贸易壁垒如何影响中国的出口边际

1、贸易壁垒如何影响了中国的出口边际？ 以反倾销为例的研究 1.内容提要 2.背景 A. 中国的贸易背景 B. 学术背景 C. 结合分析 3.文献综述 A. 对贸易边际的研究 B. 贸易政策效应的研究 C. 贸易成本对贸易边际的影响 4.中国出口边际的测算A.基于产品视角测算B.具体方法C.计算结果及特征分析 5.出口边际的影响因素 A.指标选取与数据描述 B.计量结果及分析6.结论内容提要 学术背景：新新贸易理论将一国的出口增长分为“外延边际”&“内涵边际” 通过文献综述：贸易政策 & 贸易成本对贸易产生巨大影响结合对华反侵销严重这个贸易背景，同时反侵销作为一种贸易政策和贸易壁垒

2、（属于贸易成本）还没有学者直接考察其对贸易增长二元边际的影响定题：贸易壁垒如何影响了中国的出口边际？-以反倾销为例的研究测算中国的出口边际并测算反侵销对出口边际的影响程度分析计量结果，得到结论背景A.中国贸易背景：中国贸易背景： 改革将开放以来，中国从封闭状态发展到目前的世界贸易第一大国，获得丰厚的贸易利益，同时推动了国民经济的持续增长（2010年中国GDP已居世界第二。 与此同时，中国商品在世界范围内遭遇了越来越多的贸易壁垒，从 WTO成立至今，对中国发起的反侵销案件占全部案件的比重超过1/5，且相当比重的对华反侵销案最终导致了反侵销税的征收（表1）。 国外发起的对华反侵销在各行业间存在强度

3、差异。背景 B.学术背景：学术背景： Melitz（2003）开创的厂商异质性贸易理论奠定了“新新贸易理论”的重要基础。新新贸易理论不仅充分解释了异质性企业的出口模式，还将一国的出口增长分解为“外延边际”&“内涵边际”（出口增长的“二元边际”）。科学的计算出口增长的二元边际，可以识别一国出口增长的来源。 已有研究表明，反侵销等贸易壁垒会对中国出口总额产生显著抑制效应，并且抑制效应在不同行业、不同伙伴间存在差异（王孝松，2013）；于此同时，出口增长边际问题已成为国际贸易研究中最受关注的问题之一，其特征及变化直接反映一国对外贸易的扩张方式和发展前景（施炳展，2010）背景19962010

4、，内涵边际份额总体上呈现下降趋势，外延边际份额呈上升趋势。但这种变化不是线性的。结合中国产品遭遇反侵销的实际情况（表格前三项），有理由相信，除世界经济形势等因素外，中国产品遭遇的反侵销措施可能对出口边际产生了重要影响，一定程度上阻碍了外延边际的持续增长。文献综述 A.对对贸易边际的贸易边际的研究：研究： 国外研究成果：pBernard et al(2003)外延边际对出口增长具有重要作用，(2009)出口波动主要取决于贸易的外延边际，而一年以内的短期波动主要受内涵边际的影响。pHummels & Klenow(2005)明确给出了贸易二元边际的表达式。pAmiti & Freu

5、nd(2007) 1992年以来，中国对美国出口增长来源于内涵边际。pEaton et al.(2011)法国出口总量变化最主要的原因是出口企业数量的变化（即外延边际）。pFelbermayr & Kohler(2006) 在1950年至1970年间，以及20世纪90年代中期，外延边际在国际贸易增长中发挥了更大的作用，但其余年份，内涵边际更为重要。pHelpman et al.(2008) 1970年至1997年，贸易增长主要归功于内涵边际而非外延边际。 国内研究成果：p钱学锋和熊平(2010)实证描述了中国在多边和双边层面上的增长主要是沿着内涵边际实现的。p施炳展(2010)运用Hu

6、mmels & Klenow(2005)的方法将中国出口增长分解为广度增长、数量增长和价格增长,发现中国出口产品价格低、数量高,且中国出口的增长主要是由广度增长和数量增长造成的,价格对出口的增长几乎没有贡献。文献综述B.贸易政策的研究贸易政策的研究 国外研究成果：pAnderson & Neary(1994)构建了 “贸易限制指数”，用以衡量非关税壁垒对贸易流量的限制作用。pFrankel(1997)考察了建立欧共体(关税同盟)对成员国双边贸易量的影响。pHandley & Lima0(2012)分析了贸易政策不确定条件下欧洲厂商贸易量的变化情况。pBernard &a

