网络安全检查自查表

1、网络安全检查自查表文档编制序号：KKIDT-LLE0828-LLETD298-POI08附表:网络安全检查自查表表一：行业主管部门填写一、行业主管部门基本情况行业主管部门名 称单位地址网络安全分管领 导姓名职务/职称网络安全责任部 门责任部门负责人姓名职务/职称办公电话移动电话责任部门联系人姓名职务/职称办公电话移动电话传真邮箱地址全行业信息系统 总数第四级系统 数第三级系统 数第二级系统 数未定级系统 数工业控制系 统总数网站总数全行业信息系统 等级测评总数第四级系统 数第三级系统 数第二级系统 数未测评系统 数全行业信息系统 安全建设整改总第四级系统数第三级系统 数数第二级系统 数未整改系

2、统 数本级单位信息系统总数第四级系统 数第三级系统 数第二级系统数未整改系统数二、行业主管部门网络安全工作情况1、行业信息安全网络安全工作的组织领导情况（重点包括：行业网络安全领导机构或信息安全等级保护工作领导机构成立情 况；行业网络安全或信息安全等级保护工作的职责部门和具体职能情况；全行 业信息安全等级保护工作部署情况等。）2、行业对信息安全等级保护工作的重视情况（重点包括：行业信息安全等级保护工作年度考核情况；行业主管部门组织对 地方对口部门或所属企事业单位网络安全检查情况；行业网络安全工作经费是 否纳入年度预算行业网络安全工作的经费约占行业信息化建设经费的百分比情 况等。） 3、行业网络

3、安全责任追究制度执行情况（重点包括：是否建立了行业网络安全责任追究制度是否依据责任追究制度对 行业发生的网络安全事件（事故）进行追责等情况。）4、行业网络安全与信息通报工作情况（重点包括：是否加入了国家网络与信息安全通报机制是否建立了本行业网络 与信息安全通报机制行业组织开展日常网络安全监测情况；本行业开展网络与 信息安全通报预警工作的总体情况等。）5、行业重要网络安全政策和技术标准的制定情况（重点包括：行业出台网络安全或等级保护政策、管理办法、管理规定等规范 性文件情况，具体文件名字和出台时间；行业出台网络安全或等级保护标准规 范情况，具体文件名字和出台时间等情况。）6、行业网络安全顶层设计

4、和统筹规划情况（重点包括：行业网络安全顶层设计情况；行业网络安全工作的短期目标和长 远规划制定情况；全行业的网络安全保护策略制定情况等。）7、行业数据资源保护情况（重点包括：行业数据中心建设情况；行业数据资源存储情况；行业数据资源 安全保护情况；行业数据资源的灾备中心建设情况和数据备份恢复情况，行业 数据资源存储和应用是否由社会第三方提供提供服务单位的具体情况等）8、行业网络安全应急预案和演练情况（重点包括：是否制定了行业网络安全预案行业网络安全预案是否进行了演练 是否根据演练情况对预案进行了修改完善等情况）9、行业网络安全应急队伍建设情况（重点包括：是否建立了本行业网络安全应急队伍是否组建了

5、行业网络安全专 家队伍是否与社会企业签订了应急支持协议行业应急队伍建设规划等情况。）10、行业网络安全事件（事故）的处置情况（重点包括：是否明确了行业网络安全事件（事故）发现、报告和处置流程年 内是否发生重大网络安全事件（事故）是否与相关部门建立了网络安全应急处 置机制等情况。）11、行业网络安全宣传培训情况（重点包括：行业组织开展网络安全宣传教育情况；行业组织开展网络安全领 导干部培训、业务骨干培训和网络安全员培训等情况。）12、行业新技术、新应用安全保护情况（重点包括：行业大数据、云计算、物联网、工业控制系统等应用情况；是否 开展等级保护工作情况；新技术、新应用网络安全保护等情况。）表二：

