XXX保税仓库管理制度(试行)

1、 XXXXXX保税仓库管理制度 （试行） 目 录 一 总则············································&#

2、183;··············1 二 仓库安全与消防要求·································&

3、#183;···········2 三 仓库标识及简图····································&#

4、183;············3 四 入库验收····································

5、···················4 五 存储保管与盘点·····························&

6、#183;···················5 六 搬运 分拣 包装····························&

7、#183;····················6 七 复核出库····························

8、;···························7 八 单证管理·····················

9、83;·································9 九 数据统计与结算··············

10、3;·································11 十 仓库设施设备维护··············

11、83;·······························10 十一 人员培训·················

12、;···································12 十二 附则·············

13、83;··········································13 一  总则  依据中华人民共和国海关对保税仓库所存货物的管理规定

14、 ，参照公安消防部门仓库防火安全管理要求 ，结合公司管理制度，制定本保税仓管理制度。  保税仓库是指经海关批准设立的专门存放保税货物及其他未办结海关手续货物的仓库, 公用型保税仓库（B型）由主营仓储业务的中国境内独立企业法人经营，专门面向向社会提供保税仓储。  1下列货物，经海关批准可以进入保税仓库存放：    （1）加工贸易进口货物；     （2）转口货物；     （3）供应国际航行船舶和航空器的油料、物料和维修用零部件； 

15、60;    （4）供维修外国产品所进口寄售的零配件；      （5）外商暂存货物；      （6）未办结海关手续的一般贸易货物；       （7）经海关批准的其他未办结海关手续的货物。        保税仓库应当按照海关批准的存放货物范围和商品种类开展业务。   2保税仓库不得存放国家禁止进境货物，不

16、得存放未经批准的影响公共安全、公共卫生或健康、公共道德或秩序的国家限制进境货物以及其他禁止进入保税仓库的货物。  3 保税仓库应具备符合海关监管要求的保税仓库计算机管理系统并与海关联网，积极维护海关对保税仓库实施计算机联网管理。  4 保税仓库应参照海关计算机管理系统，建立与之相对应的货物进、出、存台帐管理系统。  5保税仓库需变更名称、地址、仓储面积（容积）、所存货物范围和商品种类等事项的，应当经直属海关批准。  6 保税仓库经营企业负责人和保税仓库管理人员应当熟悉海关有关法律法规，遵守海关监管规定，接受海关培训与指导。&

17、#160;  7保税仓库应遵守直属海关的规定进行月度核销和年度审核。  8保税仓库设置单证信息管理、货物收发、货物复核、收费结算等岗位，编制岗位职责或岗位说明书。  9 保税仓库储存货物，要与货主签订合同或协议，明确规定双方的责任和义务、收费标准及违约责任条款。  10 保税仓储货物，未经海关批准，不得擅自出售、转让、抵押、质押、留置、移作他用或者进行其他处置。  11当法院或其他行政执法部门来仓库处理保税货物时，仓库工作人员应请其先到海关办理手续，并及时与海关取得联系。  二 仓库安全与消防要求 1 进

18、入库区严禁烟火；每位员工都有制止吸烟的义务。工作时间严禁吸烟， 中午休息时间可以到吸烟室吸烟，离开时烟蒂必须熄灭，以消除火灾隐患。  2 库房和办公室禁止使用电炉、电烙铁、电熨斗等大功率电器。3 禁止易燃、易爆、危险品、腐蚀品进入非危险品仓库。      4 库区和库房配备的消防水龙头、灭火器，其他消防器材必须齐全有效,符合消 防部门的规定。  5 严禁堵占阻塞安全通道或消防通道，违者从严处理。  6 仓库的库门实行双锁双人管理。仓库门开启后，仓

19、库管理人员必须坚守岗位，随时关闭无人看管的库门。当日作业完毕后，切断电源、关窗锁门。  7客户或其他作业人员进入库去，先登记；禁止非作业车辆进入库区；禁止无关人员进入库房。 8 工作时间禁止饮酒或醉酒滋事，员工在进入库房和驾驶叉车时，必须穿戴好安全帽、穿好工装和防护鞋,严禁穿凉鞋或拖鞋。严禁酒后驾驶。  9 加强搬运机械的日常保养，防漏水、防漏液、防漏油，确保工作时不出故障。 禁止在货物进出通道、储存区域修理车辆。 废油废液要倒入容器内，严禁将废油废液倒在绿化地和下水道中； 沾油的棉纱手套以及可燃包装物放在安全地点，定期处理。  10

