金融期货投资者适当性知识测试(真题)

1、金融期货投资者适当性知识测试（真题）投资者 -股指期货考试题，希望顺利通过，有问题可以百度联系我。1 、 沪深 300 指数期货合约上市首日的涨跌幅为该合约挂盘基准价的（） 。A： 20%B： 10%C： 6%D： 30%2 、根据金融期货投资者适当性制度的要求， 自然人投资者申请开立金融期货交易编码需要累积（）个交易日， 20 笔（含）以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有 10 笔以上（含）的期货交易成交记录。A： 15B： 10C： 5D： 203 、以下关于中金所 5 年期 10 年期国债期货说法正确的是（） 。A：合约交易单位为万元，每次交易最小单数1万元B：合约交易单元

2、为手，每次交易最小下单数为1手C:合约交易单位为手，每次交易最小下单数为10手D:合约交易单位为万元，每次交易最小下单数为10万元4股指期货的市价指令在申报时无需指定价格，按照（）成交。A ：该合约当日的收盘价B:当天市场上的涨跌停板价C:该合约的当日结算价D:当时市场上可执行的最优报价5通常情况下，利率下降，国债期货价格将（）A:无规律变化B:下降C:不变D:上升6 国债期货的标的采用名义标准券，可以扩大可交割国债的范围， （） 。A：增大交割时的逼仓风险B：消除交割的逼仓风险C:减小交割时的逼仓风险D:不影响交割时的逼仓风险7 中金所国债期货合约可交割国债的种类（）。A:凭证式国债B:记账

3、式国债C:金融债和国债D:企业债和国债8 、 （）属于普通投资者享有的特殊保护A:风险警示、适当性匹配、风险共担B：信息告知、风险共担、适当性匹配C:信息告知、风险警示、适当性匹配D:信息告知、风险警示、风险共担9、交易所对异常交易行为的客户采取有关监管措施或者做出相关书面决定的，通过（）向 客户发出。A：新闻公告B:手机微信C:客户当地证监局D:客户所在期货公司10 、以下关于中金所 5 年期、 10 年期国债期货国债托管账户描述错误的是（） 。A:同一客户在不同会员处开户的、应当分别申报国债托管账户B：客户国债托管账户信息发生变更的，客户应当及时通过会员向交易所申报C:参与交割的客户应当事

4、先通过会员向交易所申报国债托管账号D:同一客户在不同会员处开户的，只需在任一会员处申报国债托管账户 11、适用于卖出套期保值的情形是（） 。A:未来准备买入个股股票，担心该股票上涨B:未来准备买入股票，但现在没有足够资金C:手中持有股票组合，担心股市下跌D:手中持有股票组合，并看涨后市12 、某投资者买入上证 50 股指期货 9 月合约 1 手，盘中以跌停板价格卖出平仓，但直至当日收盘也未成交，这种风险属于（） 。A:流动性风险B:操作风险C:保证金风险D:市场风险13 、 一般单位客户申请开户前连续5 个交易日保证金账户可用资金余额不低于人民币 （） 万元。A： 100B： 50C： 30D

5、： 1014 、投资者参与金融期货交易，应当遵循（）原则，不得以不符合适当性标准为由，拒绝承 担交易结果与履约责任A：买卖自负B:买进看涨C:风险共担D:卖出看跌15 、投资者申请开通金融期货交易权限，其保证金账户可用资金余额以 （） 收取的保证金标 准作为计算依据A：存管银行B:特殊单位客户C:期货公司D:做市商16 、中金所 5 年期国债期货的当日结算价为最后（）成交价格按照成交量的加权平均值A:半小时B:两小时C: 一分钟D: 一小时17 、从事中间介绍业务的 （） 方可接受相应的期货公司委托，为该期货公司介绍客户参与金融期货交易A:咨询服务公司B:基金管理公司C:商业银行D:证券公司1

6、8 、股指期货合约的标准化是指除（）外的所有要素都是统一规定好的。A:报价单位B：交易时间C:价格D:合约乘数19 、中金所 5 年期国债期货的交易代码为（）A： TEB： IEC： TFD： IF20 、股指期货合约的当日结算价为该期货合约的（） 。A:全天成交价格按照成交量的加权平均价B:最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价C:收盘价D:最后一小时成交价格的算术平均价21 、中金所A:记账式国债B:凭证式国债C:金融债和国债D:企业债和国债22、中金所5年期国债期货的最后交易日为国家法定假日或者因异常的，（）为最后交易日。A:以下一交易日B:以当日C:以下两个交易日D:以上一个交易日2