6、信息系统运营使用单位填写一、信息系统运营使用单位基本情况单位名称和政县华龙乳制品有限公司网络安全分管领 导姓名石锦生职务/职称总经理网络安全责任部 门办公室责任部门负责人姓名石锦生职务/职称总经理办公电话移动电话责任部门联系人姓名马海霞职务/职称文员办公电话移动电话单位信息系统 总数2第四级系统 数第二级系统 数第二级系统 数未定级系统 数2单位信息系统 等级测评总数2第四级系统 数第二级系统 数第二级系统 数未测评系统 数2单位信息系统 安全建设整改总 数1第四级系统 数第三级系统 数第二级系统 数未整改系统 数1单位信息系统 安全自查总数1第四级系统 数第三级系统 数第二级系统 数未自查系

7、统 数1二、信息系统运营使用单位网络安全工作情况1、单位信息安全等级保护工作的组织领导情况单位地址甘肃省临夏州和政县循环经济产业园区（重点包括：单位网络安全领导机构或信息安全等级保护工作领导机构成立情 况；单位网络安全或信息安全等级保护工作的职责部门和具体职能情况；单位信 息安全等级保护工作部署情况等。）结合我公司实际情况,成立了网络安全领导小组，由网络安全工作领导和曰常巡 视人员组成;安全小组职责部门为办公室,主要负责网络安全工作的领导、监 督、实施等;我公司结合公司实际情况制定了安全等级保护相关的日程安排,定 期进行信息安全保护工作。2、单位对信息安全等级保护工作的重视情况（重点包括：单位

8、信息安全等级保护工作年度考核情况；单位组织开展网络安全 自查情况；单位网络安全工作经费是否纳入年度预算单位网络安全工作的经费约 占单位信息化建设经费的百分比情况等。）我公司网络安全工作考核已纳入到年度考核指标;公司严格落实有关网络信息 安全保密方面的各项规定,采取多种自查措施防范网络安全事故,总体上我公司网 络信息安全工作做得比较扎实;公司严格落实网络安全经费预算,保证网络安全 工作的经费投入,经费约占信息化建设经费的30% 3、单位网络安全责任追究制度执行情况（重点包括：是否建立了单位网络安全责任追究制度是否依据责任追究制度对单 位发生的网络安全事件（事故）进行追责等情况。）我公司按照规定建

9、立了网络安全责任追究制度，主管领导负总责，具体管理人 员负主责;本公司尚未发生网络安全事件，如遇网络安全事件,会依据责任追究制 度对相关人员进行追责。4、单位信息系统定级备案工作情况（重点包括：单位信息系统是否全部定级备案单位系统调整是否及时进行备案变 更单位新建信息系统是否落实定级备案等工作。）我公司依据信息安全等级保护有关政策和标准,已于2013年5月完成公司信息 系统备案工作。5、单位信息系统安全测评和安全建设整改工作情况（重点包括：单位信息系统安全检测和整改经费落实情况；单位信息系统恶意代 码扫描、渗透性测试、等级测评和风险评估的安全检测情况；信息系统安全建设 整改方案制定和实施情况；

10、单位网络安全保护状况的了解掌握等情况。）我公司严格落实网络安全经费预算和投入,保证信息系统的安全检测和整改工 作的顺利实施;经检测,我公司信息系统总体安全保护状况较好，但也发现了服务 器上存在的漏洞和网络防范方面的风险;针对安全等级保护测评得出的各项风险， 我公司组织制定了信息安全建设整改方案,修补了服务器漏洞、加强了网络权限 管理、使我公司信息系统安全隐患明显减少:通过全方位的安全测评，了解掌握了 我公司信息系统的基本情况和今后需要加强的安全薄弱环节。6、单位网络安全管理制度的制定和实施情况（重点包括：单位信息系统建设和网络安全“同步规划、同步建设、同步运行”措 施的落实情况；单位人员管理，

11、信息系统机房管理、设备管理、介质管理、网络 安全建设管理、运维管理、服务外包等管理制度的建设情况；管理制度的监督保 障和运行情况等。）我公司制定了相关工作规范和有效的技术方案，确保本公司信息系统建设和网 络安全能够“同步规划、同步建设、同步运行”；为保障网络安全工作的实施，建 立了人员管理制度、信息系统设备管理制度等管理制度:我单位对工作 人员严格要求，对违反制度的人员进行严肃处理,保证制度的有效实施。7、单位重要数据的保护情况（重点包括：单位数据中心建设情况；单位重要数据存储和安全保护情况；单位 重要数据备份恢复情况，单位重要数据存储和应用是否由社会第三方提供提供服 务单位的具体情况等）我公

