调动实施巴塞尔公约战略计划的资金来源doc

1、丹麦环保局调动实施巴塞尔公约战略计划的资金来源第I部分-指导说明2004年3月丹麦环保局调动实施巴塞尔公约战略计划的资金来源第I部分-指导说明2004年3月2004年3月报告编号：58231_01期编号：2出版日期：2004年3月准备： AEJ ， BIM ， EB,HHU审核：APA批准：HHU目录1实施巴塞尔公约战略计划的的财政资源调动81.1背景81.2目标、目标团体和结构82废物管理的资源调动102.1环境筹集资金一般战略方法102.2国家层次的主要废物管理行动和驱动力112.3财政资源调动步骤的概要122.4实施巴塞尔公约的步骤，包括财政资源调动13第 1 步：国家工作组13第 2

2、步：起始点14第 3 步：废物管理方案14第 4 步：资助的可能性15第 5 步：战略 /计划18第 6 步：国家和国际的基金筹集19第 7 步： 行动的实施203实施巴塞尔公约基金来源213.1国内资金来源概述21使用者的筹集资金21公共预算22环境的基金22国家非政府组织23国内银行和借贷机构233.2国际资金来源概述23国际开发银行23国际发展基金24国际商业银行24巴塞尔公约的财政机制25多边的赠款捐赠者26双边的赠款捐赠者和借贷的基金26国际非政府组织27创新筹集资金27与工业界的伙伴关系284废物管理可能的资金来源的事实说明29缩写清单COP缔约方会议EAP中东欧环境行动计划EFS

3、环境筹集资金战略EDF欧洲发展基金EIB欧洲投资银行ESM环境无害化管理FAO粮食和农业组织IBRD国际重建和开发银行IDA国际发展协会IOCM化学品无害化管理组织间计划NGO非政府组织OECD经济合作发展组织UN联合国UNEP联合国环境署UNITAR联合国培训研究所USD美元概要背景2002 年12月的缔约方会议通过了巴塞尔公约实施战略计划。然而，用于巴塞尔公约废物环境无害化管理的资金是有限的，仅有120万美元可用于支持2003-2004年度的战略计划活动。 如果要达到公约的目的，需要从其他的资金来源获得资助。因此，战略计划强调调动资金是确保所确定的优先活动得到实施的主要要素。目标和目标体这

4、个说明的目标是为发展中国家和经济转型期国家在调动资金帮助其实施巴塞尔公约的议题上提供指导。主要的目标体是负责国家层次上实施巴塞尔公约规定的政府部门和其他机构。行动的类型为了实施巴塞尔公约，要求缔约方在废物管理的一些领域采取行动。这可能包括： 制度上和法律上的分析； 废物管理计划 (为了实现巴塞尔公约目的的废物清单的准备，环境无害化管理方案的确定，废物越境转移的评估，政策、战略和计划的开发)； 废物管理的实施 (制度和法律框架的建立，废物越境转移的减少，清洁技术的促进和介绍，废物收集、回收、贮存和处置，意识提高等。)巴塞尔公约目标 调动资金是为了获得充份的资金来满足期望的目标。巴塞尔公约的目标无

5、和缔约方义务的量化法以定量来说明。同样地，也不可能非常精确地确定缔约方实施巴塞尔公约的要求。 准备说明国家目标的国家政策、战略和行动，对国家决定采取什么行动和相应资金的要求是益的。只有完成了这些工作，才可能从调动资金的角度为实施确定最现实的和预期的资金来源。财政资源调动的步骤在下面的图中举例说明典型的调动资源程序的一系列步骤。根据实施的现状，一个国家可能选择完全及或 部份地采用这些步骤来实施巴塞尔公约，包括为该目的的调动资金。国家实施巴塞尔公约的步骤， 包括调动资金资源6、资金筹措l 充分利用以前的联系l 准备项目建议书l 申请资金5、战略/方案l 优先方案l 巴塞尔公约实施战略/计划，包含l

6、 调动资金来源战略3、废物管理方案l 确定满足巴塞尔公约义务的方案l 评价实施方案的费用2、起始点l 建立实施巴塞尔公约的状态l 进行制度上和法律上的分析l 准备废物清单1、国家工作组为巴塞尔公约的实施建立工作组，包括调动资金资源4、资助的可能性鉴别和评价国家和国际资助可能性7、实施实施巴塞尔公约战略/方案满足巴塞尔公约的义务上图的一个主要信息首先是全部资金资源的调动应被视为实施巴塞尔公约整体的一部分，其次应在确保可行的计划和实施过程中给予尽早的考虑。资金来源可考虑的资金来源显示下面图中。包含国家基金、巴塞尔公约基金和来自国际贷款和赠款机构的基金。同可能的国际来源共同资助安排一起，国家资金在调

