“三重一大”议事制度

1、组织运行类制度层次管理层制度编号版次V3.0密级非密阅读要求熟读阅读人员总部全体管理人员；所属单位中层及以上管理人员编制办公室审核批准生效日期第一章总则第一条 为落实中央关于“重大决策、重要人事任免、重要项目安排、大 额度资金运作（简称“三重一大”）事项必须由领导班子集体讨论作出决定” 的要求，规范领导班子决策行为，严格决策程序，提高决策的科学化、民主 化、公开化，根据上级有关文件精神，结合公司实际，制定本办法。第二条“三重一大”事项集体决策制度，是指在企业生产经营的重大决 策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作事项上按照法定权限和 法定程序实行集体决策。第三条集体决策是指企业董事会、

2、党委会和总经理办公会（指不设董事 会的企业，下同）分别按照各自的职能集体研究决定。第二章 “三重一大”事项的主要范围第四条 凡涉及企业改革、发展和稳定，关系员工切身利益的重大问题， 均属于重大事项决策的范围，主要内容包括：（一）重大决策事项1. 贯彻落实党的路线方针政策、法律法规以及上级重大决策的重大措 施；2. 企业发展战略的重大决策；3. 企业破产、改制、兼并重组、资产调整、产权转让、发行债券、对外 投资的重大决策；4. 基本管理制度和内部管理机构的设置；5. 员工的工资政策及福利待遇；6. 企业年度财务预算、决算的编制和调整；7. 党的建设和安全稳定的重大决策；8. 企业章程的修改、公司

3、形式的变更；9. 企业领导班子认为应当集体研究决定的其他重要问题。（二）重要人事任免事项重要人事任免事项，是指企业直接管理的领导人员以及其他管理人员的 职务调整事项。主要内容包括：1. 企业中层以上管理人员的任免；2. 下属企业、单位领导班子成员的任免、聘用、解除聘用；3. 后备干部推荐、选拔；4. 向控股企业和参股企业委派股东代表；5. 推荐董事会、监事会成员和经理、财务负责人；（三）重要项目安排事项重要项目安排事项，是指对企业资产规模、资本结构、盈利能力以及生 产装备、技术状况等产生重要影响的项目的设立和安排。主要内容包括：1. 企业年度投资计划；2. 融资、担保项目、期权、期货等金融衍生

4、业务；3. 引进生产经营设备和技术、采购大宗物资超过 500万元的；4. 其他应由集体决策的重大项目安排。（四）大额度资金运作事项大额度资金运作事项，是指超过由企业或者履行国有资产出资人职责的 机构所规定的企业领导人员有权调动、使用的资金限额的资金调动和使用。 主要内容为：1. 单笔超过公司最近一期经审计净资产 10%2. 超预算的资金调动和使用；3. 其他应由集体决策的大额度资金使用。第三章“三重一大”事项决策的基本程序第五条论证程序（一）“三重一大”事项在提交集体决策前，应当由职能部门进行调查研 究，充分听取各方面意见，提出可行性研究报告，形成议题，经分管领导同 意后，向主要领导报告。凡上

5、董事会的事项，一般由董事长商副董事长确定 （没有设副董事长的，由董事长商有关领导确定）；凡上党委会的事项，一般 由党委书记商党委副书记确定（没有设党委副书记的，由党委书记商有关领 导确定）；凡上总经理办公会的事项，一般由总经理商有关领导确定。董事长、 党委书记、总经理分设的企业，凡集体决策的事项，一般应在上会前经董事 长、党委书记、总经理商量取得一致意见。（二）重大投资和工程建设项目，应当事先充分听取有关专家的意见； 重大人事任免，应当事先征求企业和履行国有资产出资人职责机构的纪检监 察机构的意见；研究决定企业改制以及经营管理方面的重大问题、涉及职工 切身利益的重大事项、制定重大的规章制度，应

6、当听取企业工会的意见，并 通过职工代表大会或者其他形式听取职工群众的意见和建议。第六条会议程序（一）召开决策会议前，根据决策事项，通知所有参与决策人员，并为 所有参与决策人员提供相关材料。必要时，可事先听取反馈意见。（二）决策会议符合规定人数方可召开。第七条民主决策程序（一）党委（党组）、董事会、未设董事会的经理班子应当以会议的形式， 对职责权限内的“三重一大”事项作出集体决策。不得以个别征求意见等方 式作出决策。紧急情况下有个人或少数人临时决定的，应在事后及时向党委（党组）、董事会或未设董事会的经理班子报告；临时决定人应当对决策情况 负责，党委（党组）、董事会、未设董事会的经理班子应当在事后