12、司的数据存储和应用均由兰州宏点网络提供。8、单位网络安全监测和预警情况（重点包括：单位开展日常网络安全监测情况；单位网络安全监测技术手段建设 情况；单位网络安全预警工作情况等。）我公司定期或不定期进行网络安全监测,掌握网络最新安全运行情况;网络安全 监测的主要手段有网络设备的报警检查、服务器的日志检查、服务器安全策略 配置、安全漏洞扫描等;我公司结合多种技术手段进行网络安全监测,对网络安 全事件进行及时的预警,极大的降低了信息系统网络安全风险。9、单位网络安全应急预案和演练情况（重点包括：是否制定了单位网络安全预案单位网络安全预案是否进行了演练是 否根据演练情况对预案进行了修改完善等情况。）我

13、公司制定了公司网络安全应急预案：并组织公司相关部门人员进行了演练;事 后对应急处理流程、系统恢复重建方面进行评估和修改，总结经验教训I,完善公 司网络应急处理预案。10、单位网络安全事件（事故）的处置情况（重点包括：是否明确了单位网络安全事件（事故）发现、报告和处置流程年内 是否发生重大网络安全事件（事故）是否与相关部门建立了网络安全应急处置机 制等情况。）我公司制定了网络安全处理方案，明确了网络安全事件的逐层上报机制、事件 处理流程和灾备的启用流程等;我公司近年内未发生重大网络安全事件;我公司根 据不同的网络事件类型与各相关部门进行了交底，与其建立了相关的应急处置机 制。11、单位信息技术产

14、品、服务国产化情况（重点包括：单位操作系统、服务器、数据库、交换机等核心信息技术产品的国 产化比率情况；单位网络安全设备的国产化比率情况；单位信息技术产品国产化 替换工作计划情况；单位新建信息系统是否采用国产化设备；单位信息安全服务 情况等。）我公司信息系统采用的数据库和服务器、操作系统等都由兰州宏点网络进行代 理维护。12、单位网络安全宣传培训情况（重点包括：单位组织开展网络安全宣传教育情况；单位组织开展网络安全岗位 培训和网络安全员培训等情况。）我公司通过各种方式定期或不定期的开展网络安全的知识讲座和培训I,宣传网 络安全知识,强化网络安全意识;并组织网络安全员进行网络安全法规的学习和网

15、络安全知识技术的培训。表三：重要信息系统自查表一、重要信息系统基本情况系统名称和政县华龙乳制品有限公司官网系统安全保护等级三级口四级未定级系统运营使用单位和政县华龙乳制品有限公司系统承 载业务 情况业务类型口生产作业口指挥调度口管理控制口内部办公口公众服务其他功能描述系统服 务情况服务范围全国跨省（区、市）跨个全省（区、市）口跨地（市、区）跨个地（市、区）内其它服务对象单位内部人员社会公众人员口两者均包括其他系统数 据数据存储方式本地存储口异地存储云存储口其它年存储数据量 级 1TGB niOTGB B1OOTGB 1OOOTGB 其它系统网覆盖范围局域网口城域网口广域网其他络平台网络性质业务

16、专网互联网其它系统互联情况口与其他行业系统连接口与本行业其他单位系统连接口与本单位其他系统连接其它系统经费投入情况系统建设投入万元；系统安全建设投入万元何时投入运行使用_2013_年_5_月 _23.日二、重要信息系统安全保护情况1设备和资产 管理情况是否指定专人负责资产管理，并明确责任 人职责是口否是否建立完整资产台账，统一编号、统一 标识、统一发放口是否资产台账与实际设备是否相一致是口否是否完整记录设备维修维护和报废信息 （时间、地点、内容、责任人等）口是否2安全经费年 度预算是否将信息安全设施运维、曰常管理、教 育培训1、等级测评和安全建设整改等费用 纳入年度预算是口否是否能够保障网络安

