第6章创新与研发

1、第第6 6章章 创新与研发创新与研发前前 言言n之前讨论的是在特定的技术结构下实现利润极大化，即生产技术视为经济系统的外生变量。但实际上，厂商可以通过R&D策略改变生产技术和市场结构，使自己在竞争中取得有利的地位。n短期内，技术和市场结构决定厂商的R&D行为；长期中，技术结构和R&D行为同时内生决定。n实践中的问题：为什么R&D投入在产业间差异很大？市场结构与R&D行为之间如何相互影响？n公共政策：政策对R&D行为的作用如何？主主 要要 内内 容容7.1 创新与研发的基本概念及其影响创新与研发的基本概念及其影响7.2 研发与创新的激励研发与创新的激励7.3 企业规模、市场结构与研发企业规模、市

2、场结构与研发本章参考书目本章参考书目n产业经济学教程，杨公朴等，CH4.5n现代产业经济学，刘志彪，CH10.4/5/6n高级产业经济学，Martin，CH14n产品市场竞争度对企业研发的影响基于中国制造业的实证分析，产业经济研究，2007、05创新的概念创新的概念n 创新具有特定的经济学内涵创新具有特定的经济学内涵 n 熊彼特把创新界定为一种新的生产函数的建立，是企业家对生产要素的熊彼特把创新界定为一种新的生产函数的建立，是企业家对生产要素的“新组合新组合”p 引进新产品或提供一种产品的新质量；p 采用新技术和新生产方法；p 开辟新市场；p 获得原材料的新来源；p 实现企业组织的新形式。 n

3、 产业经济学研究的对象是技术创新产业经济学研究的对象是技术创新n 技术创新是市场主体（主要是企业）以实现长期利润最大化为目标，应技术创新是市场主体（主要是企业）以实现长期利润最大化为目标，应用新知识和技术发明开发出新产品或新工艺，并成功实现首次商业化应用，用新知识和技术发明开发出新产品或新工艺，并成功实现首次商业化应用，以改善企业在产品市场上的供给和需求条件的活动以改善企业在产品市场上的供给和需求条件的活动 技术创新的分类技术创新的分类n 分类一：根据涉及的过程分类一：根据涉及的过程广义的技术创新广义的技术创新发明(invention) 创新(innovation) 模仿(imitation)

4、狭义的技术创新狭义的技术创新研发 市场实现n 分类二：根据对象的不同分类二：根据对象的不同p产品创新：首次引入新产品或原有产品的显著改进p过程创新：引进新的生产方法或对现有生产方法的改进n 产品创新产品创新p 指在市场中首次引入新产品，或对现有产品的十分显著的改进，而产品的生产工艺没有发生变化。p 产品创新通过创造新的市场使企业获得垄断力量，或通过产品差异化影响市场的需求。n 过程创新过程创新p 指引进新的生产方法或对现有生产方法的改进，从而使企业生产原有产品的成本明显下降。p 过程创新使创新企业获得了成本优势，改善了产品的市场供给条件，使创新企业在市场竞争中处于有利的地位。 产品创新与过程创

5、新产品创新与过程创新两种过程创新两种过程创新剧烈创新或重大创新剧烈创新或重大创新(drastic or major innovations) 指创新使企业的生产成本发生了大幅度地降低，创新者在新的成本水平下的利润最大化价格为市场垄断价格，也即创新者成为一个完全垄断者，它所制定的垄断价格低于竞争对手的边际或平均成本 图8-1 剧烈创新需求量价格O边际收益需求曲线边际成本MC边际成本MC*p非剧烈创新或微小创新非剧烈创新或微小创新(nondrastic or minor innovations) 指企业通过创新所获得的成本优势不足以使其完全垄断市场，在新成本下的完全垄断价格高于竞争对手的边际或平均

6、成本 两种过程创新两种过程创新图8-2 非剧烈创新需求曲线边际收益边际成本MC边际成本MC需求量价格*p研究与开发的概念和类型研究与开发的概念和类型n 研究与开发研究与开发(R&D) 指为了进行知识创造和知识应用而进行的系统的创造性工作，是人们不断探索、发现和应用新知识的连续过程。n R&D包括三种类型包括三种类型:p基础研究(basic research)p应用研究(applied research)p开发(development)。 研究与开发的基本特征研究与开发的基本特征市场投资产品变化技术变化物质投资毛利润R&D产出DSR&D资金市场R&D黑箱R&D投入作为长期投资的研发过程作为长期投

7、资的研发过程研究与开发的基本特征研究与开发的基本特征n 不确定性不确定性p知识生产过程的不确定性p市场实现过程的不确定性 n 溢出效应溢出效应pR&D活动的主要产品是知识或信息，知识具有公共物品的特性 pR&D活动具有显著的外部性 pR&D活动的收益由研究者向模仿者转移通过企业之间的经济技术联系 通过R&D研究人员的流动 研发与创新的影响研发与创新的影响n通过降低成本影响价格n通过产品差异化影响价格n通过专利影响价格n通过标准与产品兼容影响价格研发与创新激励研发与创新激励n 激励的必要性激励的必要性n 激励的方式激励的方式p专利：市场提供足够的回报给创新者专利：市场提供足够的回报给创新者p 政

