小额贷款公司信息披露制度

1、信息披露制度第一章总则第一条为加强与规范公司得信息披露工作，确保信息得真 实，准确，完整，及时、公平、促进公司依法规范运作,维护公司与投 资者得合法权益，根据国家有关法律、法规特制定本制度。第二章信息披露得基本原则第二条本制度所称信息披露就是指将可能对公司经营管理产生重大影响而投资者尚未得知得信息、在规定得时间内，以 规定得方式向股东公布得行为、公司信息披露得内容包括定期报 告,与临时报告。如年度报告,半年度报告，季度报告月度报告等 为定期报告,其个体为临时报告。公司应当按照有关法律、法规、 规章、监管部门与公司章程等要求，披露定期报告与临时报 告、同时监管部门认为有必要披露得信息,也应当及时

2、予以以披 露。第三条信息披露就是公司得持续责任，公司应当本着诚 实守信地履行信息披露得义务,公司信息披露要体现公开、公平、 公正对待所有股东得原则，以确保没有虚假,误导性陈述与重大遗 漏。第三章信息披露事务得管理第四条公司股东大会授权公司董事长负责组织与协调 公司信息披露事务、公司办公室主任或监事会（监事长）负责有关 信息披露有关方面得联系,并接待来访、回答资询、联系股东，对外提供公司公开披露得资料。第五条公司不能用新闻发布或答记者问等形式代替公司 得上式公告。第六条公司发现披露得信息（包括公司发布得公告与媒体 转载得有关公司得信息）有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正 公告，补充公告或澄清公

3、告。第七条公司对外发布得信息披露文件，经监管部门审核后 提出审查意见或要求公司对某一事项进行补充说明时，相关人员 应及时向董事长或指定得负责人报告。据其要求并组织相关人员 及时答复监管部门，作出解释说明刑登补充公告。第四章信息披露得工作程序及责任第八条信息披露前应严格履行下列审查程序：1、提供信息得部门得负责人,要认真核对相关信息资料并 签字确认；2、进行合规性审查并签字（监事长）； 3、董事长（或授权人）签发。第九条公司董事长有权以公司名义披露信息、第十条公司有关部门对于某事项就是否需要披露有疑问 时，应及时向监管部门涔询，与分管领导汇报，公司公开披露得信 息必须在第一时间报送监管部门。第十

4、一条信息披露职位得责任1、公司监事会（监事长）为公司与监管部门得指定联络人，负责准备与递交监管部门要求得文件，组织完成监管部门布置得任 务、2、协调与组织信息披露事项，包括建立信息披露制度与重大 信息得内部报告制度，明确公司各部门得有关人员得信息披露职 责及保密责任，对外提供公司公开披露过得资料、其她机构及个 人不得干预监事会（监事长）按有关法律、法规及规则得要求披露 信息得工作、第十二条董事得责任L公司董事会全体人员必须保证信息披露内容真实、准确、 完整，没有虚假、误导性陈述或重大遗漏,并就信息披露得真实，准 确性与完整性承担个别及连带责任。2、未经董事会决议或董事长授权，董事不得以个人名义

5、代表 公司或董事会向公众发布，披露公司未经公开披露得信息。第十三条监事得责任L监事会需要通过媒体或其她方式对外披露信息时，需将拟 披露得监事会决议及说明披露事项得相关资料交由监事长办理 具体得披露事务。2、监事会全体成员，对信息披露内容得真实性、准确与完整、 没有虚假、误导性陈述或重大遗漏承担个别及连带责任。3、监事会及监事个人不得代表公司向股东与媒体发布与披 露公司未经公开披露得信息。4、当监事公向股东大会或监管部门报告董事与其她高管人 员损害公司利益得行为或对涉及检查公司财务，对董事、总经理 及其她高管人员执行职务时违反法律、法规或章程得行为时，应 及时通知董事会，并提供相关资料。第十四条

6、公司除董事长或授权得负责人外,任何人不能代 表公司回答股东得咨询，更不能披露公司得任何信息。第十五条如属于监管部门规定得应当披露得某项信息，董 事长或指定得负责人不同意披露该信息时，办公室或监事会应按 照有关规定向监管部门如实汇报，如监管部门认为应披露时，公司 应当履行信息披露义务并承担责任。第十六条董事长或指定得负责人无论就是否同意披露某项 信息，均应在信息公告文体上签署同意披露或不同意披露得明确 意见。第十七条公司拟披露得信息存在不确定性,属于临时性商 业秘密或监管部门认可得其她情形，及时披露可能损害公司利益 或者误导外界，并且符合以下条件得，应向监管部门申请暂缓披露, 说明暂缓理由与期限

7、：L拟披露得信息尚未泄露;2、公司业务经营尚未因该项信息披露所涉及得事项发生异常波动;第十八条公司拟披露得信息属于商业秘密或监管部门认 可得其她情形，披露可能导致公司违反国家有关保密得法律、法 规或损害公司得利益可以向监管部门申请豁免披露。第五章定期报告第十九条 公司应当按监管部门得规定与要求，及时编制与 报送有关信息资料，特别就是年度报告应分正本与摘要两种形式, 其格式与内容应包括：1、重要提示。包括董事会及其董事得承诺报告编制者及其 声阻报告就是否审计。2、公司基本情况。包括名称,注册地，邮编，联系电话,法定代 表人，联系人，主要财务数据与指标、3、股本变动及股东情况。4、董事会，监事会经

8、营班子等基本情况。5、董事会对本报告期整体经营情况得评估。6、重要事项说明，包括法人治理情况，分红配送，重大业务活 动,重大诉讼等、7、备查文件目录。8、财务报告及完整得会计报表资产负债表、损益表、 业务状况表、利润分配表、现金流量表等。公司年度报 告中得财务会计报告必须经具有相关业务资格得会计师事务所 审计。第二十条公司应当在年度报告经董事会审议后得2个工 作日内向监管部门报告，并将年度报告正文与摘要说明等放在公 司办公室备查。第六章临时报告第二十一条公司应当在股东大会召开前10日内通知股 东，股东大会通知中应当明确会议召开得时间、地点、方式，以及 会议得召集人等事项，并披露会议所涉提案得具

9、本内容。在股东 大会结束后，公司应及时将股东大会决议与公告文稿报送监管部 门,并将股东大会决议与公告文稿存放公司相关部门备查。第二十二条公司接收,捐赠资产应在接收捐赠资产实施日 起三十个工作日内进行信息披露。第二十三条公司其她重大事件得信息披露包括，重大法 律诉讼，董事会，监事会，高级管理人员变动，重大资产变动等、第二十四条公司应当关注传播媒介对公司得报道,对公司 正常经营与业务发展可能产生重大影响得信息，应当及时发布媒 体信息澄清公告。第二十五条公司对外信息披露得文件（包括定期报告，临时 报告）要建立专卷存档保管。股东大会文件，董事会文件，监事会文 件，信息披露文件要分类专卷存档保管。第八章信息保密第二十六公司董事、监事，高管人员及其她因工作关系接触 到应披露信息得工作人员，对公司业务经营产生重大影响得未公 开披露得信息负有保密得责任与义务,不得对外泄漏，否则，对由 此产生得不良影响与后果负全部责任、第二十七条 当董事会得