研究任务的工作大纲

1、研究任务的工作大纲一、研究背景最近几年，贵阳市的城市建设呈加速发展的态势，为支撑高速发展，市政府已经开始利用各种贷款来补充财政收入的不足。目前贵阳市政府的债务水平，与中国其他城市相比，以及参照其他国家的经验，仍在可控范围之内。但是，有扩大的趋势并存在许多不确定因素。贵阳市政府已经开始密切关注在城市发展中的投融资问题，以及如何避免和缓解政府债务的风险。世界银行在2008年批准了1亿美元的贷款，用于改善贵阳市城乡的交通设施。在该贷款项目中，设立了一个技术援助项目：“政府债务管理系统”，作为该贷款项目的机构能力加强内容中的一项内容。该技术援助项目由贵阳市世界银行项目管理办公室管理，由贵阳市财政局实施

2、。该技术援助项目主要包括四项内容：（1）国内考察；（2）对贵阳市的政府债务及管理状况进行调查和分析；（3）专题研究；（4）开发债务监测与分析系统；（5）开展相应的政策研究和撰写该技术援助项目的总报告。为支持此项工作的开展，世界银行向贵阳市提供赠款，资助聘请咨询单位进行有关加强政府债务管理方面的专题研究。二、研究的目标围绕加强贵阳市政府长期的债务监测和管理能力，对当前贵阳市政府债务监测和管理中一些重点问题进行深入研究，其研究的成果主要包括：一组能反映政府债务状况的指标，并确定其债务水平；一套预测未来政府债务水平和偿债能力的方法；提出相应的加强政府债务管理的措施。这些研究成果将嵌入到贵阳市“政府债

3、务监测与分析系统”中。三、研究的内容债务监测指标和预警线。确定和推荐一些评价政府债务（包括或有债务）水平和结构的指标，以及政府债务预警的警戒线，指标要与我国现行经济、财政、金融等统计指标一致，数据采集方便。主要研究成果将用于贵阳市“政府债务监测与分析系统”的开发中。债务预测和偿债能力分析。建立政府债务（包括或有债务）预测分析数学模型，债务预测可以参照现有债务和未来的借贷计划对未来的债务水平进行预测，同时对偿债能力（包括政府财力及城市资本经营收益）进行分析。模型中应设计一些政府可以调控的变量，以及包括对举债项目的评估能力。国内外政府债务的分析与比较。收集和研究国内一些典型城市（重点是中、西部省会

4、城市）以及国外一些城市（重点是美国、欧盟、日本、印度）在政府债务管理方面的法规、案例和经验，并针对贵阳市的实际情况提出建议。缓解债务风险的措施和加强举债项目的管理。结合上面的工作研究如何来规避或缓解政府债务的风险，包括债务的合理规模和结构、提高投资项目效益、偿债基金的设立、项目融资体制改革、资金渠道的扩展、加强对举债项目的评估和管理、特殊情况的应急措施等。四、成果形式和评审验收课题成果由课题总报告和四个子课题报告组成。中期报告应主要包括前两项内容（债务监测指标和预警线，债务预测和偿债能力分析）；最终报告应包括全部内容。课题研究的阶段性成果将由世界银行专家、项目单位和该技术援助项目的指导委员会联

5、合审查，并提出修改意见。咨询单位将向项目委托单位按时交付课题各阶段的报告（10套纸介文本和2套电子文本）。五、研究工作的时间安排该研究工作的咨询单位招聘工作将于2009年6月完成。研究工作于2009年7月份正式开始。在工作开始后，咨询单位将在2周内提交报告提纲和详细的工作计划；在第12周前提交中期报告初稿；在第16周前提交中期报告终稿；在第22周前提交最终报告初稿；在第26周内完成并提交总报告。六、经费安排与支付全部研究工作的经费预算控制在$40,000美圆以内。经费将按照工作进展和完成情况支付： 合同签订：10% 各分报告提纲和工作计划，并验收通过：20% 各分报告中期报告，并通过验收：20

6、% 各分报告最终报告初稿，并验收通过，并通过验收：20% 总报告，并验收通过：30%七、对咨询单位的要求国内知名的研究单位或大专院校。研究组应有在在政府债务研究方面的资深研究人员参加。将优先考虑有在贵阳市工作经验的单位。系统开发的工作大纲一、研究背景最近几年，贵阳市的城市建设呈加速发展的态势，为支撑高速发展，市政府已经开始利用各种贷款来补充财政收入的不足。目前贵阳市政府的债务水平，与中国其他城市相比，以及参照其他国家的经验，仍在可控范围之内。但是，有扩大的趋势并存在许多不确定因素。贵阳市政府已经开始密切关注在城市发展中的投融资问题，以及如何避免和缓解政府债务的风险。世界银行在2008年批准了1

