贸易依存度的理论基础和非线性回归

1、贸易依存度的理论基础和非线性回归方程建立朱灏（中南大学统计系，湖南·长沙，410075）摘要：本文利用主要国家贸易经济数据，采用数据实验方法推导出一个计算贸易依存度的非线性回归方程。根据方程计算，我国贸易依存度是正常水平的3.8倍。本文发展出生产交易依存度的概念和计算方法，深化了对贸易依存关系的认识和对经济规律的把握。作者认为，我国高贸易依存度是发展战略选择、经济结构、短期成长规律等因素造成的；建议国家消减贸易补贴、增加扶贫来培育国内市场，发展国家战略技术推动产业做深做强，多途径降低我国的贸易依存度，实现经济的正常发展。关键词：贸易依存度生产交易依存度 非线性回归方程策略建议The

2、Theorys Basis and Nonlinear Regression Equation of the Degree of Dependence on Foreign TradeZHU Hao （Dep. of Statistics， Central South University， Changsha 410075，China）ABSTRACT：This paper infers the nonlinear regression equation of calculating the dependence on foreign trade through analyzing the e

3、conomic data of some main countries， derived from data-experimental methods. According to the equation calculation， the degree of dependence on foreign trade in our country is 3.8 times as the normal level. It also elicits the concept-the degree of dependence on production transaction， as well as th

4、e calculation method. It deepens the understanding about the relationship of dependence on foreign trade and grasping of economic laws. The author believes that the high degree of dependence on foreign trade in our country is caused by the following factor： such as choices of strategic development，

5、economic structure， short-term growth rule， etc. The author advises the state to reduce the trade subsidy and increase poverty relief， in order to cultivate the domestic market. Meanwhile， for promoting the industries to be more deeply and strongly， the author proposes especially to develop the nati

6、onal strategic technology. Those way are provided to reduce the degree of dependence on foreign trade and to realize the normal development of economy.Keywords：the dependence on foreign trade， the dependence on product- Exchange， Nonlinear Regression Equation， Tactics Suggestion贸易依存度的适度水平在全球尚未形成一致的标

7、准，甚至没有一个被普遍接受的评价原则。许多学者采用国际比较的方式提出相对的评价标准，但是评价结果却各执一词。例如，关于中国贸易依存度是否适度问题，就有两种对立的评价结论：一种认为中国贸易依存度已经太高，达到危险的程度；另一种认为中国贸易依存度仍然很低，没有必要大惊小怪1 。同一个问题有如此对立的解释，应该有逻辑上的原因。同时，2006年我国贸易依存度高达72.8%，外贸在我国经济中占这么大的份额，正确认识这个问题的重要性也就显然了。 一、主要国家的贸易依存度差异巨大贸易依存度的一个简洁定义是对外贸易总额与国内生产总值（GDP）之比。对外贸易总额（TATOL）等于出口额（EX）加进口额（IM），

8、贸易依存度也可以相应分解成出口依存度和进口依存度。特定时期内这三个依存度的计算公式和它们之间的关系式如下：（1.1）（1.2）（1.3）用公式（1.1）计算知：各国的贸易依存度大小有很大的差异，表1是主要国家的人口、人均国内生产总值和贸易依存度等基本数据。表12003年主要国家贸易依存度、人口和人均GDP表国别贸易依存度2003年人口（万人）人均GDP（美元）世界 资料来源:中华人民共和国年鉴200541.56301465747高收入国家38.39498828550中等收入国家54.75016741920低收入国家34.933484450美国18.52940437863德国56.2824729

9、137法国41.94601429222意大利19.81574225527英国38.70592530355日本19.95.471276533819中国60.11281591100巴西25.1178472700韩国61.6486817210印度21.1106546555印度尼西亚44.921988944墨西哥54.9103455945巴基斯坦30.315357498孟加拉国21.614673385中国香港294.850623382新加坡397.842221163马来西亚174.824574251巴西17.3178472700埃及21.571931062资料来源：世界银行2005年世界发展指标；联合

