第二次内审审核报告劳动力资源部

1、中核华兴达丰机械工程有限公司2016年第二次管理体系内部审核报告小组报告（审核范围： 劳动力资源部）编制人：翁俊、王贺01审核目的 0302审核范围 0303审核依据 0304审核时间 0305审核结果综述 0306审核结果 1007文件执行的改进建议 11（2016年第二次）内部管理体系审核报告表格代码：HXTH/D-077 （A/0 版）Nb :1审核目的1.1 评价公司质量、环境、职业健康安全管理体系文件与ISO9001:2008、GB/T50430:2007 、ISO14001:2004、GB/T28001-2011 标准的符合性；1.2 评价公司质量、环境、职业健康安全管理体系文件实

2、施的适宜性、可操作性、有效性及充分性。1.3 评价公司各部门对管理制度、工作流程中的执行情况，作为公司管理体系改进的重要信息，优化完善工作流程，提高工作效率；2审核范围劳动力资源部3审核依据3.1 GB/T 19001-2008质量管理体系要求3.2 GB/T 24001-2004环境管理体系规范及使用指南3.3 GB/T 28001-2011职业健康安全管理体系、规范3.4 TSG Z0004-2007特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求3.5 中核华兴达丰机械工程有限公司质量/环境/职业健康安全管理体系文件3.6 中核华兴达丰机械工程有限公司内部管理类文件? <30-与

3、员工有关的控制程序（B4版）? <01-文件控制程序（B10版）>? <14-职业健康管理控制程序（B2版? <15-安全管理控制程序（C3版）>?司发201124号文件：生产工人薪酬制度（B9版）?司发201121号文件：工伤管理制度 B1版?司发201512号文件：基层人力资源管理工作绩效考核办法（C2版）3.7 适用的质量、环境和职业健康安全法律法规及顾客要求4审核时间2016年11月14日-11月18日5审核结果综述审核标准审核内容检查项编 号审核取证要点审核记录符合 比例不符合 责任人原因分析A文件问题；B执行问 题；C能力态度问题30: 6.1.1用工

4、管理R0011.是否有编制当年用工计划有，2月18日OA公告发全年计划100%许树芝/30:6.1.2.1R002R0032 .是否有违规录用3 .人员审批是否符合规定无100%许树芝/30:6.1.2.2符合100%许树芝/30:6.1.2.2R004R0054.面试质量是否符合规定5.对于分公司没有面试的人员，管理中心招聘 主管是否100%全覆盖复试/尢面试/许树芝A30:6.1.2.2/许树芝A30 : 6.1.2.3录用手续办理R0061.任职资格是否符合规定是100%王东/薛 木科甘小 三/30 ： 6.1.2.3R0072.人员批复是否及时有效是；查：四川：康积丰、广州：盘志茂、深

5、圳：肖 先亮、上海：许红权、海南：石邦银、田湾：徐九 兰、江苏：高雪霞100%王东/薛 楠/甘小 三/15:5.3.2R0083.特种作业人员是否 100%持证上岗是；查：四川：康积丰、广州：盘志茂、深圳：肖 先亮、上海：许红权、海南：石邦银、田湾：徐九 兰、江苏：高雪霞100%董怡芳/30 : 6.1.2.3R0094.是否签订工资审定单是；查：四川：康积丰、广州：盘志茂（工资审定单职级、项目名称、操作证号码填写不全）、深圳：肖先亮（工资审定单项目名称、 操作证号填写不全）、 上海：许红权、海南：石邦银（工资审定单个人信息处身份证号、职级、操作证号填写不全）、田湾：徐九兰、江苏：高雪霞58%

6、王东/薛 楠/甘小 三/陈慧 慧/周吏 臣B30 ： 5.2.1.2R0105.是否录用黑名单内人员否；查：四川：康积丰、广州：盘志茂、深圳：肖 先亮、上海：许红权、海南：石邦银、田湾：徐九100%王东/薛 楠/甘小/薪酬管理兰、江苏：高雪霞三/30: 6.1.2.3R0116.是否签订三级上岗安全教育单否，查：四川：康积丰、广州：盘志茂（个人信息填写不全）、深圳：肖先亮（个人信息填写不全、 分公司/项目部教育时间未填写）、上海：许红权、海南：石邦银（个人信息填写不全）、田湾：徐九 兰、江苏：高雪霞58%王东/薛 楠/甘小 三/周吏 臣B30: 6.1.2.3R0127.是否签订劳动合同是；查