7、动资金中起重要作用，可能与国际资金来源共同进行资金安排。 新的和创新形式的筹资也可以考虑。 实施巴塞尔公约资金来源概述双边基金l 捐助者机构（现金和实物捐助）l 借贷机构非政府组织l 信息和意识提高l 示范项目（现金和实物捐助）巴塞尔公约l 巴塞尔公约信托基金l 技术合作信托基金国家资源/基金l 使用者收费l 公司自筹资金l 公共预算l 环境基金l 商业银行国际基金l 多边赠与捐助者l 发展基金l 开发银行l 商业银行资金要求实施巴塞尔公约的资金要求这些资金来源在指导说明的第 3 章中有更详细的描述，而且在国际和双边的资金来源的详细实施说明中也编写在第2部分废物管理可能资金来源的说明。指导的使

8、用这个指导说明描述国家如何进行调动财政资源。自然地，国家没有被要求遵从建议的步骤或所做的推荐。此外， 关于资金来源的信息仅仅给予了静态的描述。新的国家筹集资金的形式不断在形成，国际资助机构也改变战略和重点，而且新的、组合的和创新的资金形式不断浮现。应基于该背景阅读该指导说明。1 调动实施巴塞尔公约战略计划的资金来源 1.1 背景巴塞尔公约资源2002 年12月巴塞尔公约第六次缔约方会议上 (COP)通过了巴塞尔公约实施战略计划。然而，从巴塞尔公约得到的资金资源和实物捐助，对于废物的环境无害化管理是有限的。只有120万美元被用于20032004年度战略计划的活动。在 2003 年5月， 选择了1

9、5个实施项目，以上数量之外的80万美元安排用于该目的。如果要达到公约的目的，需要其他的来源的资金。因此，战略计划强调调动资源在确保确定的优先活动被实施中是一个重要因素。 财政资源的调动实施巴塞尔公约的国家活动基金应由国家的或国际的资金提供。国家资金通常被当作政治的和经济的优先过程的一部分来调动。来自国际资金机构的资金具有相似的优先程序，并与援助哪个国家，集中在哪些部门和提供哪种类型的援助有关。调动废物管理活动的资金，认可和了解下面三个方面是必要的： 在所关注领域中的环境行动的主要驱动力， 与国内和国际的资金有关的位于优先过程中的主要驱动力，而且 典型的程序上的和管理上的框架 ( 常称为 &qu

10、ot;项目循环")。1.2 目标、目标团体和结构目标这个说明为发展中国家和经济转型期国家(也称为转变型国家)在如何调动资金帮助其满足巴塞尔公约目标方面提供指导。该说明的目的在于提供一系列步骤的概述，表示一个典型的调动资金的程序，而且说明在每个步骤中可以进行的活动。 目标团体主要的目标团体是在国家背景下实际负责巴塞尔公约实施的政府部门和其他机构。巴塞尔公约区域中心也可受益于该指导。说明的结构 除了介绍性的章节之外，该说明还包含下列的章节：第 2 章提供了所考虑专题的概述，以及与实施巴塞尔公约有关行动调动资源方面的步骤。概述之后是该步骤的详细说明。 第 3 章在全部章节中描述了不同类型的

11、、被考虑与资源调动相关的国内和国际的资金来源。 第2部分-废物管理可能资金来源的资料包括与实施巴塞尔公约资源调动相联系的、可获得的一系列的国际资金机构和双边捐赠者的说明。清单是不可能没有遗漏，但是包含了国际上能够向环境行动提供较多资金的来源。 2 废物管理的资源调动2.1 筹集环境资金的一般战略方法环境行动的资金资源调动是关于如何为部门获得一定的经费，该经费通过具体的行动足够达到期望的目标， 其中包括满足规定的国际环境公约所必需的费用。该工作已经引起筹集环境资金战略方法学的发展以便于决定实现目标所需要的费用和这些费用怎样才能最小，并且如何面对与所获得资金相配套的费用的挑战。得到的教训在国家层次

12、上应用这些方法学得到的主要教训是： 筹集资金应该在计划过程中的早期阶段给予考虑；而且 筹集资金是设定目标和决策整体中的一个部分。 在国家层次实施巴塞尔公约的相关内容是很重要的。环境筹集资金战略方法学一个实例这种方法学的一个实例是在经济合作与发展组织中东欧环境行动计划特别工作组和欧洲进程环境两个机构的赞助之下开发的。该实例说明实现环境目标的资金问题，见方框 2.1。这个指导说明的基础是开发和使用方框中的环境筹集资金策略 (EFS) 所得到经验和从相似活动中得到的教训。方框 2.1 环境筹集资金战略 (EFS) 方法学环境筹集资金战略 概念 环境筹集资金战略是对中长期战略平衡的方法学上的架构 (1

13、) 要求在基础设施方面进行投资的环境部门的环境目标和服务目标； (2) 将来在这些部门可获得的资金。传统部门计划的缺点典型的部门政策和计划是以关注环境部门的问题和管理框架的全面分析为基础，确定出长期目标和全部优先领域。此外，部门政策和计划通常包括一系列的在公共预算中需要立即涵盖的短期措施。然而，已经证明将这些环境目的解释成时间限制和等级目标的工作是很困难的，很少进行费用-效用分析以确定优先的目标，估计行动的费用和行动的相关责任通常是缺乏的。最后， 很少实现分析和论证费用能够如何被资助以及相关的筹集资金应该如何根据时间进行分配。EFS 详细说明支出需求和财政供应EFS的概念已经被设计成针对以上确