20、进出库房的内燃机车辆必须加装防火罩。叉车由专人司机驾驶，未经批准，不得将叉车交给或借给其他单位人员操作。11叉车在库区的行驶速度不准超过15公里/小时。叉车前进或后退时注意观察，防止意外发生；集卡车辆在地槽平台倒车时禁止打开箱门；叉车和液压车应停放在指定的位置。  12 在大型物件和精密设备进出库作业时，需有专人监督指挥。 13 用钢板做跳板时，腾空的地方要垫支撑物，防止钢板脱落造成伤害。  14 安全消防“五个距离”：主通道宽距300cm，货物与内墙距50cm，货物与柱距10cm，货物与灯距60cm，货物与顶距50cm。 

21、                        15雨雪天气及时检查仓库是否漏雨，库门是否渗水，如有异常,立即报修。检查仓库四周的泄水槽是否被堵塞；台风季节，下班后要把卷帘门顶好。  16 员工必须知道应急预案，遇到紧急情况，能够按预案操作。  17  管理货物的员工应该了解客户的产品说明书的主要内容，知道产品说明书放

22、置的位置。  18 外来作业人员（如装卸工）须在本库员工的指导下进行辅助性工作。  三 仓库简图及标识  仓库布局简图（略）1 库房号：单栋建筑物的序号，由企业名称英文缩写+阿拉伯数字组成，如；翘运1号仓库为Q01，中外运1号仓库为Z01；  2 库门号：每一栋库房门的序号，由阿拉伯数字组成，如01，02等；  3 地面货位号：以建筑物平面图的横、纵坐标的跨度单位组成，横坐标用2位数字表示，纵坐标用3位数字表示，横、纵坐标的交点是储位的区域位置；储位用阿拉伯数字表示，如Q02 11 106  &

23、#160;   库房号  库门号  横坐标   纵坐标 货位           4 货架货位：6位数字表示，前两位表示几排，中间三位表示几列 ，后一位表示几层签Q01 03 22 001 3  翘运库房1号 库门3号 22排1列3层数          &#

24、160;                                                 &#

25、160;                          5 仓库建筑应标明仓库号、库门号；库房内标明货架货位号，地面用实线或虚线划出安全通道、消防通道。  四 入库验收      1 在办理货物进境备案前，货主或其代理人应将货物的海/空运提单、发票、装箱单

26、递交或传真给仓库的单证信息管理岗位，该岗位安排仓库收货岗位做好接货准备。 2 进境备案，货主或其代理人持有关单证向海关办理货物报关入库手续，海关根据核定的保税仓库存放货物范围和商品种类对报关入库货物的品种、数量、金额进行审核，并对入库货物进行核注登记。  3 货物登记时，货主或其代理人应注意货名、商品编码、计量单位、包装、原产地、要符合海关税则规定，并且要和出库时相一致。  4 当本公司代理业务时，由业务员录入进库指令，仓库单证信息岗位生成入库库 计划，仓库收发岗位进行货物码放。单一仓储业务，仓库单证信息岗位录入进库指令并生

27、成进库计划，仓库收发岗位进行货物码放。  仓库单证信息岗位和仓库收发岗位坚持每天经常浏览货物进库指令，有预见性地做好准备工作。当进库指令显示后，而单证还没有到达时，单证信息岗位应该主动催讨。  5 保税货物运输进保税区时，先在海关卡口办理进区确认手续；视同出口货物进入保税区的，应先在海关卡口登记，填写海关规定的进区单证。  6 海关加施的封志，任何人不得擅自开启或者损毁；同一票海关查验的货物，即使未被海关抽查，未经海关同意，任何人不得拆封开箱。  7 仓库收发/复核岗位实施入库货物的验收，要做到：   &