7、：四川：康积丰、广州：盘志茂、深圳：肖 先亮、上海：许红权、海南：石邦银、田湾：徐九 兰、江苏：高雪霞100%甘小三、 周吏臣、 薛楠、董 怡芳、陈 慧慧/30 : 6.1.2.3R0138.是否进行体检并保存体检报告是；查：四川：康积丰、广州：盘志茂、深圳：肖 先亮、上海：许红权、海南：石邦银、田湾：徐九 兰、江苏：高雪霞100%甘小三、 周吏臣、 薛楠/司发【2011】24 号R0141.工资编制是否符合规定是；查4月6月8月10月工资表100%许树芝 经理、甘 小三/司发【2011】24 号 3.3.6R0152.项目考核奖金发放是否符合规定是；3月发放一次、7月发放一次100%许树芝

8、经理、甘 小三/司发【2011】24 号3.5R0163.动臂吊司机上岗审核流程是否符合规定是100%许树芝 经理、董 怡芳/司发【2011】24 号5.4R0174.安拆任务单管理是否符合规定是；每月审核任务单，对于违反定额的任务单次月10日进行通报处罚 oa公示100%甘小三、 周吏臣、 薛楠、董 怡芳、陈/慧慧司发【2011】24 号7R0185.生产工人各类假期的工资支付是否符合规定是，工人无假期，仅有事假，均扣除当天未出勤工 资100%甘小三、 周吏臣、 薛楠、董 怡芳、陈 慧慧/司发【2011】24 号8.5R0196.核电津贴的发放是否符合规定是100%许树芝 经理、甘 小三/司

9、发【2011】24 号8.8R0207.高温、防寒费的发放是否符合规定符合；查：6月、7月、8月、9月工资表100%许树芝 经理、甘 小三/司发【2011】21号四、2工伤管理调动管理R0211.是否及时向社保中心申报工伤保险（事故发 生30日内）是100%甘小三、 周吏臣、 薛楠/司发【2011】21R0222.工伤资料票据保管是否完整无丢失是/甘小三、 周吏臣、薛楠/司发【2011】21号七R0233.工伤理赔是否及时无延误是/甘小三、 周吏臣、 薛楠/30: 6.2.1.4R0241.工人的调动及转岗的流程是否合规符合；查：4月：何海园海南分公司调入田湾核电 2016-4-12、5月：丁

10、勇江苏分公司调入红沿河核电 2016-5-6、6月：高义陕西分公司调入四川分公司 2016-6-20、7月：李成涛上海管理中心特种作业安 拆队调入江苏分公司 2016-8-1、8月：张刘兴艳陕 西公司调入浙江分公司2016-8-8、9月：彭光树上100%许树芝 经理、董 怡芳/海分公司调入浙江分公司2016-9-1、10月：高徐芬江南分公司调入四川分公司2016-10-2130: 6.2.1.2考勤管理R0251.考勤流程是否符合规定是100%甘小三、 周吏臣、 薛楠、陈 慧慧/30: 6.2.1.2R0262.考勤表与记工单的存档是否齐全有效是；考勤表与记工单是同一表。100%甘小三、 周吏

11、臣、 薛楠、陈 慧慧/30 :贝工手朋五/ 附件2假期管理R027R0281 .各级假期的审批流程是否规范2 .销假的执行是否符合规定是；查：5月陕西分公司张文明2016-5-52016-5-11缺勤、王辉16-5-2016-5-22 缺勤、7月深圳分公 司：陈文 16-7-1016-7-16缺勤、郭丹丹16-7-1316-7-15缺勤、10月上海分公司刘玉琴16-10-1016-10-23 缺勤、李强 16-9-2816-10-3 缺勤/甘小三、 周吏臣、 薛楠、陈 慧慧/30:员工手册五（八）查周动态均上报实际到岗日：5月陕西分公司张文明 2016-5-52016-5-11 缺勤、王辉16