14、定出的缺点。通过分析部门计划中所提出的环境目标有关的资金需求，以及通过将其与可获得的资金供应进行比较来准备筹集资金战略。可行的模式一个被称之为FEASIBLE的计算机决策支持工具支持上述方法框架的应用。FEASIBLE的功能可容易地在收集到有限的数据下估算出可选择服务和环境目标的资金需求。来源：经济合作与发展组织：(2003) 水和环境基础设施的筹集资金战略。2.2 国家层次的主要废物管理行动和驱动力废物相关的行动为了实施巴塞尔公约，要求缔约方在废物管理的相关若干领域采取行动。最重要内容列于表 2.1 中，其中也提出了国家行动的主要驱动力。应该强调的是用于该表中的行动类型不是“巴塞尔公约实施战

15、略计划”行动表格中的“领域”和“组”的同义语。行动的主要驱动力从表中得出的一个重要的结论是，国家的公共部门是很多制度和法规以及废物相关行动的推动、信息、教育和意识提高方面的主要驱动力。大型的投资行动尤其是清洁技术的引入，主要是产生废物的设施拥有者的职责。表 2.1实施巴塞尔公约的主要管理行动和主要的行动驱动力废物 相关的主要行动缔约方行动的主要驱动力1) 制度上的和法律上的分析 制度上的分析 国家的和区域政府 (区/市政的主管当局) 法律分析和立法的起草 国家政府废物管理计划 废物清单的准备和环境无害化管理方案的鉴别 国家的和区域政府 （区/市政主管当局) 危险废物和其他废物越境转移的评估 国

16、家的和区域政府 (区/市政的主管当局) 满足废物管理目的的政策、战略和计划的开发 国家的和区域的政府 (区/市政的主管当局) 废物管理的实施 国家立法实施的制度上和管理上的框架和能力建立 国家的和区域政府 区/市政的主管当局 危险废物越境转移的减少，包括坚持控制系统 国家的和区域政府 区/市政的主管当局 制造公司 权利效用 清洁技术的推动 国家和区域政府 工业 /贸易组织 制造公司 危险废物和其他废物产生最少的清洁技术的介绍 制造公司 废物管理设施和产业 权利效用 公众获取办公室 支持废物量最小化和环境无害化管理的信息、教育和意识提高 |国家的和区域政府 区/市政的主管当局 工业 /贸易组织

17、环境的非政府组织 (消费者组织) 废物管理基础设施的建立 (收集、回收、贮存和处理等) 国家的和区域的政府 市政的主管当局 制造公司 废物管理设施和产业1)括号中的驱动力是指典型的不重要的行动者。 2.3 财政资源调动步骤的概要财政资源调动应该被视为实施巴塞尔公约不可分割的一部分，通过如下步骤进行，如：建立国家特有的责任，决定在实施方面的状况，开发巴塞尔公约实施计划，识别财政资源需求等。过程中的步骤表示在图2.1 中。图 2.1国家实施巴塞尔公约的步骤，包括调动资金资源6、资金筹措l 充分利用以前的联系l 准备项目建议书l 申请资金5、战略/方案l 优先方案l 巴塞尔公约实施战略/计划，包含财

18、政资源调动战略3、废物管理方案l 鉴别满足巴塞尔公约义务的方案l 评价实施方案的费用2、起始点l 建立实施巴塞尔公约的开始状态l 进行制度上和法律上的分析l 准备废物清单1、国家工作组为巴塞尔公约的实施建立工作组，包括调动资金资源4、资助的可能性鉴别和评价国家和国际资助可能性7、实施实施巴塞尔公约战略/计划，实现巴塞尔公约的义务2.4 实施巴塞尔公约的步骤，包括财政资源调动在表 2.1 中的国家实施巴塞尔公约的步骤在以下进行了详细地描述，需要强调关于资源调动特别重要的步骤。 1、国家工作组为巴塞尔公约的实施建立工作组，包括财政资源调动2.4.1 第 1 步：国家工作组 实现国际环境公约的责任通

19、常依赖于国家环境部或资源部。大多数国家已经有机构负责巴塞尔公约议题。然而，如果不是这种情况，建议正式地委任有关的部委主要负责处理与巴塞尔公约有关的议题。 部委将被命令建立国家层次的、多方利益相关者的协调机制或工作组，目的在于系统地实施巴塞尔公约，包括财政资源调动。国家工作组将综合废物管理在技术上、资金上和管理上的专家意见。国家巴塞尔公约联络机构可以领导工作组或同等机构。重要的是工作组应由涉及危险废物和其他废物管理的所有部委和或 机构的代表以及利益相关者组成。负责的部委应给工作组提供管理支持。 2、起始点l 建立实施巴塞尔公约的开始状态l 进行制度上和法律上的分析l 准备废物清单2.4.2 第