7、mp; Jensen(1998)考察了贸易自由化政策对生产率水平的影。pRodriguez & Rodrik(2001)考察了贸易政策对经济增长的影响作用。pStaiger & Wolak(1994)考察了1980年至1985年美国的反倾销措施对相关产品进口和国内产量的影响,估计出征收反倾销税使相关行业的进口额平均降低了17% ，使国内产量平均提高了2.3%。 国内研究成果：p沈国兵(2008)美国对中国反倾销的贸易效应：基于木制卧室家具的实证分析。p冯宗宪和向洪金(2010)欧美对华反倾销措施的贸易效应：理论与经验研究。文献综述C.贸易成本对贸易边际的影响贸易成本对贸易边际的

8、影响： 国外研究成果：pDas et al. (2007)通过模拟市场进人成本的下降，发现对贸易产生的扩大作用主要来自外延边际。pBernard et al. (2007)证明了理解目标市场的GDP和两地间距离影响贸易总量的关键在于外延边际。pLawless(2008)分析多种影响贸易成本的因素。p对美国出口企业的作用,也发现贸易成本的变动主要作用于外延边际。pFrensch(2010)考察了欧洲新兴经济体贸易自由化对各类进口品二元边际的影响。 国内研究成果：p钱学锋(2008)通过宏观数据的分析表明,2003年至2006年间中国的出口扩张主要源自内涵边际,而模拟的贸易成本下降对外延边际的影响

9、更大。p陈勇兵等(2012)的经验结果表明,2000年至2005年间,经济规模、距离和贸易成本的变动主要通过外延边际影响贸易流量。p鲍晓华、朱达明(2014)的跨国分析表明,技术性贸易壁垒同时影响了贸易国出口的固定成本和可变成本,由此影响了贸易国出口量的调整和出口概率的变动。这些研究得到一个类似的这些研究得到一个类似的结论：成本变动作用于外延边际结论：成本变动作用于外延边际；贸易贸易自由化意味着自由化意味着贸易量将主要沿着外延边际发生显著调整。贸易量将主要沿着外延边际发生显著调整。文献综述 作者的观点作者的观点 目前研究的欠缺之处：目前研究的欠缺之处：1.已有的研究鲜有考察反倾销等贸易壁垒对出

10、口边际的影响作用。2.目前还未有学者直接考察反倾销措施对贸易增长二元边际的影响。 作者作者的的思路思路： 将中国出口的二元边际同出口产品遭遇的反倾销措施匹配起来，考察反倾销这一重要的贸易保护手段对中国出口边际产生的实际影响。这不仅是对贸易政策效应，以及出口边际影响因素文献的有益补充，而且对于理解中国对外贸易增长的影响和制约条件、促进对外贸易持续健康发展，具有重要的指导意义。中国出口边际的测算中国出口边际的测算 C.计算结果及特征分析： 中国出口边际的总体变化趋势中国出口边际的测算 中国各行业的出口边际增长情况： 无论是内涵边际还是外延边际，各行业的增长率并无规律可循。 增长率高的行业，既包含传

11、统部门，又包含新兴部门；增长率低的部门也是如此。 基于上面的发现进一步研究：各行业出口边际存在差异的影响因素是什么？贸易壁垒在其中发挥了多大作用？出口边际的影响因素 A.指标指标选取与数据描述选取与数据描述 反侵反侵销的代理变量（五个指标）销的代理变量（五个指标）Initiation：贸易伙伴是否对某一行业商品发起反倾销诉讼，取0（未发起反倾销诉讼）或1（发起了反倾销诉讼）。Number：在特定年份，贸易伙伴针对中国某一行业的商品发起反倾销诉讼的案件数量。Dumping：在特定年份，中国遭遇的反倾销诉讼中被确认倾销的数量。Injury：在特定年份，中国遭遇的反倾销诉讼中被确认构成损害的数量。D

