内部审核控制程序

1、内部审核控制程序1 目的验证学校一体化管理体系规定要求、实施要求与标准要求的符合性以及体系运行的有效性，并为学校教学、教育、科研、行政管理和后勤保障及一体化管理体系的持续改进和管理评审提供依据。2 适用范围适用于学校质量、环境和职业健康安全管理体系的内部审核。3 职责3.1 规划部（贯标办）为本程序的主控部门，负责本程序的编制、修正并监督实施。3.2 校长负责批准学校年度内部审核计划。3.3 管理者代表3.4 规划部（贯标办）3.5 审核组长3.6 内审员3.7 受审核部门4 工作程序4.1本校内部审核一般情况下，采用一体化管理体系审核的方式。需要时，可分别进行专项审核。4.2 编制年度内部审

2、核计划根据拟审核的活动和区域状况的重要程度及以往审核的结果，年初由学校规划部（贯标办）负责策划本年度审核方案，编制年度内部审核计划，确定审核的范围、频次和方法，报管理者代表审核，校长批准后实施。a)学校的管理体制和组织机构发生重大变化时；b)学校发生了重大质量、环境和职业健康安全事故或顾客、相关方有投诉和连续抱怨时；c)法律、法规及其他要求发生修改或变更时；d)在接收第二、三方审核之前；e)认证书到期换证前。4.3 审核准备a)审核目的、范围、方法、依据、要求；b)内部审核的日程安排；c)内审员；d)首、末次会议时间、地点；e)审核报告分发范围和日期等。审核组长和内审员必须是经过质量、环境和职

3、业健康安全管理体系内审员培训班培训，并通过考试合格取得证书的人员，且与受审核部门和活动无直接责任关系，独立于受审核部门。a)GB/T190012000；GB/T240011996；GB/T280012001标准；b)管理手册；c)程序文件；d)适用的国家和地方的与质量、环境和职业健康安全管理有关的法律、法规和标准；e)作业指导书及有关记录、规章制度等。审阅文件的重要目的在于熟悉情况，掌握要求，做到心中有数，为下一步实施审核做好准备，同时检查有关文件的符合性和相关性，若发现文件不符合，应予以记录，且不能作为审核依据。规划部（贯标办）应在审核实施计划规定的审核日期前7日通知受审核部门，受审核部门对

4、内部审核时间如有异议，应在内部审核前5日通知审核组长。4.4 审核实施a)审核组长介绍内审员及分工；b)申明本次审核的目的、范围、依据、方法及日程安排和其他有关事项；c)受审核部门对审核计划进行确认；d)强调审核原则，强调公正客观立场，说明审核是一个抽样过程，有一定局限性但审核将尽可能取其有代表性的样本，使得审核结论公正；e)说明相互配合是审核顺利进行和获得结论的重要条件，提出不符合报告的形式等；f)阐明澄清有关问题，交流双方关心的具体问题，确定末次会议的时间、地点及出席人员等；g)必要时，应对办公、交通、就餐做出安排。首次会议结束后，进行现场审核，审核组长应对审核过程进行全面控制，确保审核计

5、划和进度按要求进行；确保审核的公正性和客观性，并做到审核纪律良好及审核结论恰当。内审员应将调查收集到的客观证据在研究和分析的基础上，识别、确认不符合项，准确判定不符合的性质和严重程度，并逐项填写不符合项报告经审核组长审核、管理者代表批准、受审核部门行政负责人签字后生效。a)审核组长重申审核目的、范围、依据；b)强调审核的局限性；c)报告本次审核的基本情况，宣读内部审核报告和审核结论（包括质量、环境和职业健康安全管理体系运行的总体评价）；d)提出纠正措施要求，包括确定纠正措施的时间，完成纠正措施的期限，验证纠正措施的方法等； e) 学校最高管理者讲话；f) 规划部(贯标办)应做好记录。审核组组长

6、负责召集审核组会议，对审核中发现的不符合项进行统计、分析、归纳、评价，由审核组长编写内部审核报告，并上报管理者代表批准后，由校办按发放范围发至各有关部门或人员。a)审核的目的、范围、依据、方法；b)审核组组长和内审员；c)审核日期及计划的实施情况（审核综述）；d)不符合项的统计分析；e)对学校质量、环境和职业健康安全管理体系运行的有效性、符合性、适宜性的评价，提出审核结论；f)需改进的问题及纠正和预防措施实施要求；g)审核报告的发放范围。4.5 跟踪验证对审核组发出的不符合项报告，责任部门应依据审核组提出的纠正措施要求或建议，组织分析不符合项产生的原因，并针对原因逐一制定纠正措施，报管理者代表

7、审批后实施。4.6 内部审核记录内部审核发生的全部记录，由规划部（贯标办）按照记录控制程序的要求进行管理，并作为管理评审输入的一部分。5 相关文件5.1 文件控制程序（文件编号：CQWU/CX01-2003）；5.2 记录控制程序（文件编号：CQWU/CX02-2003）；5.3 不合格品控制程序（文件编号：CQWU/CX038-2003）；5.4 纠正与预防措施控制程序（文件编号：CQWU/CX41-2003）。6 记录6.1 内部审核实施计划（记录编号：CQWU/JL/CX35-01）； 6.2 内部审核检查表（记录编号：CQWU/JL/CX35-02）； 6.3 不符合项报告（记录编号：CQWU/JL/CX35-