证券法律法规目录

1、第一部分 证券市场基本法律法规目 录第一章 证券市场基本法律法规. 3  第一节 证券市场的法律法规体系. 3  第二节 公司法. 3  第三节 证券法. 3  第四节 基金法. 4 第五节 期货交易管理条例. 4 第六节 证券公司监督管理条例. 4第二章 证券从业人员管理. 5 第一节 从业资格. 5 第二节 执业行为. 5 第三章 证券公司业务规范. 6 第一节 证券经纪. 6 第二节 证券投资咨询. 6 第三节

2、 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问. 6 第四节 证券承销与保荐. 6 第五节 证券自营. 7 第六节 证券资产管理. 7 第七节 其他业务. 7 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任. 8 第一节 证券一级市场. 8 第二节 证券二级市场. 8第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系一、证券市场法律法规体系的主要层级二、证券市场各层级的主要法律、法规第二节公司法一、公司的种类二、公司法人财产权的概念三、关于公司经营原则的规定四、分公司和子公司的法律地位五、公司的设立方式及设立登记的要求六、公司章程

3、的内容七、公司对外投资和担保的规定八、关于禁止公司股东滥用权利的规定九、有限责任公司的设立和组织机构十、有限责任公司注册资本制度十一、有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权十二、有限责任公司股权转让的相关规定十三、股份有限公司的设立方式与程序十四、股份有限公司的组织机构十五、股份有限公司的股份发行和转让十六、上市公司组织机构的特别规定十七、董事、监事和高级管理人员的义务和责任十八、公司财务会计制度的基本要求和内容十九、公司合并、分立的种类及程序二十、高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念二十一、法律责任第三节证券法一、证券法的适用范围二、证券发行和交易的“三公”原则三、发行交易当

4、事人的行为准则四、证券发行、交易活动禁止行为的规定五、公开发行证券的有关规定六、证券承销业务的种类、承销协议的主要内容七、承销团及主承销人八、证券的销售期限九、代销制度十、证券交易的条件及方式等一般规定十一、股票上市的条件、申请和公告十二、债券上市的条件和申请十三、证券交易暂停和终止的情形十四、信息公开制度及信息公开不实的法律后果十五、内幕交易行为十六、操纵证券市场行为十七、虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为十八、上市公司收购的概念和方式十九、上市公司收购的程序和规则二十、违反证券发行规定的法律责任二十一、违反证券交易规定的法律责任二十二、上市公司收购的法律责任二十三、违反证券机构管理、人员

5、管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任第四节基金法一、基金管理人、基金托管人、基金份额持有人的概念、权利和义务二、设立基金管理管理公司的条件三、基金管理人的禁止行为四、公募基金运作的方式五、基金财产的独立性要求六、基金财产债券债务独立性的意义七、基金公开募集与非公开募集的区别八、非公开募集基金的合格投资者要求九、非公开募集基金的投资范围十、非公开募集基金管理人登记及非公开募集基金备案要求十一、非公开募集基金管理人登记及非公开募集基金备案相关法律责任第五节期货交易管理条例一、期货的概念、特征及其种类二、期货交易所的职责三、期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定四、期货公司设立的条件五、期

6、货公司的业务许可制度六、期货交易的基本规则七、期货监督管理的基本内容八、期货相关法律责任的规定第六节证券公司监督管理条例一、证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定二、禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定三、证券公司股东出资的规定关于成为持有证券公司*F以上股权的股东、实际控制人资格的规定四、证券公司设立时业务范围的规定证券公司变更公司章程重要条款的规定五、证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定六、证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定七、有关证券公司组织机构的规定八、证券公司及其境内分支机构经营业务的规定九、证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定