28、#160;  （1）进口查验/放行通知书或进境备案清单要经过海关卡口确认并加盖验讫章；对于没有办理卡口确认的，暂不接受进库，随即告知运输人重新办理卡口确认再来卸货。  （2）对照集装箱货物的箱号、封志号与装箱单、海运提单相同后再开箱。   （3）收发复核员凭进库单证验收货物，根据进库单证所列货名规格、数量、重量、包装核对实物；要全面检查包装，发现破、错、缺、污、损、溢等货物异常现象，应让送货人签字认可，并及时通知货主,等候货主的指示，货主要求拍照的应拍照取证；集装箱货物应会同理货人员做好理货报告  8  货物验收入

29、库后，同时填写进库凭证、货物分户台帐、货物登记卡；记明货主、货名规格、唛头、包装、数量、重量、体积、仓间货位、进口日期、进库日期、验收情况等，做到帐卡齐全，帐、货、卡相符。 9 单证上标明有批号的货物，要登记录入批号；没有批号的，用进库日期代理批号，以利于先进先出。  10 货物出现破、错、缺、污、损、溢等异常现象，要在进库记录中注明；并增加一条进库记录，单独记录异常现象，批号用批号+异常现象描述，如破、错、缺、污、损、溢，来表明与正常货物的区别。  11 信息化管理系统的电子单证、帐册与进库凭证、货物分户台帐、货物登记卡功能相同的，

30、可以代替手写的进库凭证、货物分户台帐、货物登记卡。  12 单证员根据收发复核员开具的进库凭证和单证接收海关备案信息；实际进库货物若与备案信息有差异的，可以暂缓接收，及时通知货主或代理人，并提供理货报告，督促货主或代理人更改备案信息。  13 货主或其代理人应确保备案登记的货物在约定的时间内运抵保税仓库，逾期不到的，请货主或其代理人说明原因，超过三天且又没有正当理由的，应通过领导向海关汇报。  14 移库货物凭海关审批后的区内转让进库单和装箱单，办理货物进库手续。  五 存储保管 与盘点 1 &

31、#160;入库货物验收以后，仓库工作人员要安排适当的储存场所，做到分货主、分种类、分批次、分唛头存放和管理，破、污、损货物单独堆放，用黄色货卡标示。                                2  存货面积的利用要合理规划，本着“安全第一，

32、进出方便”的原则，最大限度地提高仓容率，干道、支道要划线，垛位标志要明显，要编顺序号。货物移离原货位的，要及时修改帐、卡上的货位号，并及时在系统中完成相应的移库信息操作。 3 货物码垛要整齐、平稳、牢固、上轻下重、层次分明、箭头向上；无仓板的货物要垫隔防潮；货物的重量不能超过库房地坪承重量；货架上单个货位承 重量不能超过设计标重，最高一层的放置重量应小于下一层的放置重量。要考虑货物之间是否会产生物理挤压和化学变化等情况，及时改正货物摆放的状态。  4  一般货物每托盘不超过一吨 ,特殊货物堆码层数按货主要求/包装标示办执行。  5&#

33、160;露天堆放的裸装货物、大件货物和其它货物，要与客户达成协议，明确防雨、防损的责任。  6 仓库工作人员要每天对所辖库房进行巡查和记录，发现储存货物出现倾斜、倒塌等异常现象，应立即处理。下雨时和雨后，发现漏水应立即采取遮盖避让措施，并报告领导安排维修      7 如货主对储存环境有温度要求的，仓库人员按货主的要求记录当天库房温度，若发现温度不符合货主要求，报告领导采取措施。   8 货主要求提供日报、周报、月报的，仓库人员应按时提供相应的库存报表。  9 库存

34、盘点：仓库人员核对帐、卡、物，确保帐、卡、物相符；发现货物溢短，写出报告，查清原因，征得货主同意后进行数据调整（数据调整须符合海关要求）；仓库内部盘点，2人一组进行（一人清点数量即主盘人，另一人监督记录即监盘人），每个片区2组人员清点，完成后在库存清单上签字，对照2组数据，发现异常；在与客户共同盘点时，双方共同签字，签字后各自存档。  （1） 货主有要求的，仓库人员根据货主的惯例要求，按期进行库存货物的盘点（一般每月月底盘点一次）。 （2）货主没有要求的，对于进出库频繁的货物，每个月盘点一次。  （3）其他的货物，至少3个月盘点一次。  10 

