采购控制程序

1、（ ISO9001/ISO14001/ISO45001-2018 ）1、目的和范围对采购过程和供方进行控制，确保采购物资满足规定要求，本程序适用于原材料、外协外购件的采购及供方的评价、选择和控制。2、职责2.1 供应部负责组织对供方进行评价、选择和控制，提供“合格供方名单”，制定和实施采购计划。2.2 技术部负责提供外购、外协产品图样、技术要求、技术协议等标准及有关资料、参与评价。并参与供方的评定和工艺验证。2.3 品质部负责采购产品的验证，参与对供方的选择和评价。2.4 总经理负责审批合格供方名单。3、工作程序3.1 供方的评价和选择3.2 供方评定的准则a）生产和技术能力；b）产品质量水平

2、及稳定性；c） 价格合理性；d）交付及时性；e）服务和支持能力；f） 自我改善能力；g）供方的顾客满意度；h）供方的财务状况和履约能力；i） 后勤能力，包括场地和资源；j）供方的QMS 3.3 供方评定方式。a）实地考察；b）第三方证明；c） 业绩考察；d）首批样品鉴定；e）小批量试用；f） 招投标；g）供方承诺，历史考察；h）第二方审核。3.4 评定依据a）采购文件要求b）本公司质量体系文件c） 样品验证报告d）标准、社会要求3.5 合格供方认定条件“工作联系单”报供应部；若本公司无能力检验，可委托有能力的单位 （ 或机构 ） 进行检验。供应部根据含验证结果的“工作联系单”确定是否进行现场调

3、查。若进行现场调查由供应部组织品质部、技术部、行政部对供方进行现场调查并出具报告。若不需组织实地考查的供方，由供应部根据验证结果，将符合规定要求的确定为合格供方。3.6 供方的评定步骤及要求a）选择新的供方时；b）原供方提供新产品时或停供产品半年以上时；c） 合格供方目录发生变更时；d）总经理或管理者代表明确要求对供方评定时；e）对原有供方重新认定时。a）通过质量管理体系认证或产品合格认证的供方；b）产品质量优质、价格合理的企业；c） 具有信誉及加工能力，路途较近的供方。a）产品技术性能指标（质量特性）是否能够达到相应标准，就主要生产、检测设备状况进行分析、评定；b） 生产能力是否满足本公司配

4、套要求，应企业规模、信誉、员工状况及供方自我改善能力进行分析、评定；c）是否能持续提供可接受的合格产品，就质量管理状况，QMS能力进行评定、分析与评定；d） 服务能力是否满足本公司要求，交货及时性及对售后服务状况进行分析、评定；e）价格水平是否满足本公司配套要求，是否适宜、合理。） 按照确定的方式进行评定，填写“供方评定记录表”，报总经理审批。3.7 编制合格供方一览表“供应商 （供方） 评审表”编制“合格供方一览表”，经总经理批准，按 文件控制程序进行发放至有关部门。I、H、田三级，在采购顺序及比例方面。I级最优先，II级次之，田级备用。3.8 对供方进行连续的质量控制a） 所有对该供方的评

5、定资料及记录，以及有关的证明文件（ 认证证书、鉴定报告等 ） 。b）对该供方供货质量的记录，统计资料；c） 其它顾客对其产品质量以及质量保证能力的评价等。3.8.2 对列入“合格供方一览表”的供方，供应部应对其供应情况进行控制，填写“供方供货情况记录表”和“供方业绩统计表”，根据其供货业绩，进行连续控制，组织有关部门进行复评。复评的方式和频次取决于供方的供货质量状况，能力变化等因素。一般情况每年进行一次；评价结果作为调整供方的依据。“工作联系单”通知其限期改进。对不重视质量、交货不及时等， A 类产品经 2 次、 B 类产品经3 次交涉无明显改进的供方，供应部提请取消其合格供方的资格，报请总经

6、理批准后，从“合格供方一览表”中清除。“合格供方一览表”变更的依据。3.9 合格供方一览表变更控制3.9.1 “合格供方一览表”应保持相对稳定，变更需经总经理批准，不得随意变更。变更信息应及时通知相关部门。3.10 合格供方变更条件a）当供方连续两批退货时；b）供方产品价格上涨，难以承受时；c） 交付期经常延迟，不能保证正常生产时。3.11 首批样品的质量控制a） 第一次供货或因产品设计制造工艺有较大改变时，供方应提供首批样品，检验合格率必须达到100%。具体按照检验和试验控制程序执行，检验或试用符合规定要求后，如是新供方，应按本程序进行合格供方评定。b) 因生产、技术、顾客要求等原因急需在新

7、的供方进行一次性采购时，应申请经总经理批准后执行，不是一次性采购时，应按本程序进行合格供方评定。1.12 供方调查、评定、考核所产生的记录由供应部负责保存，并按质量记录控制程序执行。1.13 采购依据“生产任务书”和制造部的“生产计划”单以及库存情况编制“采购计划单”，依据“采购计划单”编制原材料、外协件、外购件、包装物及辅助材料等“外购、外协采购合同”。对采购情况依据“采购计划单”进行跟踪。A类：对产品性能，质量有直接影响且加工难度高的产品；B 类：对产品性能，质量有一定影响且加工难度一般的产品；C类：除A B类以外的原材料、零部件及包装物等。a) 采购产品的名称、型号、规格、数量以及所配最

8、终产品的名称、型号、规格。b) 采购产品的规范、图样、加工要求、检验规程，和其它有关技术资料的名称或其它有效标识及适用版本，以及作为交货依据和验收条件的检验文件的名称和适用版本。c) 验证方式和验证的安排。d)在有质量管理要求时，应写明适用的质量管理模式标准的版本和编号。1.14 采购控制1.14.1 从供方采购物资前，应由技术部与关键件合格供方签订“技术质量协议书”，对供方质量管理提出要求，如供方的采购、过程、检验和试验、计量器具、不合格品等方面提出要求。“合格供方一览表”中的供方进行采购。A类产品须与合格供方签订“委托加工合同”，经总经理批准后实施。B 类产品，外协件用“工作联系单”委托加

9、工，外购件、包装物应以传真“外协、外购合同”的方式通知合格供方。C 类产品，采购人员可凭使用部门的“工作联系单”（ 经供应部负责人审核，必要时总经理或其授权人审批后） 直接在市场上采购。1.15 采购产品的验证。“送检单”，交品质部相应检验员进行检验 , 检验员按照检验和试验控制程序进行进货检验或验证。1.16 采购控制程序所涉及的质量记录按质量记录控制程序执行。4 支持性文件4.1 文件控制程序4.2 检验和试验控制程序4.3 不合格品控制程序4.4 质量记录控制程序5 相关记录5.1 “外购、外协采购合同”5.2 “委托加工技术协议书”5.3 “供应商（供方）评审表”5.4 “供方供货情况统计表”5.6 “采购计划”5.7 “供方业绩统计表”5.8 “供方评定记录表”5.9 “采购申请”5.10 “供方业绩评定表”供应商（供方）控制工作流程活动名称记录或证据不合格供应商（供方）总名单（草拟）供应商（供方）评审表样品检验活动名称记录或证据_供方评定记录表生产任务书和生产