7、亿美元的贷款，用于改善贵阳市城乡的交通设施。在该贷款项目中，设立了一个技术援助项目：“政府债务管理系统”，作为该贷款项目的机构能力加强内容中的一项内容。该技术援助项目由贵阳市世界银行项目管理办公室管理，由贵阳市财政局实施。该技术援助项目主要包括四项内容：（1）国内考察；（2）对贵阳市的政府债务及管理状况进行调查和分析；（3）专题研究；（4）开发债务监测与分析系统；（5）开展相应的政策研究和撰写该技术援助项目的总报告。为支持此项工作的开展，世界银行向贵阳市提供赠款，资助聘请咨询单位开发贵阳市政府债务监测与分析系统。二、系统开发的目标贵阳市政府债务监测与分析系统是贵阳市政府债务管理系统的重要组成部

8、分，该系统的开发主要依托贵阳市政府债务管理系统的研究成果，系统开发的目的和任务是将贵阳市政府债务系统专项研究成果转换成数学模型融入到债务监测与分析系统中。系统开发完成投入运行后，相关部门和人员可以利用该系统来加强贵阳市政府相关债务的管理和监测能力，并可利用该系统的数据提供给相关决策部门和人员参考，以供政府出台相关政策时使用。在系统开发过程中，咨询单位将与项目委托单位的核心组紧密配合，共同完成各项工作。三、系统开发的主要工作和要求系统调研与需求分析。在此阶段要充分了解政府债务监测与分析系统的功能要求，切实使所开发的系统能满足建设需求。开发此系统是为了加强政府债务管理，全面摸清我市债务的结构、分布

9、、使用和还本付息情况，防范债务风险，积极、合理、有效的利用政府债务，促进我市经济和建设事业又快又好的发展，所以系统的调研和需求分析显得非常重要，并将系统调研与需求分析的成果作为项目开发的目标，为软件概要设计提供指导，并作为软件测试的依据系统设计。根据债务管理的相关业务需求和系统调研与需求分析成果确定软件流程，对软件各功能进行模块化设计,为系统的具体实现提供依据。采用模块化设计有利于系统的修改、升级和维护。完成数据库的设计工作，并建立相应的数据模型。在系统设计过程中要充分考虑系统的兼容性、数据的可移植性、安全性，以保证该系统能融入到财政的大平台中。系统拟采用B/S模式，在该模式下各客户端不用单独

10、安装债务方面的软件，减少了系统的维护量，数据库采用SQL SEVER 2005数据库。该系统用户主要为贵阳市财政局和各区（市）县财政局及部分市级单位设备采购。根据系统设计，协助对贵阳市政府债务监测与分析系统所需的软件和设备进行招标采购。设备招标应按照世界银行贷款使用的规定和国内相关招标采购的程序进行。设备采购所需资金另有预算，不在本招标的金额中。系统实现。根据世界银行“政府债务管理系统”技术援助项目中对政府债务监测与分析系统的具体需求及系统设计阶段所需功能的体现，在系统建设和程序编写过程中来实现。系统开发完成后，应该具备检索、统计、报表、分析、预警等功能模块和系统测试。对系统中的各个功能模块和

11、系统整体进行测试，测试主要注重系统的实用性、可操作性、稳定性、安全性和兼容性，各功能模块的增删、调整在此阶段完成。测试过程中发现问题及时处理，以确保系统在交付使用后能发挥它的实际功效。试运行和系统软件培训。由相关人员（包括区市县及市级相关单位）录入测试数据，按照系统建设时确定的目标，对系统中的所有功能进行模拟运行，将在运行中出现的问题进行归纳总结，提供给软件开发商来完善该系统。系统在试运行期间，由技术开发组组织相关单位和部门债务管理人员进行系统培训，培训任务主要是让系统操作和使用人员全面深入了解和熟悉系统软件的相关功能，掌握操作和使用，以便系统投入使用后能达到设定的既定目标，为贵阳市的经济建设

12、和投融资管理作出一定的贡献。系统验收。组织相关人员对系统进行验收后正式投入运行。四、成果形式和评审验收系统开发的主要成果包括1）符合项目委托单位要求的系统设计报告；2）完整的计算机软硬件系统，包括数据库（完善结构和数据）；3）一整套监测和分析功能；4）系统使用、维护和更新的说明书；5）对项目单位的相关人员进行培训。系统开发的阶段性成果将由世界银行专家、项目单位和该技术援助项目的指导委员会联合审查，并提出修改意见。咨询单位将向项目委托单位按时交付各阶段的成果和报告（10套纸介文本和2套电子文本）。五、开发工作的时间安排该开发工作的咨询单位招聘工作将于2009年6月完成。开发工作于2009年8月份正式开始，并于2010年2月结束。具体的时间安排是： 系统调研与需求分析：2009年8-9月 系统设计：2009年9-11月 设备采购：2009年10-12月 系统实现：2009年11-2010年2月 模块和系统测试：2010年1-3月 试运行和系统软件培训：2010年3-6月 系统验收：2010年6月六、经费安排与支付全部开发工作的经费预算控制在$40,000