35、仓库货物因自身原因发生质量变化或自然损耗的（如有保质期的存放时间过长导致过期失去价值），仓库不承担责任。保税货物因损坏、变质、失效而失去价值的，货主可以出具书面材料声明放弃，仓库代货主向保税区海关提出处理要求。  六  搬运、分拣、包装  1 保税仓储货物可以进行包装、分级分类、加刷唛码、分拆、拼装等简单加工，不得进行实质性加工。   如需进行分检、包装业务的，货主或其代理人需持海关验讫的进境备案清单、发票、装箱单和申请报告到海关办理手续，海关批准后即可在保税仓库进行相关操作。 （电商仓操作：登录系统，按照海关监管

36、要求，打印订单，物流单，拣货，复核，包装，上传订单，支付单，物流单，（支付凭证由货主授权，系统有权限操作才可以发送，顺序是订单，支付单，物流单，）海关查验，放行后快递收件，配送） 2 叉车搬运货物须轻起轻放，将铲叉放低，禁止高举货物和铲叉运行；要做到不损坏商品和包装，箭头向上（禁止倒放），唛头、标记向外，铲板上的易碎物品应系上安全绳，做到防坠毁、防破损，防变形、防倒置。 3 徒手搬运装卸包袋货物时，做到压缝摆放，禁止抛摔货物，防止外包装破损变形。4 货主或其代理人可以自带人员作业，也可委托仓库安排人员作业，作业人员中设置领班一人，进库作业前应进行安全操作

37、和消防的培训，接受仓库人员监督管理 。 5 货主或其代理人应自备包装材料，如委托仓库代为制作或购买时，货主应支付采购预算资金，多退少补。  6 仓库安排的作业人员在分检包装作业时，按货主指示进行，保障包装符合要求。 7  每天作业结束时，清理现场，保持货物和仓库的整齐整洁。  七 出库复核  1保税仓储货物出库运往境内其他地方的，收发货人或其代理人应当填写进口报关单，并随附出库单据等相关单证向海关申报，保税仓库向海关办理出库手续并凭海关签印放行的报关单发运货物。   2实施出

38、库货物报关前，提货货主或其代理人应持原货主的发货指令、发票/装箱单，到保税仓库单证受理处办理海关出区(库)提货单制作手续，出库货物的数量不得大于库存数量, 货名、计量单位、商品编码要和进库时相一致。  3 单证管理员应收存原货主的发货指令,通知仓库岗位做好备货工作。4  提货货主或其代理人在海关办理清关放行手续后，将盖海关放行章的出区(库)提货单交回仓库单证受理处，单证管理员根据报关单号在海关联网系统上申请货物的二次放行。 5  保税货物出库，严禁口头提货、电话提货和白条提货。   &

39、#160; 6  货物出库时，须履行下列程序:  （1） 单证管理岗位审核海关提货单是否验讫放行，并在海关联网系统上通过货物的二次放行，能够打印出卡口验放联。  （2） 单证管理岗位审核原货主发货指令的有效性，约定要用正本的一定要正本；原货主同意不用正本的，由原货主或代理人传真写有车号或身份证号的发货指令。     （3）单证管理岗位审核提货人应付的各种费用，当货物即将出完还没有付清费用的，暂停办理货物出库，请示仓库领导作出决定。  （3） 符合以上3条的，单证管理员拉出卡口验放联，并

40、在原货主的发货指令上签章后交仓库收发岗位发货。  （4） 因时间紧急，出区(库)提货单放行后，货物的二放还没有通过，而货物急需出库的，由货主或报关行依照海关的规定办理卡口押单；货物在本仓库的，由本  仓库值班人员统一办理出区(库)提货单的押单；出区(库)提货单的复印件留在仓库，第二天拉出卡口联换回正本出区(库)提货单；卡口押单仅适用于1票单子的货物全部提完，且报关单与提货单第1联的数据完全相符，单证管理员或值班经理负责审核报关单与提货单第1联的数据。  （6）即使单证管理员在发货指令上签章，仓库收发复核员也要审核出区(库)  提货单卡口验放联和原货主发货

41、指令的有效性，发现不符合的，暂停货物出库，退还给单证管理员；单证管理员按照上述规定，重新规范单证是否有效。  （7）分批出库的，出库的货物需和原始的出区(库)提货单申报的条目一致。  7 因海关出区(库)提货单和货主发货指令非有效单据放货，造成货物出库的, 单证管理岗位和收发复核岗位共同承担责任。  8 货物出库时，收发员依照单证取货，复核员负责复核，复核的内容为货物的品种规格、唛头批号、数量、包装，无误后，收发员和复核员各自在发货指令上签字，不能代替。  9 货物交付给提货人后，仓库收发复核员应主动请提货人验收，

