私募基金一法六规

1、一法六规一法六规 要点总结要点总结 基金管理人 基金托管人基金的运作方式和组织公开募集基金主体资格管理人：由依法设立的公司或者合伙企业担任托管人：由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任 条件和职责运作方式封闭式、开放式或者其他方式组织基金份额持有人基金份额持有人大会及其日常机构基金的公开募集基金份额的交易、申购与赎回公开募集基金的投资与信息披露基金合同的变更、终止与基金财产清算基金份额持有人权利行使 非公开募集 基金监督管理法律责任基金服务机构基金行业协会非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人基金服务机构注册和备案管理基金行业协会基金管理人和托管人应当加入基金行业协

2、会，基金服务机构可以加入监督管理国务院证券监督管理机构法律责任基金管理人、基金托管人、基金服务机构的违约违规行为处罚 合格投资者合格投资者投资运作投资运作募资规则募资规则标准：资产规模或收入水平风险识别能力和风险承担能力单笔最低认购金额不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得向不特定对象宣传推介不得承诺投资本金不受损失或承诺最低收益投资者合格基金合同基金托管禁止的投资运作行为信息披露信息报送及重要文件资料保存登记备案登记备案行业自律和监管行业自律和监管对不同类别私募基金进行差异化行业自律和监管：基金业协会行业自律中国证监会及其派出机构差异化监管 设专章规定创业投资基金全口径登记备案制度全

3、口径登记备案制度：各类私募基金管理人均应当向基金业协会申请登记，各类私募基金募集完毕，均应当向基金业协会办理备案手续 基金管理人登记基金管理人登记基金备案基金备案私募投资基金管理人应当向基金业协会履行登记手续并申请成为基金业协会会员私募投资基金管理人在私募基金募集完毕后进行基金备案 私募投资基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高管人员及其他从业人员基本信息 私募证券投资基金每 月报送私募股权投资基金每季度报送私募投资基金管理人每年度报送的信息内容私募投资基金管理人和私募基金发生重大事项时应及时报告私募基金行业自律机制基金业协会：非现场检查和现场检查建立诚信档案接受投诉，开展行业纠纷调解人员管

4、理人员管理信息报送信息报送自律管理自律管理 目标和原则目标和原则总体目标遵守相关法律法规和自律规则；防范经营风险；保障私募基金财产的安全完整；确保财务和其他信息真实、准确、完整、及时六大原则全面性、相互制约、执行有效、独立性、 成本效益及适时性原则 检查和监督检查和监督基本要求基本要求私募基金管理人制定相关内部控制制度及在私募基金登记备案系统填报及上传相关制度的义务中国基金业协会在行业自律管理、合规性自律检查及惩处违反自律规则行为等方面的职责内部控制的内部环境要素建立科学的风险评估体系主要环节具体的内部控制制度信息披露控制与信息沟通对内部控制制度的监督 基金募集期间基金募集期间的信息披露的信息

5、披露宣传推介材料内容应如实披露基金产品的基本信息，与基金合同保持一致 信息披露的主信息披露的主体体、对象和方式、对象和方式基金运作期间基金运作期间的信息披露的信息披露信息披露的事信息披露的事务管理务管理信息披露的自信息披露的自律管理律管理主体管理人和托管人对象私募基金的投资者方式基金合同中明确披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任等私募基金季度和年度报告的内容和时限重大事项披露制度私募基金信息披露事务管理制度的建立要求及必备事项私募基金信息文件资料的保存中国基金业协会：定期发布行业信息披露指引；定期或不定期的现场和非现场自律检查违反信息披露的责任承担和自律惩戒措施募集机构的责任委托募集的特殊

6、规定基金销售协议禁止非法拆分转让保密义务投资者资料保存义务募集结算资金专用账户的开立、监督及资金安全采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序调查问卷的主要内容利用互联网媒介推介私募基金的在线特定对象确定程序的特殊要求募集机构应当履行投资者适当性管理义务私募基金管理人制作使用推介材料并对其负责推介材料应具备的基本内容及信息披露要素禁止的推介行为和禁止的推介载体中国基金业协会在行业自律管理、合规性自律检查及惩处违反自律规则行为等方面的职责一般性规定一般性规定特定对象的确定特定对象的确定私募基金推介私募基金推介合格投资者确认合格投资者确认自律管理自律管理风险揭示书的内容合格投资者身份的确认程序合格投资

7、者的标准基金合同约定投资冷静期当然合格投资者契约型私募投资基金合契约型私募投资基金合同内容与格式指引同内容与格式指引1公司章程必备条款指引公司章程必备条款指引2合伙协议必备条款指引合伙协议必备条款指引3基金合同正文：前言释义声明与承诺私募基金的基本情况私募基金的募集私募基金的成立与备案私募基金的申购、赎回与转让当事人及权利义务私募基金份额持有人大会及日常机构私募基金份额的登记私募基金的投资私募基金的财产交易及清算交收安排私募基金财产的估值和会计核算私募基金的费用与税收私募基金的收益分配信息披露与报告风险揭示基金合同的效力、变更、解除与终止私募基金的清算违约责任争议的处理其他事项章程应具备如下条款：基本情况股东出资股东的权利义务入股、退股及转让股东（大）会高级管理人员投资事项管理方式托管事项利润分配及亏损分担税务承担费用和支出财务会计制度信息披露制度终止、解散及清算章程的修订一致性份额信息备份保送披露信息合伙协议应具备如下条款：基本情况合伙人及其出资合伙人