电站工程项目专项审计方案

1、目 录1项目建设一级流程2项目建设二级流程详解3电站工程项目审计重点4电站工程项目主体关系投资人政府业主总承包或各分项承包人项目投资意向项目投资意向项目合作意向电站工程项目主体关系项目建设一级流程项目筹备项目立项项目建设并网验收洽谈初设路条手续办理项目启动项目可行性研究项目审批项目核准项目备案项目前期项目核准报建登记施工许可证开工评估项目施工系统调试启动并网（启委会一次会议）整套启动调试达标建设初步评估移交生产（启委会二次会议）专项验收达标建设评估竣工验收备案项目交付运营洽谈初设路条手续办理项目启动项目建设二级流程详解项目筹备项目主体（投资人、政府、业主、承包商之间投资意向和项目合作意向洽谈）

2、初步设计是请具备电力设计资质的单位根据项目所在地情况进行概略设计和计算，主要输出包括电站规模、总平面布置、设备选择等方面的整体设计方案。有待于进一步深化设计，是下一步项目建议书、取得“路条”、项目规划选址等审批的主要依据。项目所在地发改委将项目建议书逐级上报至省发改委能源局能源局根据当地实际情况进行审批业主项目所在地发改委发给可开展项目前期工作的联系函，俗称“路条”工程咨询单位项目建议书是由具备工程咨询资质的单位根据项目初步设计编制而成，主要从宏观上论述项目设立的必要性和可能性，把项目投资的设想变为概略的投资建议。项目“路条”审批流程手续办理流程规划局国土局电力公司环保局安监局水利局文物局林业

3、局项目规划选址意见项目用地预审意见电网接入设计方案环境影响评价报告审批意见安全预评价报告项目水土保持方案考古调查和文物影响评估报告项目占用林地审批意见省市电力研究院设计省电网公司或国家电网审核省市环境研究院编制省市水利研究院编制省市文物考古机构编制项目立项项目可行性研究项目审批项目核准项目备案项目建设二级流程详解可行性研究报告投资必要性 技术可行性财务可行性组织可行性经济可行性社会可行性风险因素及对策可行性研究报告是在制订生产、基建、科研计划的前期，通过全面的调查研究 ，分析论证某个建设或改造工程、某种科学研究、某项商务活动切实可行而提出的一种书面材料。由具备工程咨询资质的机构编制。 项目核准

4、流程项目可行性研究报告项目规划选址意见项目用地预审意见电网接入审批意见环境评估报告审批意见安全预评价审批意见施工图审查合格证书自有资金证明函银行贷款意向书工程咨询资质机构编制项目核准申请报告省发改委能源局核准批复项目建设二级流程详解项目设计深化设计初步设计协调电力入网现场勘测系统整体方案设计（规模、排布、设备选择）地形地貌勘测水源、电力接入及运输能力考查熟悉周边用户电力使用情况与属地电力公司协调，确保电力顺利入网根据招标确定的设备类型、型号等进行设计光伏电站设计 系统设计方正设计电气设计辅助设计选址系统配置设备选型系统优化等排布安装支架系统清洁排水等组串方案电气连接防雷接地等数采数显远程监控环

5、境监测等项目建设二级流程详解项目建设项目前期项目核准报建登记施工许可证开工评估项目施工系统调试材料准备审核领取电力工程建设登记表项目建设项目前期项目核准报建登记施工许可证开工评估项目施工系统调试项目建设二级流程详解准备材料网上提交审核领取施工许可证1.用地报批手续2.建设用地规划许可证3.建设工程规划许可证4.中标通知书和合同经建设行政主管部门备案5.参建单位资质（勘察、设计、施工、监理、调试）和主要执业人员资格证6.省外参建单位进省承接项目核验证明材料7.施工图设计文件审查合格书8.取得图审机构审查施工图设计文件并取得合格证书9.工程质量监督委托证明材料10.工程施工安全监督委托证明材料11