20、2 步：起点实施巴塞尔公约方面的国家行动规划的基础是建立一个起点。首先，工作组会必须以精确的术语确定作为缔约方对巴塞尔公约的国家义务是什么。一旦这些被建立起来，应确定所履行的责任的情况以便于决定重要的项目。 通常应进行制度上的和法律上的分析(如果这还没有做) ，在其中建立将来的公约实施的框架。分析工作将识别出需要采取行动来支持实施的领域。起点最基本的要素是详细的国家废物清单，包括废物审计。一些发展中国家和经济转型期国家已经制定了详细的清单，包括废物审核，这通常需要借助于外部的帮助，但是在许多国家还没有制定综合性的废物清单。3、废物管理方案l 鉴别满足巴塞尔公约义务的方案l 评价实施方案的费用2

21、.4.3 第 3 步：废物管理方案制度上和法律上的分析结果以及废物清单将决定今后行动中所要求的若干领域。这将包括在表2.1中的行动类型中。 在每一个所关注领域离，应确定针对该议题的废物管理方案，并与国家的情况有关。巴塞尔公约秘书处、联合国环境署、联合国粮食和农业组织、经济合作与发展组织以及其他组织已经编辑了为确定废物管理方案有用的信息和技术导则。巴塞尔公约技术导则包括废旧轮胎的鉴别和管理技术导则(1999)和危险废物和其他废物越境转移控制系统的指导手册 (1998)等。一旦确定出来，应该详细地评价实施有关方案活动的费用，允许初步考虑优先领域和资源调动的需要。 4、资助的可能性鉴别和评价国家和国

22、际的资助可能性2.4.4 第 4 步：资助的可能性如介绍所描述，目前从巴塞尔公约基金可获得的资金支持和实物捐助远远不足于缔约方采取足够的行动实现公约的目的。因此必须获得其他来源的资金。公约自己的基金主要用于能力建设、指导和实施工具的开发、数据分发、 意识提高和教育。为了识别资助的可能性，本节描述了一个所提出的可遵守的程序。识别资金可能性一旦巴塞尔公约实施活动和管理方案被确定，可继续下列程序： 1. 回顾可能资金来源的管理方案和相关的财政需求；2. 探索部或其他机构国家资助的可能性； 3. 联络负责协调国际资金机构(包括双边的捐赠者)援助的部或其他机构； 4. 联络有关的国际资金机构，探索可能的

23、财政上的和或 技术上的援助。这一程序详细说明如下：1.根据可能的资金来源来审阅管理方案关于调动资金资源的国家工作组将根据可能的国家和国际的资金来源审阅管理方案及其实施费用，最初为 "办公室审阅"。这将很有可能提出最有关的和有希望的来源。 在某种特定情形下需要共同资助并具有可能性，这里定义共同资助为国家和国际资金来源的组合及或 超过一个国际资金机构的资助。 在进行该“办公室审阅”中，许多的资金来源应该给予考虑。这些来源的概述由图 2.2给出，并在下面的段落中进行描述。第 3 章中描述的正在继续倡议的 " 创新筹集资金 " 和 " 与工业的伙伴关系

24、 " 也可给予考虑。 2.探索有关部委或其他机构的国内资金和可能性在许多情况下，与国际机构共同资助所安排的国内资金被认为是相关和可能的，这些可能性应该与有关的主管当局、工业组织等一起探索。由于复杂的预算程序、公共预算和类似资金的使用也许会延长实施的过程。 3.联络负责协调国际援助的机构 大多数国家有一个部委负责对外援助的协调 (外国帮助)。在许多国家是由财政部、经济部或一个相似的机构负责。其他国家尤其是比较大的国家，不同类型的援助由不同的部或机构负责，通常以部门划分。 关于协调机构拥有双边或多边援助来源的讨论和协商应给予考虑，推荐接触并联络有关的协调机构以确定那种资助的机会是最具有可

25、能性的。如上所述，应该探索共同资助的范围。4.联络有关的国际资金机构探索资助的可能性关于国际资金机构，从这一点上来说，可同该机构的本地代表或该机构的总部进行非正式的联络以便于调查资助范围。如果援助是可能的和现实的， 应该获得申请援助的正确联系方式和程序。巴塞尔公约实施的潜在资金来源的概述巴塞尔公约实施活动的资金援助可从不同的来源获得。资金来源可被区分为五个主要组，由不同投资者和所提供不同类型资金来表征。这五个组分别显示在图 2.2中。双边基金l 捐助者机构（现金和实物捐助）l 借贷机构非政府组织l 信息和意识提高l 示范项目（现金和实物捐助）巴塞尔公约l 巴塞尔公约信托基金l 技术合作信托基金