7、十、关于客户资产保护的相关规定熟悉证券公司客户交易结算资金管理的规定十一、证券公司信息报送的主要内容和要求十二、证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施（月度、年度报告、信息披露、检查、责令限期整改的情形及可采取的措施）十三、证券公司主要违法违规情形及其处罚措施第二章证券从业人员管理第一节从业资格一、从事证券业务的专业人员范围二、专业人员从事证券业务的资格条件三、从业人员申请执业证书的条件和程序四、从业人员监督管理的相关规定五、违反从业人员资格管理相关规定的法律责任六、证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定七、证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定八、证券投资咨询人员分类及其从

8、业资格管理的有关规定九、证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求十、保荐代表人的资格管理规定十一、客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求十二、财务顾问主办人应当具备的条件第二节执业行为一、证券业从业人员执业行为准则二、中国证券业协会诚信管理的有关规定三、证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序四、证券经纪人与证券公司之间的委托关系五、证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定六、证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定七、销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范八、证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任九、投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范十、保荐代表人执业行为

9、规范十一、保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施十二、资产管理投资主办人执业行为管理的有关要求十三、财务顾问主办人执业行为规范十四、证券业财务与会计人员执业行为规范第三章证券公司业务规范第一节证券经纪一、证券公司经纪业务的主要法律法规二、证券经纪业务的特点三、证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定四、证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要求五、经纪业务的禁止行为六、监管部门对经纪业务的监管措施第二节证券投资咨询一、证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系二、证券、期货投资咨询业务的管

10、理规定三、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定四、利用)荐股软件*从事证券投资咨询业务的相关规定五、监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施六、证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定七、监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定第三节与证券交易证券投资活动有关的财务顾问一、上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律法规二、证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形三、从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则'四、财务顾问的监管和法律责任第四节证券承销与保荐一、证券公司发行与承销业务的主要法律法规二、证券发行保荐业务

11、的一般规定三、证券发行与承销信息披露的有关规定四、证券公司发行与承销业务的内部控制规定五、监管部门对证券发行与承销的监管措施违反证券发行与承销有关规定的处罚措施第五节证券自营一、证券公司自营业务的主要法律法规二、证券公司自营业务管理制度、投资决策机制和风险监控体系的一般规定三、证券自营业务决策与授权的要求四、证券自营业务操作的基本要求五、证券公司自营业务投资范围的规定六、证券自营业务持仓规模的要求七、自营业务的禁止性行为八、证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任第六节证券资产管理一、证券公司开展资产管理业务的基本原则要求二、证券公司客户资产管理业务类型及基本要求三、开展资产管理业务，投

12、资主办人数的最低要求,四、资产管理合同应当包括的必备内容五、办理定向资产管理业务接受客户资产最低净值要求六、办理集合资产管理业务接受的资产形式七、合格投资者要求八、关联交易的要求九、资产管理业务禁止行为的有关规定十、资产管理业务的风险控制要求十一、资产管理业务了解客户、对客户信息披露及揭示风险的有关规定十二、资产管理业务客户资产托管的基本要求十三、监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求十四、资产管理业务违反有关规定的法律责任十五、合格境外机构投资者境内证券投资、合格境内机构投资者境外证券投资的相关监管规定第七节其他业务一、融资融券业务管理的基本原则二、证券公司申请融资融券业务资格应具备

13、的条件三、融资融券业务的账户体系四、融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准五、融资融券业务合同的基本内容六、融资融券业务形成的债权担保有关规定七、标的证券、保证金和担保物的管理规定八、融券业务涉及证券权益处理规定九、监管部门对融资融券业务的监管规定十、转融通业务规则十一、监管部门对转融通业务的监督管理规定十二、代销金融产品适当性原则十三、代销金融产品的规范和禁止性行为十四、违反代销金融产品有关规定的法律责任十五、证券公司中间介绍业务的业务范围十六、证券公司开展中间介绍业务的有关规定十七、中间介绍业务的禁止行为十八、中间介绍业务的监管要求十九、股票质押回购、约定式购回业务、报价回购、直接投资、证券公司参与区域性股权交易市场相关规则第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任第一节证券一级市场一、擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任二、欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任三、非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准及其法律责任四、违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的