8、府奖励与政府奖励与R&D补贴：弥补外部性补贴：弥补外部性p 合作研发：降低不确定性合作研发：降低不确定性 专利制度设计专利制度设计n 专利是一项所有权证明，是政府依法向发明者（创新者）授予的专利是一项所有权证明，是政府依法向发明者（创新者）授予的,在一在一定期限内对某项实用新型产品、工艺、物质或设计的独占权利定期限内对某项实用新型产品、工艺、物质或设计的独占权利 n 专利制度的效应专利制度的效应 p有效的制约机制，提高了模仿成本 p鼓励企业投资于R&D p鼓励发明信息的披露，提高了发明的速度，实现研发投入的有效配置 p专利限制了技术扩散 n 最优的专利期限、宽度最优的专利期限、宽度 Nordh

9、aus模型模型n 中国的专利保护中国的专利保护 专利年限社会净收益T*O政府奖励和政府奖励和R&D补贴补贴 n 政府奖励政府奖励 p 政府可以设立资金，以奖励那些成功的发明者。 p 如果企业是风险中性的，只要它预期的奖励至少等于企业从事R&D的成本时，企业将选择从事R&D来赢取奖金。 p最优的奖金数额的确定n R&D补贴补贴 p 政府可通过补贴研发成本来鼓励更多的创新。 p 在政府资助的研发中的知识产权问题。 p 政府通常只有有限信息，可以建立专利制度作为创新激励机制。 合作研发合作研发 n 合作研发指的是在进行研究开发的企业间，围绕事前的合作研发指的是在进行研究开发的企业间，围绕事前的研究开

10、发投资水平、方向、开发成果的利用以及普及的方研究开发投资水平、方向、开发成果的利用以及普及的方法等问题，预先以某种形式缔结契约的行为法等问题，预先以某种形式缔结契约的行为n 合作研发有利于改善创新资源的配置效率合作研发有利于改善创新资源的配置效率 p 实现研究与开发的规模经济性 p 有效分散研发过程中的风险p 避免研究开发的重复投资 p 将研发的外部性部分内部化 n 合作研发的选择：取决于企业间溢出效应的强弱合作研发的选择：取决于企业间溢出效应的强弱n 问题：道德风险导致的低效率问题：道德风险导致的低效率企业规模、市场结构与研发企业规模、市场结构与研发 两大假说两大假说p 是否企业规模越大，研

11、发活动越有效率？p 是竞争的市场结构还是垄断的市场结构更有利于创新？ 企业规模与研发企业规模与研发 n 大企业的研发和创新优势大企业的研发和创新优势 p大企业的利润保证了R&D项目投入有充足和稳定的资金来源 p利用研究与开发具有的专业化和分工的利益，发挥规模经济的作用 p通过同时进行多项研究项目来分散研发风险 p充分利用研发与企业其他活动之间的互补，有效利用研究开发成果 p大企业在过程创新上具有优势 n 大企业的研发和创新劣势大企业的研发和创新劣势p研发效率低p缺乏竞争压力和创新动力企业规模与研发企业规模与研发 n 中小企业的研发和创新优势中小企业的研发和创新优势 p有充分的激励和动力来进行研

12、发和创新活动 p具有很大的灵活性，善于捕捉市场机会 p在创新效率和实现创新的时间上小企业较大企业更有优势 n 中小企业的研发和创新劣势中小企业的研发和创新劣势 p 不具备规模经济p风险承担能力差n 结论结论市场结构与研发和创新市场结构与研发和创新 n无专利竞赛时的研发、创新激励无专利竞赛时的研发、创新激励 (Arrow Model）数量需求曲线价格ABCEO创新对社会的价值边际收益DF数量需求曲线价格ABCDEO创新对竞争性企业的价值边际收益FO数量需求曲线价格ABCHG创新对完全垄断者的价值边际收益KLMNEF市场结构与研发和创新市场结构与研发和创新 市场结构与研发和创新市场结构与研发和创新 n专利竞赛与研发、创新激励专利竞赛与研发、创新激励p如果垄断厂商首先实现创新，它就维持了它的垄断地位。p如果潜在的竞争对手首先实现创新，它就必须与现有厂商竞争，双寡头的市场结构就产生了。p垄断厂商应该在专利竞赛一开始就遥遥领先，使得所有的潜在竞争对手不得不退出竞赛。垄断与竞争的比较垄断与竞争的比较n垄断市场需要某种因素来解决垄断者的惰性，这种惰性是由创新前的垄断利润引起的n竞争性市场中，创新前的利润不存在，但创新者很容易被模仿，创新的补偿会减少n竞争性市场或潜在竞争给厂商的研发和创新以更大的激励，从而