26、国家资源/基金l 使用者收费l 公司自筹资金l 公共预算l 环境基金l 商业银行国际基金l 多边赠与捐助者l 发展基金l 开发银行l 商业银行资金要求实施巴塞尔公约的资金要求图 2.2巴塞尔公约实施资金来源概述这些资金来源在第 3 章中被更详细地描述，而且在国际的和双边的资金来源的说明提供在第 2部分- 废物管理可能的资金来源的说明。某些巴塞尔公约有关的活动的资金来源的概述为某类型行动吸引的主要的和最现实的资金来源建议在表 2.2 中。 当寻求资金的时候，该表的意义是帮助国家将注意力集中在最有关的资金来源上。必须注意，行动类型和可能资金来源之间的协调仅是指示性的。 行动的费用可采取管理费用(

27、主要是人力费用)、投资费用和运行费用的形式。通过提供资金的类型，严格地表示资金来源是不可能的， 但是经验表明当开发银行和发展基金提供资助费用的时候，这些赠款捐赠者大多涵盖较少的行动和干涉的行政费用。运行费用很少被国际资金机构涵盖，而且大多必须由国家资金经费。表 2.2实施巴塞尔公约的主要废物管理行动的可能资金来源行动的类型主要的有关的资金来源1)制度的和法律的分析 制度的分析 国家的公共预算 巴塞尔公约基金 双边的赠款捐赠者 多边的赠款捐赠者 立法的法律的分析和起草 国家的公共预算 巴塞尔公约基金 双边的赠款捐赠者 多边的赠款捐赠者 废物管理计划 废物清单的准备和环境无害化管理方案鉴别 国家的

28、公共预算 双边的赠款捐赠者 多边的赠款捐赠者 巴塞尔公约基金 (环境的非政府组织) 危险和其他废物的越境转移的评估 国家的公共预算 巴塞尔公约基金 (双边的赠款捐赠者) (多边的赠款捐赠者) 满足废物管理目的的政策、战略和计划的开发 国家的公共预算 巴塞尔公约基金 多边的赠款捐赠者 双边的赠款捐赠者废物管理的实施 制度和管理结构的建立和国家立法实施的能力 国家的公共预算 多边的赠款捐赠者 双边的赠款捐赠者 巴塞尔公约基金 危险废物的越境转移的减少，包括控制系统的坚持 国家的公共预算 自我筹集资金的公司 （多边的赠款捐赠者） （双边的赠款捐赠者） （巴塞尔公约基金） 清洁技术的推进 巴塞尔公约基

29、金 国家的环境基金 国家的公共预算 工业 /贸易组织 多边的赠款捐赠者 双边的赠款捐赠者 环境的非政府组织 使危险废物和其他的废物产生减到最少的清洁技术的引入 自我筹集资金的公司 国际开发银行和基金 双边的借贷机构 商业银行 国家的环境基金 支持废物最小量化和环境无害化管理的信息、教育和意识提高 巴塞尔公约基金 国家的环境基金 国家的公共预算 多边的赠款捐赠者 双边的赠款捐赠者 环境的非政府组织 废物管理的基础设施的建立 (收集、回收、贮存和处置等) 国家的公共预算 公司用户收费 国际发展基金和银行 双边的赠款捐赠者和借贷机构 商业银行1) 括号中的资金来源是指可能性较小或现实性较小的来源.一

30、旦审核资助可能性， 一些在第 3 步骤所确定的难于获得废物管理行动资金的项目可能就被淘汰。因此有必要再审核这些方案，并考虑可替代的、并非太庞大的和成本较高的解决方案。这通过包括图2.1的第 3 和 4 步骤的循环反映出来。 2.4.5 第 5 步：战略 /计划5、战略/方案l 优先方案l 巴塞尔公约实施战略/计划，包含财政资源调动战略一个国家可选择制定定义并描述进行管理的国家战略、承诺和特定行动的国家战略及或行动计划。这应该以与国际上优秀的实践和巴塞尔公约规定相一致的方式进行。为了尽可能具有现实性/精确性， 行动计划应该考虑在之前提到的第 4 步骤中确定潜在的国家和国际资金资源的可行性，尤其是

31、在与被提出的捐赠者进行非正式的接触后，以确定获得资金和其他援助的可能性。这将需要对管理方案进行优先程度的排序，以便于在较短的和较长的期限内使其影响最大化。否则战略 / 计划可能最终只是一个不能实现的希望。 需要考虑的资助优先领域包括下列方面： 资金来源关注的活动处于优先； 以往收到资金来源支持的程度， 尤其在环境的领域中； 国家相关的补充活动； 国家和国际资金来源的最好的结合点。计划的要素是资金资源的调动战略，可包括下列各项：1. 在短期、中期和和长期尺度上进行的活动的清单，区分包括在表2.1中关于下述方面的行动；- 制度的和法律上的分析- 废物管理计划 - 废物管理的实施.2. 列在第1项