12、utyrate：在特定年份，某一行业面临的来自贸易伙伴的平均反倾销率出口边际的影响因素出口边际的影响因素 B.计量结果及分析：计量结果及分析：中国中国出口内涵边际的影响因素出口内涵边际的影响因素：p Initiation的估计系数为-0. 253，并且在1%的水平上显著，表明贸易伙伴发起对华反倾销会显著抑制中国出口贸易沿着内涵边际扩张。其原因在于，对于已经建立起的贸易联系,反倾销诉讼一经发起，无论裁定结果如何，都会起到震慑作用，即产生所谓的“调查效应” (Staiger & Wolak,1994)，阻碍了中国特定商品向发起国出口。p (2)至(5)列是依次变换反倾销变量进行回归的结果。

13、第(2)列的结果显示：贸易伙伴发起的反倾销数量会显著抑制特定行业出口沿着内涵边际扩张。第二列至第四列的回归系数的绝对值依次增大， 表明贸易伙伴确认倾销对中国出口内涵边际的抑制作用大于简单发起反倾销诉讼的作用，而确认损害的抑制效应又大于确认倾销带来的效应，从而揭示出反倾销措施的不同阶段(及不同裁定结果)对贸易增长的内涵边际产生了不同强度的抑制效应。p GDP和WTO两个变量不显著，RCA、IIT、IPT估计系数显著为正，Tariff估计系数显著显著为负，与预期相同；预期符号不确定的IIT显著为负，证实了产业内贸易会抑制内涵边际增长。 出口边际的影响因素 中国出口内涵边际的影响因素：中国出口内涵边

14、际的影响因素：纳入行业固定效应的纳入行业固定效应的估计：估计：p纳人行业固定效应, 可以控制行业自身存在的可能影响贸易边际的种种特征。可以看出,反倾销的五个变量在各自的计量方程中均显著为负,再次表明反倾销措施对中国出口的内涵边际产生了显著的抑制效应,而且,无论是反倾销的发起,还是做出肯定裁定,或是最终征税,都会抑制中国出口沿着内涵边际扩张。出口边际的影响因素 中国出口内涵边际的影响因素：中国出口内涵边际的影响因素：纳入时间固定效应的估计：p纳人时间固定效应估计,可以控制每一年份各自呈现出的可能影响贸易边际的特征,估计时需要舍弃掉仅随时间、不随行业变化GDP、FTA和WT0三个变量。计量结果依然

15、支持了贸易壁垒显著抑制中国出口内涵边际的核心结论，即无论是反倾销的发起,还是做出肯定裁定,或是最终征税,都会抑制中国出口沿着内涵边际扩张。p加人固定效应后,方程的拟合优度显著提高,各计量方程的R2均超过0.9,特别是纳入时间固定效应后,R2在五个方程中均保持在0.99以上。计量模型均通过了各种基本的统计检验,表明计量结果具有较强的可信度出口边际的影响因素 中国出口外延边际的影响因素：中国出口外延边际的影响因素：出口边际的影响因素发起反倾销对内涵边际的影响发起反倾销对内涵边际的影响发起反倾销对外延边际的影响发起反倾销对外延边际的影响内涵外延p 对比发现外延边际Initiation估计系数的绝对值

16、大于内涵边际：反倾销诉讼的发起对外延边际的抑制效应大于对内涵边际产生的抑制效应。p （2）至（5）列为依次替换反倾销变量之后的计量结果，可以看出：反倾销变量均显著为负,其他控制变量估计系数的符号和显著性大多同第(1)列一致，并且除个别变量外，估计系数的取值范围同第(1)列十分接近。同估计反倾销对内涵边际的影响效应类似，表4的第(2)至(4)列显示，反倾销措施的“强度升级”所带来的对外延边际抑制效应越来越强，即Number、Dumping和Injury三个变量的估计系数依次递增。p 同预期相符，RCA、IIT、IPT、FTA等变量的估计系数显著为正，Tariff的估计系数显著为负。特别要指出的是,我们预期中国特定行业参与产业内贸易的程度越高,贸易产品的差异化程度越高,因而该行业出口种类多、外延边际扩张,计量结果支持了这一预期。p GDP和WTO两个变量的估计系数不显著,表明世界整体的宏观经济形势