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文档简介

1、开源证券 DD 现场访谈阮涛 (业务咨询部副经理)参加人员：鄢映辉、平浩时间： 2003/05/28 (13:40 15:40) 提问：鄢映辉整理：平浩个人经历97 年证券投资专业毕业后，进入国债服务部，档案在省财政厅。99 年被财政厅派到延安延长县作工资专户的财政督察员。2001 年回到开源证券。部门简介本部门 2001 年 5 月成立。部门现有人员 5 人，经理朱芳棉，副经理阮涛，法人清算和总部监管1 人。部门职能法人清算和总部监管法人清算过程：清算中心只对法人结算买卖的差额长安路营业部独用一套交易线路，证交所传送的一级清算数据不需要公司总部进行拆分。、二级清算 数据的核对T+0”（营业部

2、通过解冻客总部监管: 通过恒生系统，可以看到客户即时交易情况。例如：透支情况、户保证金，产生虚拟资金，帮助客户获取利益）。发现异常情况（客户大额资金频繁调动），一方面，及时向领导汇报；另一方面，指示营业部经理马上察看是客户的问题？系统的问题？宣传职能包括：印制宣传册，广告，广播（股评）。公司的宣传费用很少。公司目前的广告包括：灯箱广告（1年几千块）、经济台的广告和股评、电视台的广告。公司的广告没有预算。员工培训员工的培训年初有计划，主要包括业务培训（证券执业资格）、礼仪培训等。培训每年有3-4 次。主要是外请老师、咨询人员来讲课。每年的培训费不超过5000元。信息收集和整理编辑内部刊物动态信息

3、，主要摘录法律法规、制度以及相关的研究报告等。协助营业部处理客户纠纷很少出现这种情况。业务协调与管理主要包括：制定规章制度和业务流程；例如：营业部的岗位权限、开户的操作流程等。公司的制度建设可能有一些滞后。每月召开一次有各营业部、财务部和电脑部参加的经营分析会。对营业部进行纪律检查主要有：员工纪律、员工的精神面貌。主要通过向股民发放调查表来获得信息。会稽业务填报主要是准备报证交所需要的材料。报送的主要数据：全年成交量、佣金、客户保证金、股票市值、开户数等协助交易所、证监会的工作公司发展中其他问题的解决，如：新营业部申请、新业务资格的申请等 与其他部门的关系 李总负责本部门的工作。本部门对营业部的控制主要是：制定制度、业务流程。例如：资金柜“红冲蓝补” 、“解冻资 金”的权限设置；恒生系统给予某些岗位的的权限太多，本部门作了一些删除

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