32、中的行动的资金来源和类型，被下列方面中止：- 国家和国际的来源；- 类型和条件：赠与、贷款、混合、利息、付还等；- 贷款偿还的责任和附加受益公司和组织可能的贷款条件。3. 获得资金需要采取的程序和行动。4. 基金机构联络人的住址，电话等。重要的是行动计划应通过一个程序进行准备，这涉及所有利益相关者以便于确保计划完全得到认可。目标是确保计划实施的承诺和积极的参与。6、资金筹措l 充分利用以前的联系l 准备项目建议书l 申请资金2.4.6 第 6 步：国家和国际的基金筹集在任何行动开始之前，必须获得必需的。在进行最初的非正式的联络之后，应当直接地或经过当地的援助协调机构进行更多的实质性对话。目标是

33、用最新情况成为期望，并接受如何获得潜在资金来源的建议。 巴塞尔秘书处及或 巴塞尔公约区域中心可在从可能的资金来于申请资金援助时给予准备项目文件和安排行政过程的帮助。 秘书处已经为申请来自公约本身的基金援助制定了项目建议的格式，并进一步帮助与资金机构建立战略伙伴关系和协调制定项目建议书。在一些情况下，秘书处或区域中心可代表申请者国家或一些国家向捐赠者提供建议书。 行动计划或其他筹集资金计划得到援助基金有关环境计划行动资金的支持是非常重要的，资金资助可以是短期的、中期的或长期的。如果基金调动不能实际上满足筹集资金计划所估计的资金需求，适当地修订行动计划也许是必须的。这反映在图2.1中包括的第 5

34、和 6 步中。2.4.7 第 7 步： 行动的实施7、实施实施巴塞尔公约战略/方信息和捐助者机构（现金和实物捐助）当已经获得了资金，可着手实施行动。对许多行动，实施过程可扩展到一年或数年。因此，需要建议的是与有关的资金机构建立密切的联系，并根据已经接受到援助的短期项目报告保持在援助方面的对话，以便于满足进一步的需求。 3 实施巴塞尔公约的资金来源 国家/国际层次的资助来源包括废物管理倡议的基金可从国家或国际资金来源中寻求。对某个国家而言，国家来源包括公众预算、公司自我筹集资金、通过使用者收费的用户资助等。国际来源包括各种不同的全球或区域开发银行和基金、多边和双边捐赠机构等。国家资助的重要性从国

35、际的来源可得到的基金是有限制的，而且不能包括缔约方所有的资金需要。国家资金因此扮演非常重要的作用。除此之外，在国际上以贷款为基础的筹集资金，贷款国实体最终必须偿还贷款。这也可被看成国内筹集资金。来源概述认同国家筹集资金的重要性，国家资金来源的简短概述列在下面的第 3.1 节中，其次国际资金来源的概述列于第3.2节中。 事实说明该概述由说明来支持，最重要国际资金来源列于第2部分废物管理可能资金来源说明。3.1 国内资金来源概述国家来源可划分为下列几组： 使用者筹集资金； 公共预算； 环境基金； 非政府组织； 国内银行和借贷的机构。 3.1.1 使用者筹集资金废物管理服务使用者筹集资金，是指通过使

36、用者付费或使用者自我筹集资金。使用者收费是支持某些废物管理服务提供的一个筹集资金来源，如废物收集和处理。使用者自我 筹集资金描述了废物的产生者 (例如大企业) ，投资并运营自己的回收系统、处理设施等的情形。使用者收费在大多数国家，使用者收费方式的筹集资金被视为包括与废物管理服务提供有关运营和维护费用的资金主要来源。一些国家的实践是投资费用也应该被使用者收费所包括，而公共预算在其他一些国家中被视为投资资金的主要来源。 管理国家使用者收费系统的法律和制度上的框架对于筹集资金是非常重要的，因此对于实现的资金目标也是十分重要的。不同方法的事例是在一些国家使用者对于特定的服务支付固定的费用，而在其他的国

37、家，同样类型服务的收费则是基于接受服务的程度。使用者自我筹集资金国家使用者自我筹集资金的概念是十分不同。因为许多公司愿意在以后能减少其运营费用，帮助发展和维持绿色的形象方面进行投资，该类型筹集资金对清洁技术和生产工艺的引入是特别重要的。然而，使用者自己筹集资金也可通过法律要求进行推动。举例来说，公司可被法律要求建立使用过产品的回收系统，如电池和产品包装。3.1.2 公共预算 筹集资金可来自各种层次的政府公共预算，可以是联邦、州、区域的或城市层次的，这依赖于需要处理问题的国家。公共预算可提供三个有关类型的资金： 运行管理装置的运营费用的资金 (部委等)； 对公众开放的服务系统的运营和维护补助金；

38、 投资资金，一般指在公共投资计划(PIP)或相似的计划中的程序框架下提供的资金。来自公共预算活动资助时常在相关部委和财政部、经济发展部或类似的机构之间年度咨询和协商程序中进行决定。 筹集资金是通过从年度预算中以转移 (赠款)形式提供的。最终，这个筹集资金的来源是纳税人。在发展中国家和经济转型期国家从公共预算得到的基金通常是很少的，而且环境专题必须同其他的相关题、专题 ， 如保健、供水、基础设施等相竞争。3.1.3 环境基金 一些国家已经建立了环境基金。这个基金是典型的常规公共预算之外的公共资金。主要以赠款及或 贷款的形式提供资金， 有时包括旋转基金的使用。环境资金是唯一使用项目申请过程的国家资