17、全所需的费用是口否年度网络安全经费情况万元年度网络安全经费执行情况执行比率：3网络安全规 划、保护策 略制定情况是否制定了网络安全规划是口否网络安全规划是否遵循国家、行业相关安 全标准是口否是否制定了网络安全保护策略是口否4定级备案、 等级测评、 风险评估及 建设整改情 况信息系统是否已按照信息安全等级保护要 求进行定级是口否信息系统是否到属地公安机关定级备案是口否信息系统是否每年聘请符合国家资质要求 的测评单位对信息系统进行测评是口否信息系统是否依据测评结果制定整改方案是口否信息系统是否开展了风险评估是口否信息系统是否完成安全建设整改是口否5网络安全管 理制度制定 情况是否制定了完善的网络安

18、全管理制度是口否是否有网络安全管理操作规程是口否是否监督管理制度的贯彻落实是口否6网络边界管 理信息系统是否有明确的安全域划分是口否是否对系统边界有严格的安全策略控制是口否7日志及安全 审计管理是否对信息系统操作行为、设备运行状态 有完善的日志记录是口否是否对信息系统操作行为、设备运行状态 有安全审计措施是口否8恶意代码防 范管理是否定期进行系统恶意代码扫描、查杀是口否是否定期进行信息系统防病毒软件进行更 新是口否9安全漏洞管 理是否对系统安全漏洞定期检查、分析是口否是否对系统发现的安全漏洞进行加固整改是口否10终端管理是否对系统终端安全进行统一管理是口否11数据的备份 与恢复是否具有本地数据

19、备份与恢复策略是口否系统备份数据是否场外存放口是否核心网络设备、关键主机设备是否具后冗 余备份口是否是否具有冗余链路备份口是否重要应用是否有备份恢复措施是口否12数据安全保 护是否对系统重要数据采取加密措施是口否是否对系统重要数据采取校验措施保障数 据的完整性是口否是否对系统重要数据的应用、流转等情况 进行管理是口否13安全事件处 置、报告、 追责情况是否制定信息系统网络安全事件（事故） 处置操作手册是口否是否要求信息系统发生网络安全事件（事 故）第一时间向公安机关报告是口否是否制定安全事件责任制度是口否14应急队伍建 设检查是否建立了应急联络方式是口否是否建立了应急技术支援队伍口是否是否与相

20、关单位建立了应急协调机制是口否15应急预案和 演练是否已制定了网络安全应急预案是口否本年度是否已开展了应急演练口是否系统本年度是否出现过异常中断口是否系统异常中断造成的影响范围社会公众本单位16操作系统、 服务器、数 据库国产化 情况使用国外操作系统的比率%使用国外服务器的比率%使用国外数据库的比率%17安全产品使 用情况使用国外信息安全产品的比率%18国产化替代 工程计划和 进展情况是否制定核心网络设备、操作系统、数据 库、服务器等软硬件产品的国产化替代工 程计划口是否是否落实相关国产化替代工程经费口是否19运维服务检 查是否委托社会第三方提供曰常运维管理服 务是口否是否与受托单位签钉了保密

21、协议是口否受托单位是否是国外安全服务机构口是否20信息系统和 重要数据的信息系统和重要数据是否由本单位自行维 护口是否运维情况信息系统和重要数据的服务托管单位单位名称：兰 州宏点网络是否要求并落实了托管单位的数据安全保 护责任是口否表四：工业控制系统自查表(每个系统各填写一张表)一、工业控制系统基本情况系统名称甘肃工业云系统安全保护等 级二级口三级口四级未定级口未备案系统运营使用单 位和政县华龙乳制品有限公司系统所属行业(电力、通信、铁路、航空、航天、交通、石油、石化、水 利、烟草、制造、邮电通讯、环保、医疗、市政、其它) 制造业系统基本情况系统功能描述实施三维数字社会服务管理系统拓展工程，进