7、按程序予以 追认。经董事会授权，经理班子决策“三重一大”事项的，按照本办法执行。（二）董事会、未设董事会的经理班子研究“三重一大”事项时，应事 先与党委（党组）沟通，听取党委（党组）的意见。进入董事会的党委（党 组）成员，应当贯彻党组织的意见或决定。企业党组织要团结带领全体党员 和广大职工群众，推动决策的实施，并对实施中发现的党和国家方针政策、 法律法规不符或脱离实际的情况及时提出意见，如得不到纠正，应当向上级 反映。（三）在“三重一大”事项的会议上，一般先由分管领导或有关职能部 门介绍情况，然后由参会人员逐个发言并明确表达意见，最后由主持人发表 结论性意见。未到会的班子成员可以书面形式表达意

8、见。（四）会议决定多个事项时，应逐项研究决定。（五）会议对决策事项在经过充分讨论的基础上进行表决。表决分为同 意、不同意、弃权三种，可采取口头、举手、无记名投票方式进行。按照一 人一票、少数服从多数的原则，根据公司法的规定，董事会、总经理办公会 经应到会成员半数以上多数同意，才能对决策事项形成决议；根据党章规定， 党委会经应到会成员半数以上多数同意，才能对决策事项形成决议。对意见 分歧较大，或发现有重要情况尚不清楚的决策事项，在时间允许的情况下， 应当暂缓表决。第八条 凡会议讨论的事项，应当由专人负责记录。会议记录要明确记录 具体的讨论事项、参会人员的发言情况、表决形式和结果等。每次会议形成

9、的纪要、决定、表决结果等文件，应在会后送参会人员审阅并亲自签名确认（一般还应送达告知应参会但未参会人员），然后同会议记录、资料等一并存 档备查。第四章 “三重一大”事项决策的纪律要求第九条 讨论决定“三重一大”事项实行回避制度。与“三重一大”事项 有关联关系的，原则上不得参与对该事项决议行使表决权，也不得代理其他 人员行使表决权。第十条 会议决议的事项，必须明确落实的部门和负责人。第十一条 对尚未正式公布的会议决定和需要保密的会议内容，与 会人员不得外泄，否则严肃追究泄密责任。第五章“三重一大”事项决策的实施、监督和考核第十二条“三重一大”事项经会议决策后，企业应当及时向履行国有资 产出资人职

10、责的机构报告有关决策情况；企业负责人应当按照分工组织实施， 并明确落实部门和责任人。参与决策的个人对集体决策有不同意见，可以保 留或者向上级反映，但在没有作出新的决策前，不得擅自变更或者拒绝执行。 如遇特殊情况需对决策内容作重大调整，应当重新按规定履行决策程序。第十三条 企业党委（党组）书记、董事长、未设董事会的总经理为本企业 实施本意见的主要责任人。第十四条 企业纪检监察部门对企业贯彻落实“三重一大”决策制度进行监督检查，发现问题应当及时报告并提出意见。第十五条纪检监察部门在依照国有企业领导人员廉洁从业若干规定 的规定，结合年度考核进行监督检查，作出评估，并向企业党组织和上级纪 检监察机构报

11、告时，将国有企业领导人员执行“三重一大”决策制度的情况 作为重点内容。第十六条“三重一大”决策制度的执行情况，应当作为党风廉政建设责 任制考核的重要内容和企业领导人员经济责任审计的重点事项；作为民主生 活会、企业领导人员述职述廉的重要内容；作为厂务公开的重要内容（除按 照国家法律法规和有关政策应当保密的事项外，在适当范围内公开）；作为对领导人员考察、考核的重要内容和任免以及经济责任履行情况审计评价的重 要依据。第六章责任追究第十七条 企业领导人员违反“三重一大”事项集体决策制度的，依照国 有企业领导人员廉洁从业若干规定和相关法律法规给予相应处理，违反规 定获取的不正当经济利益，责令清退；给公司造成经济损失的，依法承担经 济赔偿责任。第七章附则第十八条所属各单位可依照本实施办法制定本单位落实“三重一大”事 项集