39、金。正常的利用格式化的项目申请程序的国家筹集资金的唯一来源。资金通常根据固定的优先领域和通常根据特定的全面优先考虑和申请资金的质量为基础而分配。3.1.4 国家非政府组织在发展中国家和经济转型期国家，国家非政府组织大多只有非常有限的自己资金资源。他们常常依赖从国际的非政府组织及或 多边的和双边的赠款捐赠者获得经费。但是，他们在行动实施，如教育、意识提高和培训，提供实物贡献方面发挥着重要作用。3.1.5 国家银行和借贷机构这些来源的筹集资金可能希望根据所关注项目的资金升值能力在基础设施方面进行投资。因此，来自使用者付费的将来收入和可能与来自公共预算补助金相结合，必须是充分的以确保在投资方面获得可

40、接受的资金回报。 国家贷款资本可能很少或比较昂贵，因为这些国家信用水平低。银行从国际资本市场得到其自己的资本，只在高利率的情况下才会放贷。3.2 国际资金来源概述根据资本的不同来源和提供资助的不同类型，资金国际来源可被区分为下列几组：全球的或区域的银行和基金： 国际开发银行； 国际发展基金； 国际商业银行。更进一步地： 巴塞尔公约的财政机制； 多边的赠款捐赠者； 双边的赠款捐赠者和借贷基金； 国际非政府组织。 3.2.1 国际开发银行通常需要区别区域的和全球的开发银行。只有区域内的银行国家才有资格从区域开发银行筹集资金 (例如亚洲、非洲或拉丁美洲)，全球开发银行在全世界范围各区域中运行。 操作

41、模式 原则上，开发银行以类似于商业银行的形式运行。他们从国际资本市场上得到其资本。所不同的是他们由若干捐款给银行的成员国所建立。银行能够拿到在优惠的国际资本并贷给通常不允许这些国家在这个条件上借到资本的低信用的国家。与商业银行相比较，开发银行为贷款批准建立了比较详细的程序，这意味着贷款的处理费用大大高于商业的贷款。借款条件 开发银行的核心业务是提供贷款给较大的投资项目，通常是以与其他财政来源共同资助的形式提供贷款。同商业银行相比，开发银行通常可提供较优惠条件的贷款。借贷条件的三个主要参数是： 利率、宽限期和偿还期限。宽限时期是不需要支付本金的开始时期。付还时期是借用人必须支付贷款的时期。标准和

42、进入通路 如商业银行一样，开发银行也根据以资金上可行项目的标准提供贷款。除此之外，开发银行通过有关成员国决定优先领域、部门、主题等指导是否提供支持。 开发银行一般地以说明优先领域的国家战略为基础，提供借贷给国家计划和项目。国家战略在有关国家中通过与有关的主管当局一起商议而被确定，并且考虑国家的政策和战略。这种资金的获得，因此在某种程度上，依赖于在有问题需要解决的专题上建立国家议程的能力。大多数的开发银行在比较大的领受国家中有地方代表。 3.2.2 国际发展基金国际发展基金包含在容许的或 " 软的 " 条件上提供贷款的筹集资金机构。这个软贷款条件可包括没有或低利率及或 没有正

43、常的银行收费。国际发展基金由机构/基金组成，如 IDA 和 EDF( 见第 II部分 的实施说明)。运行的模式发展基金由若干成员国组成，承诺并捐赠资金给基金。这些捐赠是资本的主要来源。该基金时常由国际发展银行或者与这些有联系的机构管理。例如， IDA 和 IBRD 都是世界银行机构，而且 EDF 由 EIB管理。 该资金定位于为信用非常低的国家提供资金。这些国家甚至可能无法从国际开发银行借到资金。筹集资金受制于有关基金可得到的资源，因此基金管理的一个重要方面是在有资格获得资金的国家之间分配这些稀有资源。借贷条件该基金主要用于分派给大型投资项目。同开发银行相比较，能在非常优惠的条件下，如低利息或

44、没有利息，费用少或没有费用，而且具有较长的期限和宽限期的条件下提供贷款。一些发展基金也以赠款的形式提供资金。标准和进入通路决定发展基金的标准和可能的进入程序与开发银行所使用的是非常相似的，如上所述。 3.2.3 国际商业银行国际商业银行是在市场条件上提供资本的机构。他们的资本来自国际资本市场。他们提供筹集资金的标准重心集中在信用和项目的财政可行性上。大多数的发展中国家和和经济转型期的国家将会因为低信用和高借贷费用( 时常非常高利率)而无法（不能负担）从这些银行借到资金 。3.2.4 巴塞尔公约的资金机制巴塞尔公约有两个资金机制 随着公约的生效在第一次缔约方会议上决定的巴塞尔公约的资金机制： 控