42、无误后，请提货人在发货指令上签收，签收的项目包括：提货人签名、车号、身份证号、提货时间。  10 货物出库后，收发复核员应及时填制出库凭证，写明货主、货名、规格、唛头、批号、数量、包装、重量、体积、车号、提货单位、发货指令、提货单号、出库日期等，除留存联外，其余三联连同提货单证和发货文件交单证管理员，同时销卡、销帐，能够清点结存数的要及时清点结存数，做到帐、卡、物三相符。出库凭证的规格唛头栏目内填写和进库凭证相对应的批号，货物情况栏目内填写该批号货物结余数。  信息化管理系统的电子单证、帐册等同于手写单证。  11 当安排提货人到外包方仓库提货

43、时，单证管理岗位按原货主发货指令的内容签署本公司的发货通知单。  12 遇货物转关加封、查验、化验时，海关放行的提货单相应滞后，只要在货主出具保函后，仓库实施发货，海关正式放行后，货主凭放行的提货单来仓库换取卡口联。  13 移库货物凭海关审批后的区内转让出库单和发货指令办理货物出库手续。       八 单证管理和数据登录 维护 1 入库单证名称     （1） 经海关卡口确认的进口查验/放行通知书   

44、  （2）进境货物备案清单、发票/装箱单；      （3）海(空)运提单      （4）理货报告  （5）入库清单       （6）进库凭证，电子单证具有同等效力2 出库单证名称（1）经海关放行的提货单、发票、装箱单、报关单，报关者凭原货主的发货指令换取提货单，协议约定使用正本的一定要收取正本。  （2）原货主的发货指令  （3）出库清单   

45、0;   （4）库存清单  （5）出库凭证，电子单证具有同等效力3 提货单卡口验放联是货物出保税区的凭证，货物出库，提货人签收后，仓库人员将卡口联交提货人到海关卡口验货，换取出门证出区。  4 其他表单 考勤表仓库工作量统计表仓储业务工作量收入统计表  5 数据维护     （1） 及时准确填写和输入数据，杜绝任何差错，不得拖延或不输入电脑，不准开天窗。      （2）仓库管理系统的客户信息和基础信息由主

46、管以上管理岗位输入，进库计划和出库清关由单证管理岗位输入，进库分配、库内搬移、出库分拣由收发复核员输入；单证信息管理岗位提前将仓库基础信息、货主基础信息、货物基础信息登录进企业信息化管理系统。 （3）  单证信息管理岗位负责审核进出库分配信息。（4） 结算岗位负责合约维护和费用结算。   （5）海关保税仓库管理软件由单证管理员操作，及时备份存档；数据存盘后发现的错误，经海关同意后由网络公司改正。  6 单证信息核销     按海关规定的日期办理仓储单证信息的核销手续。 7&#

47、160;单证传递的时间要求  （1）入库单证至少提前一天，货主或其代理人将货物的海/空运提单、发票、装箱单递交或传真给单证信息管理岗位，单证管理员及时催讨；输入进库计划后立即交给仓库收发岗位。  （2）货物实施进出库后，收发/复核员填制好进出库凭证，应该尽快递交给单证管理岗位，客户要求传真的也要及时发送，时限为：每日15:00以前的当天上交，15:00以后的可以在第二天上午11：00前上交；每月最后一天，所有的单证信息必须全部登录完毕。  （3）考勤表当月最后一个工作日上交，仓库工作量统计表次月5日前上交，仓储业务工作量收入统计表次月10日前上交；如遇法定节假日顺

48、延，但须及时完成8 单证信息存档   （1） 进库单证按月份存档，以海关进库清单记录为索引，汇合成一票，顺序存档；属客户自管海关信息，进库单证也随同当月海关单证存档。 （2）  整票出库的单证按月份存档，以海关出库清单记录为索引，汇合成一票，顺序存档；分批出库的，当此票单证全部出库后再归档，也可以以客户为索引按序归档。 （3）每月以客户为主体汇总存档的资料：日常工作中涉及仓储业务的邮件往来、货物的数码相片、进出存报表、其他认为应该存档的资料。  （4） 客户自己管理海关系统的货物，由本仓库进行仓储服务的，其进出库单