6、.施工单位的安全生产许可证12.施工组织设计及报审表13.监理规划和服务大纲14.施工进度计划网络图15.建设资金落实证明材料16.工程现场施工条件证明材料17.项目建设网络进度计划表18.电力工程参建单位信用手册19.建设工程施工许可申请表项目建设二级流程详解项目建设项目前期项目核准报建登记施工许可证开工评估项目施工系统调试机电安装组场地平整 围护建设光伏电站平衡基础施工 场内道路、照明及其他基础设施施工 土建施工组系统支架安装固定电池组件固定 项目施工汇流箱、配电柜及逆变器的安装 电缆排布及接线 数据采集及监控设备的安装 光伏发电系统调试步骤应为：先调试光伏组件串，调试合格后再依次调试光伏

7、方阵、光伏发电系统直流侧和整个光伏发电系统，直至合格。并网验收启动并网（启委会一次会议）整套启动调试达标建设初步评估移交生产（启委会二次会议）专项验收达标建设评估竣工验收备案项目交付运营项目建设二级流程详解建设程序合法有效，土建和安装及配套工程全部结束，完成光伏系统调试通过整套启动前质量监督检查完成整改闭环申请整套启动提交相关材料审核印发会议通知召开会议，形成并网鉴定书省电力质监中心站1.建设程序合法2.申请成立启动验收委员会3.启动机组通过整套启动前质量监督检查4.环保试生产核准文件5.工程消防验收（备案）文件6.取得电力业务许可证7.并网调度协议及购售电合同8.特殊岗位作业人员取得运行操作

8、证9.提交设备材料信用表和机组技术参数表10.提交主要设备备品、备件清单11.参建单位向启委会做书面汇报12.印发召开启委会会议通知条件条件证明材料要求证明材料要求1.建设程序合法项目经有权部门核准，所有基建程序合法有效2.申请成立启动验收委员会报送成立启动验收委员会的书面请示，提出启动验收委员组成单位建议名单，并附启动试运指挥部成员名单3.启动机组通过整套启动前质量监督检查准备启动的机组需通过整套启动试运行前质量监督检查，省电力质检中心站出具盖章认可的检查报告4.环保试生产核准文件按环评批复要求，试生产前须经环保部门核准的，应取得环保试生产核准文件5.工程消防验收（备案）文件须经消防部门验收

9、合格（或备案），并出具书面意见6.取得电力业务许可证取得电力监管部门合法的电力业务许可证7.并网调度协议及购售电合同与供电部门签订的并网调度和购售电合同8.特殊岗位作业人员取得运行操作证包括司炉、压力容器、电气作业人员、水处理、起重设备运行人员9.提交设备材料信用表和机组技术参数表参建单位下载样本、提交评价表和机组技术参数表10.提交主要设备备品、备件清单编制主要设备和系统的制造商、型号等信息的目录，编制备品备件清册11.参建单位向启委会做书面汇报项目所有参建单位按照汇报材料提纲，准备关于机组建设和整套启动试运前准备情况的书面汇报12.印发召开启委会会议通知住房和城乡建设厅协商有关部门，印发召

10、开启委会会议的通知项目建设二级流程详解提交相关证明材料的要求项目建设二级流程详解并网验收启动并网（启委会一次会议）整套启动调试达标建设初步评估移交生产（启委会二次会议）专项验收达标建设评估竣工验收备案项目交付运营完成发电机组整套启动试运行相关工作通过省电力基本建设工程质量监督中心站机组整套启动试运行质量监督检查建设单位申请移交生产提交相关材料审核召开启委会会议印发机组启动验收交接书1.机组完成整套启动试运行考核2.机组通过整套试运行质量监督检查3.电力业务许可证4.烟气在线监测装置联网运行5.完成有关涉网试验6.完成初步达标建设评估（仅限垃圾焚烧或秸秆发电项目）7.机组启动验收交接书8.参建单

