天津股权交易所

1、天津股权交易所做市商注册指引一、做市商注册条件 2二、做市商注册流程 3三、做市商注册申报表 4四、做市商注册申报文件指引 5五、做市商注册申报人承诺书 8 天津股权交易所做市商注册条件在中华人民共和国境内依法设立、具有独立法人资格的投资机构、合伙企业以及具有投资资格的独立经济组织，可以向天交所申报注册成为做市商。申报注册成为做市商，申报人应当具备以下条件：1. 符合天交所合格投资人注册条件；2. 公司名称中必须含有“投资”、“创投”、“基金”等类似的字；或公司营业范围中含投资、投资管理等相关业务且有独立业务部门。3. 公司注册资本和净资产均不少于5000万元人民币；4. 具有完善的内部管理制

2、度、操作规程和健全的内部风险控制机制、激励考核机制；5. 对非上市股份有限公司股权和私募股权基金份额交易市场具备较强的分析能力，对天津股权交易所挂牌公司及基金具有较强的研究和分析能力；6. 内部设置做市业务部门，有3名以上的专职人员，其中至少一名通过证券从业人员资格考试（如：证券市场基础知识和证券投资分析；证券市场基础知识和证券发行与承销等），岗位设置合理、人员职责明确；7. 申报前2年没有违法和重大违规行为；8. 天交所规定的其他条件。天津股权交易所做市商注册流程天交所3个工作日内做出受理回复天交所审核文件10个工作日内决定是否准予进入业务考核期申报人提交正式申报文件进入业务考核期网络注册申

3、请 用户名、密码申报人用户名、密码生效填写考核申报表（电子版）注册成功取得做市商资格 同意受理 审核通过 通过通过 天津股权交易所 做市商注册申报表申报日期： 年 月 日公司名称成立时间注册登记地注册资本经营范围公司网址联系地址邮政编码法定代表人联系电话电子邮箱承办负责人承办负责人联系电话承办负责人电子邮箱是否已在天交所注册为合格投资人 是 否公司总资产_元（人民币）公司总负债_元（人民币）公司净资产_元（人民币）做市业务部门从业人员状况专职业务人员姓名资格状况证书编号公司近两年业务开展情况简介 （不少于200字） 天津股权交易所做市商注册申报文件指引 做市商注册应提交文件1. 做市商注册申报

4、表；2. 申报机构营业执照（副本复印件）或其他机构登记文件（复印件）；3. 申报机构法人机构章程（或合伙人协议）；4. 申报机构股东（大）会和董事会关于申报注册做市商资格的决议或合伙人会议关于申报做市商资格的决议；5. 申报机构董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明或合伙企业合伙人情况说明；6. 申报机构做市业务内部管理制度和操作规程； 7. 申报机构做市业务部门情况简介（包括人员构成、岗位设置、职责划分等）； 8. 申报机构做市业务部门专业人员简历和资格证明文件；9. 申报机构提交申报前2年在资本市场投资情况的报告； 10. 申报机构最近一期财务报表或验资报告（公司成立不足一年）；11

5、. 申报机构提交申报前2年无违法和重大违规行为的书面说明； 12. 申报机构法定代表人签字的承诺函；13. 天交所要求提交的其他材料。 有关申报文件的要求1. 所有的证明材料必须加盖公章；2. 所有的复印件必须注明“与原件一致”并盖章；3. 内部管理制度和操作规程至少包含以下内容：人员分工、岗位设置、决策机制，信息沟通，监督管理，操作流程等（1）至少应设置交易部门和风险管理部门，交易部门负责双向报价，风险管理部门应对所做市的股权进行短期和中长期分析，并按天津股权交易所做市商管理办法的规定，定期向天交所提交做市情况分析报告。（2）做市业务部门应有明确的人员分工，交易部门和风险管理部门岗位应互相独

6、立，人员不得兼任。（3）应建立科学的投资决策机制和信息沟通机制，交易部门应及时向风险管理部门提供交易行情数据，风险管理部门应及时对交易风险进行分析和监控。（4）应建立对业务部门的监督管理机制，以促进业务人员勤勉尽责，监督管理措施包括但不限于：工作记录制度、定期或不定期检查制度、绩效考核制度以及激励机制等。（5）应根据实际情况建立规范的内部操作流程，并采取切实有效措施敦促员工遵守操作流程。4. 承诺书需要法定代表人签字。5. 无违法违规书面说明需要法定代表人签字。天津股权交易所做市商注册申报人承诺书天津股权交易所： 本公司作为天津股权交易所做市商申报人，郑重承诺如下：1本公司严格按照天津股权交易

7、所非上市股份公司股权挂牌交易规则和天津股权交易所做市商管理暂行办法的规定办理相关手续，申报材料真实、准确、完整，不存在虚假陈述或重大遗漏。2. 本公司在正式注册（注册成功前）前接受3-6个月的业务考核，在业务考核期间按天交所有关规定开展相关业务，如自本次申报之日起6个月内未开展业务，本次申报将自行撤销。3. 本公司在开展业务前，将向天津股权交易所提交做市方案，通过天津股权交易所审核后开展业务。4、本公司在开展做市业务期间，按规定每月向天交所提交本机构银行资信证明。5. 本公司严格按照天津股权交易所非上市股份公司交易规则进行做市报价。6. 本公司自为企业提供做市之日起，一年内不提出终止该项做市业务。7. 如本公司为挂牌企业新增的做市商，自做市之日起6个月内不终止做市。8本公司按有关规定对交易涉及的事项保密，并依法缴纳做市活动所产生的各项税费。9本公司严格遵守中华人民共和国公司法、天津股权交易所非上市股份公司股权挂牌交易规则和天津股权交易所做市商管理暂行办法及有关法律法