10、国贸发会统计手册2004从表1中的数据显示如下简单的规律：统计规律1。从表1中的总量数据看，贸易依存度与发展水平有关：发展中国家的贸易依存度大（58.3%），发达国家和低收入国家的贸易依存度小（38.3%，34.9%）。统计规律2。从时间序列角度观察，全球贸易依存度总体上处于持续上升状态（年均递增率1.9%）。统计规律3。同等发展水平的国家中，（人口和经济总量上的）小国的贸易依存度高于大国的贸易依存度。从上述分析看，仅仅从贸易依存度的高低来评判一个区域的经济发展状况，似乎缺乏足够的理由。特别是，2003年新加坡贸易依存度高达397%，美国贸易依存度为18.5%，两国在全球竞争力排名都处于前列、

11、都是经济发展成功的典型。由此看来，单独用贸易依存度来推测经济是否偏离正常的轨道是没有充分的理由的，这就需要更深入的理论分析。二、对贸易依存度的理论认识（一）贸易依存度的含义在式（1.3）中，是指一个区域（国家或地区）所有常住单位在一定时期内生产活动的最终成果。从价值形态看，它是所有常住单位在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额，即所有常住单位的增加值之和；从收入形态看，它是所有常住单位在一定时期内创造并分配给常住单位和非常住单位的初次收入分配之和。国内生产总值也可以按支出法来计算，指的是一个区域（国家或地区）所有常住单位在一定时期内用于最终消费

12、、资本形成总额，以及货物和服务的净出口总额，它反映本期生产的国内生产总值的使用及构成。把这些陈述结合起来看，由区域内生产增加值和贸易顺差两部分构成，即：（2.1）由此可知：贸易顺差降低贸易依存度，贸易逆差提高贸易依存度。这就要求我们对贸易依存度有更具体更深入的认识，特别是要把贸易依存度与国内经济联系起来。为此，类似贸易依存度，作者提出生产交易依存度的概念。（二）生产交易依存度1、企业生产交易依存度。生产交易依存度就是生产者购买和销售总额与生产者增加值之比。对于一个企业而言，生产交易依存度为：（2.2）企业生产交易依存度销售收入增加值，包括工薪、税收和企业利润等（原材料、消耗品、服务等）中间投入

13、价值一般而言，我国企业增加值通常占销售额的30%，中间投入占销售额的35%以上，因此生产交易依存度通常大于450%。例如，在美国市场上销售价为每个10美元的芭比娃娃，中国生产企业增值额为0.35美元，外购原材料0.65美元，出口离岸价为1美元，加工企业的生产交易依存度为471%。如果一个区域的经济是由出口加工业或转口贸易业构成的，市场和中间产品都是外向的，此时，就可以把这个区域经济看作是由若干企业并列构成的，这个区域的贸易依存度为： （2.3）其中，为企业标号。新加坡、香港等就具有这样的经济特征，所以他们的贸易依存度都特别高。从（2.3）可以看出，加工深度提高，即增值幅度增大，就会导致生产交易

14、依存度的降低。2、多阶加工生产交易依存度为了陈述上的方便，假设每阶段加工的生产交易依存度相同，则对于加工阶数为i的一个生产链，生产交易依存度则为：（2.4）显然，加工阶数由此我们可以得出结论：加工链延长，生产交易依存度就降低。换句话讲，如果一个区域的经济内部配套增加，即生产链延长，则生产交易依存度就降低。总结上述讨论可知：每个生产环节加工深度提高，即增值幅度加大；或者生产链延长，即经济内部配套增加，就可以降低生产交易依存度。推而广之，提高加工深度、加强内部配套，即从外延经济增长转向内涵经济成长，贸易依存度就必然降低。反之，加工环节少、每个加工环节增值幅度小，贸易依存度就高。三、贸易依存度的国际

15、对比及原因分析评价贸易依存度需要有国际参照，我们首先以主要国家贸易经济数据以及上述分析结论为基础，建立回归模型，然后代入我国经济数据计算出贸易依存度的回归值，并以此作为对我国贸易依存度状况的评价基准。（一）贸易依存度的国际比较根据上述理论分析，非线性回归模型的形式为：（3.1）式中：人口数量（单位：千万人）人均GDP（单位：美元）（3.2）利用表1中数据，按回归剩余最小化的要求，用数学实验的方法可以求得：于是得到非线性回归方程： （3.3）将我国人口、GDP数据代入公式（3.3）计算，可得贸易依存度的回归值。2005年中国进出口总额14200亿美元，其中出口7600亿美元，进口6600亿美元，

