WTO 与新的经济调节机制——国际调节

1、    WTO 与新的经济调节机制国际调节漆多俊【学科分类】世界贸易组织法律制度【出处】华东政法学院学报2004年第2期【写作年份】2004年【正文】     随着国际市场的逐步发展,在传统的市场自身调节和国家调节之外出现了一种新的调节机制,即国际调节机制。市场调节机制分为社会经济内部(自身固有) 的调节与外部调节两类,内部调节机制是指价值规律和供求关系的自发作用,即市场调节;外部调节机制是指诸如政治、社会等各种力量和因素对社会经济结构和运行自觉施加的影响,其中最重要的是20 世纪以后发生和逐步发达的国家调节。在资

2、本主义自由竞争阶段,国家基本上不介入社会经济生活,其调节机制基本上是一元化的市场调节。      19 世纪末出现生产社会化并形成垄断以后,市场机制由于自身固有的缺陷,已不能充分有效地调节经济,国家调节应运而生。这就是调节机制的二元化。近代以来,由于科技和生产力发展,跨国境的商品交换和其他经济交往逐渐发达起来。20 世纪终于出现规模空前的市场国际化和全球化趋势,国际市场最终形成并在继续发展。这种发展趋势产生了对经济调节方面新的需求。一方面由于国际市场的基本调节机制仍然是市场调节,市场机制本身所存在的弊端如市场竞争障碍、市场投资的唯利性、市场调节的后性等难

3、以适应经济的发展;另一方面国际市场仍然受到各国的国家调节,各国调节的措施和力度有很大差异,而且甚至相互冲突,极大地妨碍了国际市场上市场机制的统一调节作用,从而直接阻碍国际市场的形成和发展。国际市场迫切需要有新的调节机制,借以协调统一规制各国的国家调节,并弥补市场调节固有的不足。这种调节机制即为国际性调节,或称国际调节。这样一来,国际市场的调节机制便呈现“三元化”的趋势。所谓国际调节(或称国际性调节) ,是指国际市场(国际社会经济) 的一种调节机制或调节活动,它是由两个以上国家或区域性、全球性组织,通过协商或签订国际条约、或以国际性组织的决定等形式,对国际市场的经济结构和运行实行调节,以维护和促

4、进国际社会经济协调、稳定和发展。      一、国际调节的主体和客体      国际调节的主体是国际性的。从主体构成成分说,主要是由两个及其以上国家构成,包括双边、多边、区域性、全球性等形式。从成员的组合方式来说,有些仅仅由各成员国协商或通过签订(加入) 有关条约、公约,协调各国对所涉及的国际市场的管理活动,达到共同调节国际市场的目的这类主体可姑且称之为“纯契约型”调节主体;有些则除缔结共同协定之外,还建立相应的组织机构,由这些机构负责实施协定,执行一定的国际调节任务此可称为“组织型”调节主体。在以上的组织机构中,

5、有些只是临时性或松散型的,他们主要起一种联络、协调作用此可称为“契约型组织”;有些则是常设的较为稳定的甚至具有法律人格的组织,能够依照有关国际法律规范独立行使职权,执行国际调节任务此可称为“法人型组织”。从市场国际化进程和国际调节机制形成演变史看,国际调节主体的形态,基本上是由双边、多边发展为区域性和全球性,由“纯契约型”、“契约型组织”发展为“法人型组织”。但直至20 世纪中期,这些国际组织多为较松散、职能有限的机构(即“契约型组织”) ,例如由GATT演化而诞生的WTO ,就是这种“法人型”国际调节主体的典型代表。WTO 作为国际调节主体,同以往调节主体比较,其地位和职权显著增强。20 世

6、纪后半叶也出现了许多区域性组织,它们也是一种重要的国际调节主体。它们不但对本区域的经济起着举足轻重的作用,对该区域外乃至全球经济发挥着重要影响。欧盟是其中典型例子。目前国际调节主体主要是由各独立国家为单位组成的各种形态的国家联合体,但也有些非政府(民间社会) 的国际社会组织,在某种范围和程度上对国际经济起着重要调节作用。国际调节的客体主要是国际社会经济的结构和运行。      国际调节的基本任务就在于促进国际社会经济的宏观结构能保持动态平衡和协调,避免各种比例失调,维护经济总体运行稳定和持续发展,避免经济发生大的动荡起伏或停滞衰退,特别是力求避免和克服区

7、域性或全球性的经济危机。国际社会经济结构和运行关系作为国际调节的基本客体,在不同时候有不同的侧重点和表现形式。迄今为止,国际社会经济结构和运行关系主要表现为国家之间经济关系。迄今国际调节的首要任务就是约束和指导各国政府的经济调节管理行为,协调和处理各国之间的经济管理关系。WTO 对各国政府经济管理行为的规制,其目的在于排除各国管理政策、制度和措施中已经或可能给国际统一市场的形成和正常运行造成的障碍。市场障碍有两类,除各国的关税和非关税壁垒等等之外,还有如跨国公司等非政府的社会组织对国际造成的障碍,如与垄断相关的限制性商业行为和不正当行为。对于后一类障碍,WTO 迄今未正式干预,但已开始注意到对