11、位汇报材料9.机组整套启动试运行参数表10.设备系统信用评估表条件证明材料要求1.机组完成整套启动试运行考核300MW及以上机组通过168小时连续满负荷试运行考核。300MW以下机组通过72+24小时满负荷运行考核，风电机组通过240小时连续试运行考核2.机组通过整套试运行质量监督检查机组整套启动试运行后通过省电力质检中心站的机组整套启动试运行后质量监督检查，并取得报告。参建单位对提出的整改事项已实施闭环管理，并报中心站备案。3.电力业务许可证提交电力业务许可证4.烟气在线监测装置联网运行提交联网运行证明文件5.完成有关涉网试验按电力监管部门并网安全性评价要求，完成有关涉网试验，并提交报告批复

12、6.完成初步达标建设评估（仅限垃圾焚烧或秸秆发电项目）7.机组启动验收交接书填写机组启动验收交接书8.参建单位汇报材料按汇报材料提纲准备机组整套启动试运行情况汇报9.机组整套启动试运行参数表对试运行参数做出记录和统计10.设备系统信用评估表对设备信用情况作出记录和统计项目建设二级流程详解提交相关证明材料的要求项目建设二级流程详解并网验收启动并网（启委会一次会议）整套启动调试达标建设初步评估移交生产（启委会二次会议）专项验收达标建设评估竣工验收备案项目交付运营建设单位进行竣工自查1.竣工验收报告2.工程竣工质量监督3.建设达标评估4.参建单位信用评价5.环境保护验收6.消防验收7.安全卫生验收8

13、.工程规划核实9.工程档案验收10.工程竣工决算审计省质检站进行竣工验收质量监督检查行政主管部门进行专项验收检查下载竣工验收备案表并按要求填写登陆网上管理系统进行网上申报提交相关材料审核领取竣工验收备案表竣工验收材料工程竣工验收报告 建设达标评估报告 光伏系统竣工验收质量监督检查报告 环境保护验收意见安全卫生验收意见工程规划核实 消防验收合格意见书 工程档案验收 工程竣工决算审计报告 建设单位组织编写建设单位编写省电力基本建设工程质量监督中心站 项目所在地环保局 项目所在地安全生产监督局 项目所在地规划局项目所在地消防局项目所在地城建档案馆 项目所在地审计局项目建设二级流程详解电站工程项目审计

14、重点施工前期工作审核项目筹备、立项相关政府审批文件可行性研究报告项目设计方案（深化设计）、图纸、工程量预估项目概预算（标底）编制招标流程各环节管控项目招标合同签订、审批、关键条款合同项目建设合规性审查：是否符合政府各部门管理规定，审批是否齐全项目建设审批，财务资金预算，项目经济效益、发电量预估，项目投资回报分析项目概预算（标底）编制依据招标文件编制、审核、发放&投标文件收取、保证金收取、评标过程、定标、中标/未中标通知书发放合同金额、合同定价方式、付款方式、质量要求、工程变更条款、验收条款、违约条款等方面审 计 重 点审 计 依 据 电站工程项目审计重点施工现场管理情况审核进场施工手续施工分步验收施工许可证材料合格证、送货单等工程量记录、分步验收单材料进场验收工程变更申请（含技术图纸或方案变更、工程量增减、材料变更、价格变更等）工程变更项目施工合规性审查：是否符合政府各部门管理规定，审批是否齐全施工材料品牌、规格尺寸、材质是否符合有约定，是否符合工程要求工程变更是否进行工程变更申请；工程变更申请审批是否按照授权审批执行分步验收是否按照合同约定条款进行，是否开具分步验收单并审批，尤其是隐蔽工程验收审 计 重 点竣工验收工程剩余物资清理竣工验收材料&备案是否通过有关政府部门验收，竣工验收审批工程剩余物资清理