7、3 、开通金融期货交易权限前，期货公司应当向投资者充分揭示金融期货的（） 。A:通胀风险B:利率风险C:汇兑风险D:交易风险24、中金所5年期，10年期国债期货自交割月份之前的第二个交易日起至最后前一个交易日，每日收市后， （） 。A:同一交易编码的交割月份合约双向持仓不会进行平仓B:同一交易编码的交割月份合约双向持仓对冲平仓，平仓价格为该合约前一交易.算价C:同一客户号的交割月份合约双向持仓对冲平仓，平仓价格为前一交易日的D:同一交易编码的交割月份合约双向持仓对冲平仓，平仓价格为该合约当日25、某投资者急于买入开仓沪深300股指期货某合约，在集合竞价指令申报时间内买市价指令申报，但总不成功，

8、原因是集合竞价期间（） 。A：不接受所有指令申报B:不接受市价指令申报C:不能开仓，只能平仓D:不接受撤销指令申报26 、 （）不是股指期货套期保值应当遵循的原则A：方向相同B:数量相当C:品种相同或相近D:月份相同或相近27、股指期货（）是规避股票市场系统风险的工具A:投机交易B：期现套利C:套期保值D:跨期套利28 、 一般单位客户申请开户前连续5 个交易日保证金账户可用资金余额不低于人民币 （） 万元。A： 100B： 10C： 30D： 5029 、中金所 5 年期国债期货合约标的为（） 。A:名义长期国债B： 10 年期国债C:名义中期国债D： 5 年期国债30、股指期货交易的对象是

9、（）A：标的指数B：股指期货合约C:标的指数股票组合D:标的指数ETF份额31 、中金所 5 年期国债期货合约的最后交割日为（） 、A:最后交易日后第三个交易日B:最后交易日后第七个交易日C:最后交易日后第五个交易日D:最后交易日后第一个交易日32 、 中金所国债期货结算， 按照当日 （） 的结算会员所有合约的盈亏、 交易保证金及手续费、 税金等费用进行清算。A:算术平均价B：结算价C:开盘价D:收盘价33 、如果股指期货价格高于股票组合价格，并且两者差额大于套利成本，可（） 。A:卖出股指期货合约，同时买入股票组合B:卖出股指期货合约，同时卖出股票组合C:买入股指期货合约，同时卖出股票组合D

10、:买入股指期货合约，同时买入股票组合34 、开通金融期货交易，要求投资者提供（） 。A:房产证明B：仿真交易经历C:银行存款证明D:股票交易经历35 、股指期货的交易保证金率由 15%提高到20%，则参与股指期货交易的（）。A:收益变低B:杠杆变小C:收益变高D:杠杆变大36 、 某投资者欲在沪深300 股指期货 6 月合约上买入开仓5 手， 在选择合约的时错误地选择了 9 月合约，该风险属于（） 。A:信用风险B:流动性风险C:操作风险D:市场风险37、通常情况下，货币供应量减少，国债期货价格将（）A:无规律变化B:下跌C:上涨D:不变38、预期市场利率上升，投资者适宜采取（）策略。A:买入

11、股指期货B：买入国债C:卖出国债期货D:买入国债期货39 、沪深 300 股指期货某合约的价格为 3050 点，合约乘数为没点 300 元，则一手该合约的 价值为（）万元。A： 90B： 61C： 91.5D： 6040 、以下选择关于中金所 5 年期、 10 年期国债期货国债托管账户的描述错误的是（） 。A：参与交割的客户应当事先自行向交易所申报国债托管账号B ：参与交割的客户应当事先通过会员向交易所申报国债托管账户C:同一客户在不同会员处开户的，应当分别申报国债托管账户D:客户国债托管账户信息发动变更的，客户应当及时通过会员向交易所申报41 、期货公司收取投资者的保证金，一般会在交易所要求

12、的保证金基础上（）A:下浮一定比率B:加收费用C:保持一致D:上浮一定比率42、股指期货合约到期交割时，根据到期合约的（）计算持仓双方的盈亏金额。A:当日收盘价B:当日2小时按成交量的加权平均价C:交割结算价D:当日结算价43、以下不属于国债期货合约主要条款的是（）A:保证金存管银行B：交易时间C:报价单位D:合约标的44 、关于中金所5 年期国债期货合约转换因子的表述，正确的是（） 。A:将面值100元的可交割债券在其剩余期限内的现金流，用3%的标准券年息票率所者成的现值B:将面值100元的可交割债券在其剩余期限内的现金流，用6%的标准券年息票率所者成的现值C:将面值1元的可交割债券在其剩余