22、行系统创新升 级，大力推广三维数字社会服务管理系统。系统集成厂商名称：国内口国外核心控制器情 况类型厂商型号数量分布式控制系 统(DCS)可编程逻辑控 制器(PLC)远程终端单元 (RTU)其他工作站情况类型硬件厂商型号操作系数量操作员站工程师站维护工作站其他服务器情况类型硬件厂商型号操作系数量数据库服务器应用服务器通信服务器其他网络设备情况类型厂商型号数量核心汇聚交换1 m接入交换机安全设备情况类型厂商型号数量防火墙网闸加密装置入侵检测漏洞扫描防病毒其他组态软件情况组态软件名称：组态软件厂商：数据库情况实时数据库品牌：型号：口历史数据库品牌：型号：其他数据库 品牌：型号：云桌面情况是否部署否

23、口是厂商：型号：系统服务情况服务范围全国口跨省（区、市）跨个全省（区、市）口跨地（市、区）跨个地（市、区）内其它服务对象口单位内部人员社会公众人员口两者均包括其他系统数据数据存储 方式本地存储口异地存储口云存储其它年存储数据量 级_1000_ GB系统网络互联情 况与互联网连接口否是口与办公网连接否口是口与其他系统连接口否口是系统运维或技术 支持单位 名称何时投入运行使 用年月曰二、工业控制系统安全保护情况1工控安 全组织 建设情 况是否建立工控信息安全管理的组织是口否是否设置专门的工控信息安全管理相关的岗位、明 确定义工控安全的职责是口否是否定期开展工控信息安全相关的培训是口否2核心设 备和

24、资 产管理 情况是否指定专人负责资产管理,并明确责任人职责口是口否是否建立完整资产台账，统一编号、统一标识、统 一发放口是口否是否定期对资产台账的一致性进行评审（核查）是口否是否定期对资产台账进行更新是口否是否完整记录设备维修维护和报废信息（时间、地 点、内容、责任人等）是口否3安全经 费年度 预算是否将设备设施运维、日常管理、教育培训、等级 测评和安全建设整改等费用纳入年度预算口是口否是否能够保障网络安全所需的费用口是口否年度网络安全经费情况万元4网络安 全保护 策略制 定情况网络安全是否遵循国家、行业相关安全标准是口否是否制定了网络安全保护策略口是口否是否编制网络拓扑图并保持更新口是口否5

25、系统等 级测信息系统是否每年聘请符合国家资质要求的测评单 位对信息系统进行测评是口否评、建 设整改 情况信息系统是否依据测评结果制定整改方案是口否是否对信息系统的整改结果进行跟踪验证是否6网络安 全管理 制度制 定情况是否制定了完善的网络安全管理制度是口否是否有网络安全管理操作规程口是口否是否制定了网络设备相关的配置基线口是口否是否监督管理制度的贯彻落实口是口否7网络边 界管理信息系统是否有明确的安全域划分是口否是否对系统边界有严格的安全策略控制口是口否是否允许无线在网络系统中部署无线网络设备是口否是否运用供应商通过远程连接方式开展运维支持口是口否网络边界是否部署有安全产品口是口否8日志及 安

26、全审 计管理是否对信息系统操作行为、设备运行状态进行曰志 记录口是口否是否对信息系统操作行为、设备运行状态有妥全审 计措施口是口否是否对网络曰志或审计执行情况进行定期检查是口否9组态软 件用户 权限管 理组态软件的用户权限分发和变更是否执行审批是口否是否定期对用户权限情况进行评审（核查）是口否10恶意代 码防范 管理上位机或服务器是否部署了防病毒软件并定期查杀口是口否是否定期进行信息系统防病毒软件更新是口否11安全漏 洞管理是否对系统安全漏洞定期检查、分析口是口否是否对系统发现的安全漏洞进行加固整改是否12终端管 理是否对系统终端安全进行统一管理口是否13数据的 备份与 恢复是否具有本地数据备