16、对外贸易依存度78%。我国近年贸易依存度的实际情况如下表2：表2 中国2000年以来贸易依存度变化情况表年 份2000年2001年2002年2003年2004年2005年2006年贸易依存度44.5%44.06%49.4%60.4%70.0%71.672.8%国际对比分析显示：我国的贸易依存度是显著偏高的，2005年我国贸易依存度比正常水平高出2.8倍。（二）造成我国高贸易依存度的原因我国贸易依存度统计计算值高的原因是多方面的，国内的主要原因有：1、统计不完全造成计算上的偏差。例如，经济普查的GDP高出统计结果，用2005年经济普查数据计算，我国贸易依存度应为。2、特定时期内经济构成上的原因。

17、根据有关估计：我国出口加工贸易占贸易总量的45%；一般地，出口加工贸易的贸易依存度约为，出口加工贸易在我国贸易构成中占的份额大，拉高了我国的贸易依存度。如果扣除加工贸易部分，我国非加工贸易领域的贸易依存度为，这部分经济活动基本上属于正常水平。3、经济成长规律的反映。经济成长的规律是：采用外部要素输入方式发展经济时，则贸易依存度较高。在一个国家发展的初期，国内资本、技术、装备等要素缺乏，劳动力、土地、自然资源等比较廉价，需要从外部输入国内稀缺的要素，出口国际比较廉价的物品和劳动力。在这个时期，采用外部输入型的发展模式不仅是必要的，并且几乎是必然的1。处于这个发展阶段的国家，贸易依存度普遍比较高，

18、韩国、日本、新加坡、台湾、马来西亚等国都是如此。4、经济发展过度集中在低端商品领域导致我国高贸易依存度显著偏高。一个区域（国家或地区）经济结构失衡就需要通过与区域外经济的交换来平衡，导致该区域贸易依存度的提高。在低端产品领域，我国的生产能力已经远远高出国内需求的满足，这就造成国内生产的局部过剩，推动这类产品的出口。在高端商品领域，我们自己不生产，只能通过进口来满足国内需求，从而提高了进口水平。这些都是经济结构性缺陷的反映。四、结论和建议（一）交易依存度总体呈提高趋势在国际产业大分工的条件下，一个区域（国家或地区）往往按相对竞争优势选择产业的发展。例如，我国就在承接国际产业转移，以物质生产规模的

19、持续膨胀作为自己的发展方向。专业化生产和全球产业分工等推动交易向深度和广度发展，相关规律如下：经济机理1。经济全球化促进全球各国之间形成经济专业化分工格局，导致贸易量加速膨胀、贸易依存度提高。1960年至2003年，全球货物贸易规模扩大57倍、年均增长率为9.9%，全球经济总量仅扩大26倍，全球生产总值年均增长率为7.8%。经济机理2。交易效率提高导致交易成本降低，促使社会分工深化；社会分工又反过来产生交易需求，促进贸易加速增长。社会分工的表现特征是：从直接生产向间接生产的转化，同一物品的生产链不断延长。例如粮食生产活动就经历这样的过程：人力粮食；人力农耕工具粮食；人力冶炼机床设备农业机械粮食

20、；。间接化生产是专业化水平提高的表现，间接化生产同时造成交易环节的增多，交易依存度的提高7 。经济机理3。交易效率是由交易的技术条件决定的，技术进步是导致社会分工的决定性因素。资源配置方面的技术水平，直接决定了交易依存关系。资源配置技术包括市场体制、交易规范、运输、道路、信息传输等方面。资源配置技术水平的提高可以促进交易的便捷化。经济机理4。社会分工深化具体表现有三：一是个人专业化水平的提高；二是专业种类和产品种类的数量的增加；三是生产间接度水平的提升，即生产链的延长和生产系统的复杂化。经济机理5。专业化发展与交易发展的均衡条件是：专业化边际成本=交易边际成本。专业化成本与交易成本之和的最小化