13、期限内的现金流，用6%的标准券年息票率所者成的现值D： 将面值 1 元的可交割债券在其剩余期限内的现金流， 用 3%的标准券年息票率所者成 的现值45 、以下属于影响股指期货价格的宏观经济因素是（）。A:居民物价消费指数（CPDB： K 线图C:持仓两D:成交量46、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得（）A：提供期货相关培训B：代期货公司收付期货保证金C:协助办理开户手续D:提供期货行情信息、交易设施47 、 若上证 50 指数期货 5 月合约上一交易日的结算价为 2500 点， 涨跌幅度为 10%， 则其下 一个交易日的涨停板价格为（）点A： 2600B： 2750C： 2400D

14、： 225048 、开通金融期货交易权限， （）应通过金融期货知识测试A:商业银行B:证券公司C:期货公司D:自然人49 、中金所 5 年期、 10 年期国债期货在（）A：合约挂牌期间，卖方都可以主动提出交割申报B:合约进入交割月份后至最后交易日前，买方可以主动提出交割申报C:合约进入交割月份后，只有在最后交易日的前三个交易日内，卖方可以主动提出交割申报D:合约进入交割月份后至最后交易日前，卖方可以主动提出交割申报50 、投资者持有国债期货多头仓位，以下对其有利的情形是（） 。A:通货膨胀率上升B:市场利率下降C:市场利率上升D:央行公开市场回笼货币51 、沪深 300 股指期货某合约报价为

15、3000 点，则 1 手按此报价成交的合约价值为（）万元A： 150B： 90C： 120D： 6052、以下不属于交易所规定的异常交易行为的是（）A:日内频繁进行回转交易B:大量或者多次进行高买低卖交易C:进行跨期套利交易D:以自己为交易对象，大量或者多次进行自买自卖53 、 （）不具备直接与中国金融期货交易所进行结算的资格A：交易结算会员B:交易会员C:特别结算会员D:全面结算会员54、股指期货套期保值可以规避市场的（）风险A:个股风险B:非系统风险C:系统风险D:所有风险55 、中金所 5 年期国债期货合约的交易标的采用（）的名义标准券A:票面利率6%,面值100万元B:票面利率3%,面

16、值100万元C:票面利率3%,面值10万元D:票面利率6%,面值10万元56、空头持仓是指（）后持有的未平仓头寸A:买入平仓B:买入开仓C:卖出开仓D:卖出平仓57 、 某投资者欲买入开仓5 年期国债期货某合约1 手， 但实际操作缺卖出开仓 1 手， 该风险属于（）A:市场风险B:流动性风险C:操作风险D:信用风险判断题1 、国债期货套期保值的目的是对冲标的资产的价格风险A:证券B:错误2、和投机交易相比，股指期货的套利交易具有高风险、高收益、高成本的特点。A:正确B:错误3、期货交易中满仓操作的风险很大A:正确B:错误4、国债期货套利交易的目的是获取无风险收益。A:正确B:错误5、股指期货合

17、约到期时，交易所将按照交割结算价将投资持有的未平仓合约进行现金交割A:正确B:错误6 、中金所 5 年期、 10 年期国债期货在合约挂牌期间，客户都可以申请交割A:正确B:错误7 、高风险等级的产品或服务可以由经营机构自主确定，但应当至少包含 R5 风险等级的产 品或服务A:正确B:错误8 、中金所 5 年期国债期货合约的交割方式为现金交割和实物交割A:正确B:错误9、股指期货某合约的价格与其所对应的标的指数走势无关。A:正确B:错误10 、 交易所发现期货公司或者客户有违规嫌疑、 交易头寸有较大风险的， 有权对期货公司或客户发出风险警示函 。A:正确B:错误11 、 期货交易出现 “大量或者

18、多次申报并撤销申报可能影响期货交易价格或者误导其他客户进行期货交易”的情形时，为异常交易行为。A:正确B:错误12 、期货公司不得通过现金收付或期货公司内部划转的方式为投资者办理出入金A:正确B:错误13 、 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务， 不得利用证券资金账户为客户存取， 划转 期货保证金。A:正确B:错误14 、中金所5 年期国债期货的可交割国债应为固定利率自定期付息的国债A:正确B:错误15 、 C1 类投资者（含风险承受能力最低类别）可购买或接受各风险等级的产品或服务A:正确B:错误16、沪深300 股指期货合约报价的最小变动价位是0.2 点，某投资者以 3660.5 点的限价指令申报为无效申报。A:正确B:错误17、中金所5年期、 10 年期国债期货在合约挂牌期间，客户都可以申请交割。A:正确 B:错误18 、中金所国债期货集合竞价时间包括指令申报时间和指令撮合时间两部分A:正确 B:错误19 、专业投资者可购买或接受所有风险等级的产品或服务A:正确 B:错误20、中金所5 年期、 10 年期国债期货最后交易日连续竞价时间为 9:15-11