8、非政府的社会经济组织经济行为的干预和调节。      二、国际调节的领域和手段      国际调节所涉及的经济领域一般分为:国际贸易,包括货物贸易、服务贸易、技术贸易等;国际投资;国际金融。但是还有一个“领域”需要单独予以强调,这就是国际市场竞争问题,包括国际性的垄断,不公平竞争、倾销等。WTO 与包括GATT 在内的以往国际调节主体比较,所调节的经济领域有较大发展,并有向更全面发展的趋势。国际调节的基本做法,可以分为针对国家调节局限性而采取的对各国(政府) 经济管理调节行为的限制,以及针对市场固有缺陷而采取的调节

9、措施。      (一) 对各国政府经济管理行为(国家调节) 的规制基本手段主要包括以下三种。      1. 协商签约组织,即当事国之间自动协商,或有国际组织出面安排或组织有关各国进行协商,达成一致或签订协议或条约,或进而建立国际性组织,以协调和统一行动,共同促进和维护国际市场的形成、发育和运行。      2. 调解或调停,即各国之间或各国同国际组织之间发生争执时,有国际组织或其他第三方对当事各方进行居中调解和斡旋。      3.

10、 裁决和仲裁,当事方因发生违反义务而损害他方或国际社会经济利益情形,诉诸国际争端解决机构,通过司法或准司法程序,强令其履行国际义务或赔偿损失,以维护国际市场秩序。      (二) 针对国际市场固有缺陷进行的调节针对市场固有的缺陷,国际调节分别采取以下三种方式。      1. 针对国际市场存在的限制竞争(垄断) 和不正当竞争,国际调节需要对市场竞争进行强制干预,规制这些行为。      2. 针对市场的盲目性和市场调节滞后、被动性,国际调节采取指导调控的方式,如发布全球经济

11、统计数据,提供信息,进行经济和社会发展预测,提出各种发展建议,制定有关政策,运用各种政策工具,引导各主体的经济行为。      3. 针对市场的唯利性,在运用前面引导方式不能完全奏效时,有关国际组织还可以自己可支配的资本直接投入到某个领域或地区,以消除或减缓市场资源在配置上的片面性。      三、入世对中国国家调节和经济立法的影响      以WTO 为代表的国际调节对我国的国家调节和经济立法的影响是全面和深刻的,许多传统思想观念必须发生重大转变,这对国家方针、政策和法律的

12、制定和实施十分重要。      (一) 关于“中体西用”观念的转变      新中国成立以后,所奉行的“洋为中用”仍属于“中体西用”的思想体系。即使至20 世纪70 年代末,国家实行“对外开放”政策,开辟经济特区和开放沿海城市,举办“三资”企业等,也主要是为了学习和引进国外资本、先进技术与管理经验,为中国社会主义经济建设服务。在承认西方发达国家生产力先进的同时,却认为其生产关系落后,上层建筑腐朽、反动。中国社会主义的各种制度这个“体”决不能变。中国对外开放的各项政策和立法都鲜明体现着上述思想。但是,我们向国际社会学

13、习,最重要的是学习其根本性的一些长处,而不能只重视皮毛。      (二) 关于国家经济主权的观念      国际调节主要是对各国国家调节制度之再调节,WTO 就是对各成员国政府在经济管理权方面的规制,这实际上就是体现了对各国经济主权的某种限制。中国是发展中国家,理所当然的高度重视对本国主权的维护,要警惕和抵制国际霸权主义的干涉和侵犯。但是另一方面,我们也应看到,全球化是个渐进的过程,各国必须同国际社会合作,遵守国际规则,接受国际调节,并对主权作出必要的限制。      (三

14、) 关于保护民族产业的观念      过去人们对民族产业的范围界定十分狭窄,仅指由本国国民所有和控制的产业。而设在中国境内的外资企业和由中方参股的外国子公司,既然在法律上属于中国企业,他们也应当属于中国民族产业的组成部分。对于某些关系国计民生的产业,在一定时间内保持本国“国民所有和控股”是必要的,但是不能太多。保护民族产业的传统手段必须改变,不能主要依靠关税、配额、许可证等为WTO 所限制的措施,而只能在WTO 和国际惯例允许的范围内,利用WTO 协定的各种例外、豁免、过渡期安排、发展中国家待遇,以及通过采用新的环境标准和技术标准等,实现对民族产业的适度保护。观念问题直接涉及立法的指导思想、法律原则乃至一些具体法律制度的实施。中国加入WTO 后,从立法原则上说,原来十分强调的立法原则如独立自主原则等,其内涵应作适当调整。而WTO 所确立的市场准入、国民待遇、最惠国待遇、透明度等原则性规定,在立法时必须要加以贯彻,许多具体法律制度也需要调整和修订。