展依赖于其观念的普及，大学在普及开放获取理念以及明确相关概念方面采取积极的行动也是其教育职能的一个自然体现。 4.2支持开放获取期刊的发展 由于开放获取是相对较新的事物，很多科研人员可能对于开放获取的好处了解仍不多，再加上对版权等问

18、题的担心以及人本身的惰性，许多人可能不愿意向OA期刊投稿。 为了实现开放获取的诸多优点，大学要鼓励教师在开放期刊上发表文章，并提供补偿文章发表成本的机制；同时支持创办OA期刊或将现有传统期刊转变为OA期刊(例如，我国大学学报应当尽可能地转变为OA方式来出版)。 大学有义务协助教师了解知识产权和版权管理政策，消除他们的后顾之忧，加强与出版商的谈判，保证教师发表的学术论文和其他科研成果能够更广泛地传播，哈佛大学为了解决教师发表OA论文以及进行自存储过程中可能遇到的问题，更好地为教师提供咨询和帮助，专门新成立了“学术交流办公室”(Of-rice for Scholarly Communication

19、)这一新机构，协助副校长办公室解释相关政策并解决可能出现的冲突和问题。 4.3创建开放获取所需要的基础设施 建立机构知识库符合大学消费、生产并传播学术成果的根本目标，建设机构知识库是目前最容易实现的开放获取(OA)方式，目前机构知识库的建设已经有较为成熟的系统，应用较为广泛的有Dspace、Eptints和Fedora系统。 当然，大学机构知识库的建立并非仅仅架设一套学术论文的存储和管理系统那么简单，大学机构知识库的建设是一个综合工程，需要学校最高层的重视和多个部门的协调行动，信息和网络部门提供技术支撑，图书馆部门提供业务运营支持，科研及人事管理部门从科研绩效和人员考核的角度制定引导性措施，保

20、证存储的完整性和质量，法律和知识产权部门提供知识产权方面的支持，帮助处理可能涉及到的复杂版权关系和利益冲突，大学员工则需要意识到整个工作的意义，并进而主动配合相关工作。 4.4制定“强制性”存储政策推动开放获取发展 真正的黄金OA期刊在所有学术期刊中的比例还较小，但大多数期刊都允许作者进行自存储和机构存储，没有强制性政策的情况下，现有机构知识库中文章的存储率仅约1020，为改变这种情况，美国国家卫生署(NIH)于2008年初通过了一项强制性政策，要求从2008年4月7日开始所有基于NIH资助而发表的论文必须存储到PubMed Central数据库中。 全球范围内大学建立的大多数知识库的内容并不

21、丰富，大学需要加快采取强制性自存储措施的进程，哈佛大学文理学院和法学院以及斯坦福大学教育学院在2008年上半年都通过了“强制性”自存储政策，要求所有教师发表的论文必须存储在本校的开放获取知识库中(除非有充足的理由获得每篇论文需独立申请的豁免)。 2009年3月18日美国麻省理工学院(MIT)教师会议又以全票通过了开放获取决议MIT教师的学术文章对公众免费开放并可在网络上获取，哈佛大学和斯坦福大学的政策在一些学院施行，MIT的这项政策则是作为教师投票结果首次在全校范围内施行，这些著名院校的行动为全球其他大学，包括中国大学，提供了可以效仿的榜样。 5推进国内大学开放获取行动的具体措施 总体来说，国

22、内开放获取运动的发展仍不理想，开放获取在国内大学的推广仍然面临很多挑战，需要采取有效措施来化解。 5.1进一步加强对开放获取的认识 研究表明国内有关开放获取的文章大多发表在图书馆和情报学领域的杂志上，反映了大多数学术研究人员对开放获取的了解程度仍然较低，这与国外大学教授们积极推动开放获取的做法形成了鲜明的对比，国内大学管理层面上对于开放获取和机构知识库的了解更为有限，这都造成国内大学对开放获取，特别是其意义认识不足。 我国的科研论文，特别是高水平论文主要是以英文发表在国外期刊上，往往需要很长时间才能够被国内同行看到，高昂的订阅费用也使国内许多大学的科研人员无法及时阅读到最新的科技文献，应该说，

23、我国大学是开放获取运动最直接的受益者之一。 但我们不能仅仅满足于享受开放获取的成果，还应当积极地作出贡献，对于大学管理层来说，更应积极了解开放获取对于大学的影响，事实上，在我国大学中，尤其是教育部直属高等学校中推广开放获取运动，将有利于提高我国大学的学术声誉，有利于我国大学的对外开放与学术交流，有利于我国大学和科研机构学术水平的快速提高，推动我国世界一流大学的建设，有利于提高大学内部科研管理效率，有利于教育部等主管部门对大学的科研绩效评估，从而推动我国大学的持续发展。 5.2选准突破口推动开放获取在国内的发展 考虑到国情，短时间内在国内新创建大批纯OA学术期刊并不现实，而大多数国内传统学术期刊目前对转变为纯OA方式出版也并不热情，另外，目前我国最优秀的学术论文主要是发表在国外的英文期刊上，而这些期刊对于机构自存储大多数已经有较明确且积极的政策，因此，开放获取运动在国内大学的突破口还是应当从建设大学机构知识库开始，当然，机构知识库可以涵盖的内容很多，作为发展中国家的中国应先从最简单的地方做起，重点先瞄准学术论文的开放获取来建设大学机构知识库。 目前在国内，在大学内建设大学知识库的只有厦门大学等很少的几所院校，随着对开放获取