49、证按月份分客户存档。  （5）每月存档的资料：考勤表、工作量统计表、费用结算表。 （6）纸质的单证放进档案盒按月份摆放；电子资料每月按客户归类后，光盘刻录备份存档。  （7）海关报关的单证至少保存三年，不得销毁丢弃；未经客户同意，不得销毁丢弃客户提供的单证。  9 单证信息的变更  （1） 当海关提单还没有发送时，由经办者签字，我方重新制作； （2） 当海关提单发送后，客户或代理人要求改单的，由经办者单位部门负责人签字， 我方到海关更改数据后重新制作；  （3）当海关提单发送后，由于仓库单证员的原因改单的，由仓库分

50、管领导签字，到海 关更改数据后重新制作；  （4）仓储信息化系统的数据更改应该在费用结算前完成，仓库经理负责进出库数据的更改；单证信息主管负责其他数据的更改并负责与公司IT的沟通；若发现同一岗位出现3次相同错误的，及时书面报告部门领导。  九 数据统计与结算 1 仓储费用以人民币结算，费用计算依据协议报价进行；如协议内容没有列出，但货主实际需要的服务项目，由仓库方报价给客户，经协商一致，双方签订补充协议之后实施。  2 仓库各操作岗位必须准确地在进出库凭证和作业单上填写服务项目。 3 各岗位按照第八条相关规定时间，

51、将凭证的统计联交给结算员。  4 结算员按客户要求的时间递交帐单，并督促客户在约定的时间内付款 5 单票或即将出完的货物，在货物出库前结清费用；特殊原因暂缓付款先出货的，须由公司部门总监签字同意。  6 结算员统计的工作量和仓库员统计的工作量应一致，不得出现大范围差异7 服务供应商的费用结算，装卸费用符合协议约定，工作量与进出库单证相符；工具和维修采购，履行申报和询价程序，费用以确认的报价单为准。  8   员工领用的物品（消耗品除外），一律登记，离岗时如数归还。  十 仓库

52、设备与设施 维护 1 叉车 （1） 驾驶叉车必须经过专业培训，持证上岗，严禁无证操作。驾车时戴安全帽，有安全带设施的应该佩带安全带；严禁酒后驾驶，行驶中严禁吸烟、饮食和谈笑嬉闹。  （2） 日常保养，落实1人1车负责制，每天例行保养需检查方向、制动、  照明、液压、润滑油、燃油、冷却水、电瓶水，发现故障立即修复；不准漏油漏水的叉车进入库房和集装箱。电瓶车在充电时，需打开电瓶盖；保持车辆内外的整洁；按规定进行年度审验。  （3）起歩时要查看周围有无人员和障碍物，行驶时随环境适当减速；叉车转弯进入仓库或狭窄通道应减速；车速不得大15km/

53、h。  （4） 叉车铲运货物时，所铲货物应紧靠门架，易滚动物品必须捆扎牢固。 （5） 叉车运行时应提起货叉30cm至50cm，不得随便升降货叉；货叉上有货物时，升降须保证重心的稳定，禁止高举货物转弯或行走。 （6）如搬运的货物高大，影响司机视线时，应该安排人员指挥，必要时倒车减速行驶。 （7）严禁使用叉车载人，未经领导批准不得将叉车交给外单位人员操作。 （8） 叉车不得停放在纵坡大于5度的地段上； 停放时应拉紧手制动、切断电源、拔掉钥匙； 停车时应将货叉平放在地面上，货叉升高后，严禁人员在下面停留或穿越； 下班后停放在库房里指定的位置。  （9）严禁在叉车启动时进行维修，修理时应严格遵守有关机动车辆修理的安全规定，严禁用明火作照明检查油箱。  （10）装卸夹包机时注意防止连接螺丝和油管的损坏；桶夹的夹头出现磨损，需更换后才可使用。集装箱作业使用钢板时，要携带木块，支撑在与地面的空隙处，钢板与集装箱接触点要平稳；叉车叉套出现裂缝要焊接后才能继续使用；所有的叉车属具放置在安全