股权融资服务协议模板.doc

1、股权融资服务协议甲 方: 法人代表： 地 址:乙 方: 法人代表： 地 址:鉴于：1、甲方为一家依据中华人民共和国法律设立并存续的公司法人， 系上海股权托管交易中心挂牌企业。2、乙方为一家依据中华人民共和国法律设立并存续的公司法人。3、甲方委托乙方提供股权融资服务，乙方接受该委托并愿意提供 相关服务。甲乙双方经充分协商，本着互惠互利，平等合作的原则达成如下 一致，以资共同恪守：一、服务形式、内容及费用1、本次股权融资服务以会议形式进行，甲方需提供场地及会务安 排，并负 责邀约到会投资人，乙方负责会议现场的股权融资讲座。2、乙方为甲方提供的股权融资服务包含以下内容：(1)制作融资路演PPT;(2

2、)出具融资方案及投资协议合同；(3)专业讲师现场推介；(4)融资路演会务策划；(5)协助甲方进行投资者洽谈。3、费用(1)股权融资基础服务费用为人民币 8万元(大写：人民币捌万 元整)。甲方在签订本协议后三个工作日内，支付全款至乙方收款账 户。(2)财务顾问费=甲方实际融资总额X 4 %实际融资总额以从协 议签署日起至2015年10月31日为止，期间所有投资至甲方的资金 计算(包含但不限于：现金投资、债转股等)。当甲乙双方就甲方实际融资总额出现争议时，双方应根据甲方与 投资人所签订协议、甲方融资专户实际到账资金及本轮融资结束后工 商变更情况，三方信息印证确定。乙方收款账户为：开户名称：南通市德

3、恒知识产权代理有限公司开 户行：中国民生银行股份有限公司南通分行账 号：695245940二、甲方权利与义务1、甲方承诺不在前期及会议宣传过程中使用夸大，虚假的宣传内容。2、甲方承诺为此次融资重新设立融资专用账户， 且开通查询通道， 使乙方有权随时查询该融资专户信息。3、甲方应当依据本协议向乙方支付相应的服务报酬。4、甲方应当在本次股权融资路演会结束后 2个月内开始办理工 商变更程序，将新进股东列入股东名册。5、甲方承诺，本次实际融资总额如达到或大于 300万元人民币， 则在完成本次融资的工商变更后5个工作日内与乙方签订上海股权托管 交易中心中小企业股权转让系统（E板）协议，聘请乙方作为推荐机

4、 构，操作挂牌E板事宜，确保新进股东权益。三、乙方权利和义务1、乙方承诺不向合格投资人或投资机构进行虚假或夸大的宣传或 承诺。2、乙方有权依据本协议获得相应的服务报酬。四、保密1、本协议任何条款及本协议所涉及的客户的任何资料，均属于应该保密的信息，任何一方均负有保密义务。2、任何一方未经对方书面正式许可， 不能以任何理由，在任何场 合泄露、披露本协议任何条款及本协议所涉及的客户的任何资料。3、保密义务不因合同的终止、解除而终止。五、违约责任 履行本协议过程中，甲乙双方均应履行本协议条 款，任何一方违约，守约方有权解除本协议。六、争议的解决及管辖因本协议或履行本协议产生的纠纷，双方 应友好协商。

5、协商不成时，应向乙方所在地人民法院提起诉讼。七、生效条款1、本协议由双方签字盖章后生效。协议的修改或补充均采用书面 形式，经双方协商一致并由双方盖章后生效。2、本协议可以追加补充条款，双方协商后作为附件，具备同等法 律效力。3、本协议一式二份，协议双方各持一份，每份均具有同等法律效 力。（以下无正文）（本页无正文，为股权融资服务协议签字页）甲方：法定代表人（或授权代表）：日期：乙方：南通市德恒知识产权代理有限公司法定代表人（或授权代表）：日期：声明与承诺第一条 本声明与承诺是业务合作协议的补充附件，是 协议有效组成部分。本声明与承诺中约定内容是明确甲方应遵守 的义务，甲方签字后即视为其认可并接

6、受声明与承诺中的相关义 务并承诺遵守履行。第二条 声明与承诺：甲方在进行股权融资时，应遵守公司法、证券法的各项 规定。甲方需严格控制本次新进股东人数，不得在本次股权融资后突破公司法规定的有限公司50人股东上限或非上市股份有限公司 200人股 东上限。甲方在推广本次融资计划和路演活动时， 仅可向特定投资人 进行沟通，不得通过广告、广播电视媒体、传单、开放式互联网平台 等公开方式向不特定人群进行推广宣传。甲方应在路演活动举办前，向当地金融部门或公安部门进行口头 报备或书面备案。甲方应依据与投资人签订的 增资扩股协议，在 完成本次融资后及时进行工商变更，以保证投资人股东身份的的确立 以及股东权利的行使。第三条 凡违反第二条之规定的，甲方应承担以下责任：1、乙方有权单方面即时终止与甲方的业务合作协议， 并收取甲方 意向融资额度（以甲方与投资人签订的