27、份与恢复策略是口否是否定期对备份数据执行恢复性测试口是否核心网络设备、关键主机设备是否具有冗余备份口是口否重要应用是否有备份恢复措施口是口否14数据安 全保护是否对系统重要数据采取加密措施口是口否是否对系统重要数据的完整性进行校验是口否是否对系统重要数据的应用、流转等情况进行管理是口否15安全事 件处 置、报 告、追 责情况是否制定信息系统网络安全事件处置操作手册是口否是否对安全事件进行分级分类管理口是口否是否第一时间向公安机关报告网络安全事件是口否是否制定安全事件责任制度是否本年发生过几次工控安全事件次16应急队 伍建设 检查是否建立了应急联络方式口是口否是否建立了应急技术支援队伍口是口否是

28、否与相关单位建立了应急协调机制口是口否17应急预 案和演 练是否已制定了网络安全应急预案口是口否是否每年制定应急演练计划口是否是否开展应急演练业务影响分析是口否本年度是否已开展了应急演练口是否系统本年度是否出现过异常中断是口否18国产化 情况是否制定核心设备的国产化替代工程计划口是口否19运维服 务检查是否委托社会第三方提供日常运维管理服务是口否是否与受托单位签订了保密协议口是口否是否与受托单位运维人员签署保密承诺书是口否受托单位是否是国外安全服务机构口是口否外包人员现场维护是否有本单位人员全程陪同是口否是否每日对工控进行巡检口是口否巡检记录是否保存完整并有专人进行核实是口否20工控安 全教育

29、 培训是否每年制定工控信息安全培训计划是口否本年度开展工控安全教育培训的次数次表五：网站安全情况自查表（每个网站各填写一张表）一、网站的基本情况网站中文名和政县华龙乳制品 有限公司IP地址网址网站责任单位县公安局网站运行单位和政县华龙乳制品有限 公司网站责任单位负责 人及职务石锦生总经理联系电话网站运行安全责任 人及职务马海霞文员联系电话网站责任单位 所在地甘肃省临夏州和政县工信部ICP备案号国际联网备案号隶属关系中央 口省（自治区、直辖市）口地（区、市、州、盟）县（区、市、旗）口其他单位类型政府机关 口事业单位 国企口互联网其他行业类别如：制造业等级保护定级备案二级口三级口四级 未定级等级测

30、评已开展未开展网站安全责任书已签订口未签订网站服务栏目新闻发布政策宣传事项办理论 坛口即时通信口电子邮件留言版口政务公开其他二、网站安全保护情况1网站安全责任 部门和安全责 任人落实情况是否落实了单位网站安全责任部门是否是否落实了单位网站安全责任人是否2主要领导对网 站网络安全工 作的重视情况是否将网站安全工作的执行情况纳入到年度考 核指标是否开展网站安全工作的经费是否纳入年度预算是否3单位网站网络 安全责任制落实情况是否明确了网站建设单位、运维单位和内容更 新单位等部门的责任是否是否对发生的网站安全事件（事故）按照安全 责任制进行追责是否4关键岗位人员 配备情况是否有明确的安全管理员，并签订

31、保密协议是否是否有内容管理员，并签订保密协议是口否5网站定级备案 执行情况单位网站是否确定了安全保护等级是否单位网站是否按要求到公安机关进行了备案是否6网站等级测评 情况是否从全国信息安全等级保护测评机构推荐 目录中选择测评机构开展等级测评是否是否对网站系统定期进行安全测评是否是否对网站系统进行了外部渗透测试是否是否根据测评和渗透测试结果对网站进行安全 加固改造是口否7安全事件报告 处置是否制定网站安全事件（事故）报告制度是否发生网站安全事件（事故）是否向属地公安机 关报告是否是否有完整网站安全事件处置记录是否是否按照要求保留网站完整日志是口否8开展网站安全 监测和预警情况本单位是否开展日常网站安全监测是否是否有网站安全监测记录是否是否有网站安全预警和处理记录是否9网站内容管理是否制定网站内容发布管理制度是否是否制定网站内容发布流程是否1应急预案的制是否有应急预案，并有相应的预案文档是否0定、演练和完 善情况是否有应急保障队伍并有人员联系方式是否是否定期应急演练并有应急演练的文档记录是否是否根据演练结果对应急预案进行完善是否11机房安全管理 制度执行情况本单位机房进出人员管理是否按照制度执行， 并有详细记录是否本单位机房日常监