12、-5-2016-5-22 缺勤、7月深圳分公司：陈义 16-7-1016-7-16 缺勤、郭# 16-7-1316-7-15 缺勤、10月上海分公司刘玉琴16-10-1016-10-23缺勤、李强 16-9-2816-10-3缺勤/甘小三、 周吏臣、 薛楠、陈 慧慧/30 : 6.2.1.1花名册管理R0291.人员花名册更新是否准确齐全有效是；查4月7月10月花名册100%许树芝 经理、董 怡芳/30 ： 6.2.1.1R0302.人员动态是否符合规定是100%许树芝 经理、董/怡芳01 : 5.823.5人事档案R0311.人事档案的转递是否留存记录并符合规定是；人事档案发文簿及交接清单：

13、何卫星10月13日、陈友超9月15日、曹阳9月15日转吴佳/董怡芳、 陈慧慧/30:6.2.2.1R0321.自愿离职的员工离职是否符合规定是，均有离职报告；上海：张立志、广州：莫春华、 浙江：王吉凤、深圳：张景刚、四川：陈林、云南： 马邦翠100%甘小三、 周吏臣、 薛楠/30:6.2.2.2R0332.非自愿离职的员工离职是否符合规定无非自愿离职人员/30:6.2.2.3R0343.退休或退职的员工是否符合规定无/30:6.2.2.1员工离职管理R0354.生产工人离场前对各项物品、费用的清理是 否符合规定劳保扣款；查：上海：张立志、广州：莫春华、浙 江：王吉凤、深圳：张景刚、四川：陈林、

14、云南： 马邦翠100%甘小三、 周吏臣、 薛楠/30:6.2.2.1R0365.离场手续是否符合规定是；查：上海：张立志、广州：莫春华、浙江：王 吉凤、深圳：张景刚、四川：陈林、江南：马邦翠100%甘小三、 周吏臣、 薛楠/14:5.1.1、5.1.2职业健康的宣 传教育R0371.职业健康的宣传工作是否按规定进行并存档10月21日邮件已发100%许经理/管理目标要求操作证管理R0381 .目前的操作证是否过期；2 .抽查操作证人员目前从事的岗位是否和他的 操作证相匹配1、审核期间无过期人员 2、与岗位匹配广州：张杰、海南：伍森、红沿河：孙权、湖北： 陈龙、江苏：韩旭、陕西：张小林、四川：高义

15、100%董怡芳/管理目标要求人力资源管理 分析报告R0391 .每月10号向总经理提交基层人力资源管理 报告2 .报告内容包括：人力成本、操作证、员工档 案管理、入离职管理3 .以OA公示的通报为准；1、报告内容齐全，按时提交；查许树芝邮件：4月： 5月10日发、5月：6月8日发、6月：7月8日发、 7月：8月10日发、8月：9月9日发、9月：10 月10日发、10月：11月10日发100%许经理/管理目标要求员工档案管理R0401.抽查员工资料2.员工资料应包括：身份证复印件、三级安全教育、劳动合同3.操作证复印件（或网上查是；查：四川：康积丰、广州：盘志茂、深圳：肖 先亮、上海：许红权、海

16、南：石邦银、田湾：徐九 兰、江苏：高雪霞100%/找证明）、体检报告（核电、LNG复印件）、工资审定单甘小三、方引吏臣、薛楠、董怡芳、陈道管理目标要求三级安全教育R0411.三级安全教育和操作规程培训是否进行是；查：四川：康积丰、广州：盘志茂、深圳：肖 先亮、上海：许红权、海南：石邦银、田湾：徐九 兰、江苏：高雪霞100%甘小三、 周吏臣、 薛楠/6审核结果工作模块合格率不符合项 个数A 文件问题B 执行问题C 能力会度问题用工管理100%/00录用手续办理89%2020薪酬管理100%0000工伤管理100%0000调动管理80%0000考勤管理100%0000假期管理100%0000花名册管理100%