21、决定交易需要。在本地专业化生产的成本高于另一地生产成本与两地交易成本之和时，则宁可与其它区域进行交易，也不自己去进行生产。（二）贸易依存度高并不代表经济发展质量好一般认为，贸易依存度是衡量一个国家或地区对外开放程度的重要指标。但是，国家经济依存于外部，并不就是经济发展的好模式。经济总量、发展水平、专业化程度等因素都影响贸易依存度的大小，因此，仅仅用贸易依存度是不能完全反映经济发展质量的。例如，假设甲、乙两个国家经济规模相同，对外经济部门的GDP贡献率相同，甲国外贸生产部门的增值幅度为50%，而乙国为10%，则乙国的贸易依存度是甲国的3倍。可见用个别经济指标来正确评价经济本身是片面的，用局部指标

22、来衡量总体情况更是不现实的。作者认为：就贸易论贸易是缺少逻辑基础的，贸易依存度是否适宜需要根据经济结构的优劣来评断。中国用全球21%的人口，消耗全球12.1%的能源，2428%的主要矿产品，80%的采掘业死亡人数，却仅仅创造全球4.5%的GDP，这种经济发展是缺乏效率的，而且随着时间的推移，这种经济的发展效率还会进一步降低，发展瓶颈会越来越强烈地凸显出来。但是，我国贸易依存度却是正常水平的3.8倍。因此，以为贸易一定有利于国内经济发展的认识是缺乏依据的，“贸易对各国经济发展的作用越来越重要。世界各国都卷入全球分工和贸易体系中，对外贸易成为各国经济增长越来越重要的发动机” 1并没有事实支撑，美国

23、、日本等就不是一个贸易依存度高的国家。这个发动机是燃烧谁的燃料？为谁提供动力？更是值得关注的问题。（三）要从培育国际市场转向加速培育国内市场根据本文的分析，推高贸易依存度的主要动力有三：过度发展了出口加工产业；产业过度集中在低端产品领域；贫富差距扩大导致市场失衡。或许其中有经济发展初期有客观性的无奈因素，启动经济发展需要支付一定的代价。例如，在收不抵支时，培育国外消费者，1985年出台促进出口的贸易政策是正确的选择。但是，我国经济发展战略能够持续30年并非都是客观条件使然，其中的主观性因素是主要的。“十五”期间，我国出口退税总额为11944.47亿元 陈二厚，中国"十五"期

24、间出口退税11944.47亿元，经济日报，2006.3.23，这些资金主要的作用就是促进出口、培育外国消费市场，并因此积累下外汇储备。关于外汇储备，根据专家的测算，2005年前6个月我国因美元贬值造成的损失为400亿美元；2005年7月21日汇率制度改革以来，人民币对美元升值幅度达为6.4%，我国因汇率原因损失了640亿美元。储备外汇的代价是巨大的，外汇储备持续加速增加也已经有10年了，可是，直到今天促进出口的政策依然如故，这就只能归结到主观因素上了。2006年，我国外汇储备10643亿美元，继续促进出口早成为我国经济和政治负担了。另一方面，2004年我国用于城乡居民的生活保障资金为122亿元

25、，2005年为185亿元，2006年政府投入最低生活保障资金105亿元 2006年中国城市居民最低生活保障金55.3亿元提前下发中国税务报，2006.01.11，低保资金无疑将全部投入消费，有利于培育国内消费市场，但其资金总量不足出口退税额的1/20。2004年我国国内商品销售总额114071亿元（其中，社会消费品零售总额53950亿元），是出口总额5933.6亿美元 中国商务年鉴2005（约合48655亿元）的2.34倍，内需市场培育力度的严重不足是显然的。由此看来，“对外贸易是经济增长越来越重要的发动机”，可是燃烧的却是国内大众的财富。科学发展经济首先要合理地配置资源，对于中国这样的大国，采用小国发展经济的模式是没有出路的，中国经济必须以内需市场来拉动。首先要清欠以往培育内需市场的历史旧帐，不仅