45、制危险废物越境转移及其处置的巴塞尔公约的信托基金 (巴塞尔公约信托基金)； 援助需要在控制危险废物越境转移及其处置的巴塞尔公约的实施的技术援助的发展中国家和其他国家的信托基金 (技术合作信托基金)。巴塞尔公约信托基金巴塞尔公约信托基金提供需要可持续的资金用于巴塞尔公约秘书处的日常开支。根据信托基金条件，缔约方对巴塞尔公约信托基金的贡献依据联合国评价等级，同时考虑联合国的成员和巴塞尔公约缔约方的不同。 技术合作信托基金技术合作信托基金是自愿性的信托基金， 基金为便于技术上的合作活动和巴塞尔公约有关会议的参与接受捐助国的指定捐赠。 -技术上的援助活动技术上的援助活动包括： 国家立法、法规和标准的开

46、发； 主要危险废物流的鉴别和危险废物管理国家计划的准备； 提供给缔约方、非缔约方和其它的机构(如工业、大学) 特别建议； 与巴塞尔公约相关的信息和文件-基金范围的扩大1999 年的第五届缔约方会议决定，以暂时的方式，扩大技术合作信托基金的范围，对发展中国家和经济转型期国家的缔约方，遭受来自巴塞尔公约涵盖的危险废物和其他废物的越境转移的事件损害的应急和赔偿提供援助。 基金可用作下列目的： 紧急援助，包括发生损害的大小、或损害可能发生、应急措施以预防和减少损害的迅速评估和交换机制以帮助识别缔约方和有关实体，并随时提供援助； 损害赔偿和环境恢复； 预防危险废物和其他废物的越境转移及其处置所引起的意外

47、事件和环境损害方面的能力建设和技术转让以及措施。在基金管理上的一系列的暂时导则，包括由缔约方会议第六届会议核准的申请程序。 -管理和程序技术上的合作信托基金由联合国环境署依据联合国的资金法规和规则， 联合国环境署的环境基金的操作的一般的程序和参考条件进行管理。 -预算和贡献来自巴塞尔公约秘书处的数据指出，2000 2002年捐助总计大约达到预算的四分之一。2003年度的预算大约是 460万美元 和2004年度的预算大约是530万美元，2003年，只有 1.5% 的预算在9月 30 日前被支付。在公约下面的另一个重要机制是秘书处推进在缔约方之间双边援助活动，包括能力建设活动。对一些巴塞尔公约区域

48、中心而言，重要资金通道不畅通，不能经过技术合作信托基金，但是以双边的方式提供资金支持的渠道是畅通的。实施战略计划项目的额外基金最后，缔约方会议第六届会议授权，在例外的基础上，巴塞尔公约的执行秘书除了核准预算外， 在 2003 2004年中从预备金和巴塞尔公约信托基金的平衡中使用120万美元实施战略计划的活动。 3.2.5 多边的赠款捐赠者这些组织主要包括提供赠款基金的联合国组织。最重要的关于废物管理行动的支持被描述在第2部分的单独说明中 废物管理可能资金来源说明。操作的模式通常，建立这些组织以处理具有全球含义的特定议题，如环境议题、健康、农业等。他们时常具有特别议题相关的几个功能，支持发展中国

49、家/经济转型期国家仅仅是其中的一个。提供的援助资金由各国政府的捐助组成，时常是十分稀少的。最经常的支持是技术帮助，如能力建设、培训、信息分发等标准和进入通路多边的捐赠者有各种不同的支持标准，因为基金是有限制的因此时常与战略关注和能够达到的前景相联系(i)在一些国家重复实施某项目和 (i)项目的财政持续性。 一些捐赠者依靠国家规划建立自己的优先资助领域。他们时常也出现在地方或区域层次上。其它资金有较多限制以及有更集中的方式。 3.2.6 双边的赠款捐赠者和借贷的基金 许多国家专注发展援助。他们应用多种多样的方式提供双边的援助（如从一个国家到另外一个国家的援助) 到发展中国家和经济转型期的国家。然

50、而，有一些类似。操作的模式大多数的国家已经建立国家的援助机构， 通常在外交部或一个相似的部委之下。一般，多数的国家提供援助给环境计划或项目， 但是有一些是明确说明是关于废物。一些国家已经通过他们的环境部为环境援助建立了特别的基金。 条件和情况最常用形式的双边援助是以赠与为基础的。然而， 许多国家也有以贷款为基础进行筹集资金的设施。在一些国家，这被安排在援助机构，而在其他国家它是一个独立的机构。提供贷款条件依国家而不同。 标准和进入通路双边的援助机构通常必须遵守全部采纳的优先领域和规划，而且通过其自己国家的政府进行了优先权确定。这公布了优先主题，而在一些情形下，是接受优先的区域和国家。一般地，优先的环境计划和项目必须对实现全面的可持续发展和有关机构贫穷减少的目的有所贡献。 通常，双边援助以国家和部门规划方式为基础。这意谓着，援助是在一个计划框架下被提供，这个框架宣布了机构倾向于对任何特别国家提供援助的部门以及计划