开展反洗钱工作自查自纠及整改报告_第1页
开展反洗钱工作自查自纠及整改报告_第2页
开展反洗钱工作自查自纠及整改报告_第3页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

1、关于开展反洗钱工作自查自纠及整改报告分公司：我司为坚决贯彻落实集团公司关于反洗钱工作的要求，在反洗 钱 工作坚持以风险为本的原则， 以反洗钱法律法规、 监管规定和公 司 规章制度为依据，加强组织领导，强化制度执行，加大反洗钱工 作自 查自纠的力度， 加强了对发洗钱薄弱环节的监督检查和缺陷整 改。根 据分公司在全辖开展了反洗钱工作监督检查情况及 关于贯 彻落实 V 保险业反洗钱工作管理办法的指导意见的通知，结合 我司实际， 上报自查自纠及整改落实情况如下：一、 自查自纠基本情况及自查内容（1） 自查自纠工作开展基本情况此次自查自纠，我公司经理担任组长，通过对文件的学习， 使公 司员工认识到为什么

2、要开展反洗钱工作， 以及它的重要性和意 义。利 用各种培训、 工作会议等机会、 采取各种形式深入开展反洗 钱知识、 反 洗钱法律法规和监管规定的宣传， 认真组织开展反洗钱 宣传活动，普及反洗钱知识，提升公司广大员工、保险代理人和社 会 公众的反洗钱意识。（2） 自查内容自查情况1、客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存工作。 严格按 照客 户身份识别制度识别客户身份， 了解被保险人和交易的实 际受益 人，核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件，登 记客户身份 基本信息， 并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件2、客户洗钱风险等级划分。了解客户身份、业务和交易信息，结合客户

3、洗钱风险分类，客观、审慎评定洗钱风险等级，持续 进行客户 风险等级跟踪评价。除此之外，提高客户交易的检查频率，根据不同 客户 分类级别采取措施对客户进行识别，并就此对客户风险等级 划分进行 管理。3、大额交易和可疑交易识别报告工作开展情况。严格执行大额和可疑报告制度并根据实际制定了大额交易和可疑交易报告 内部管理制 度和操作规程。4、反洗钱内控制度执行情况和其他基础工作情况。我司按照上级要求成立了以县支公司经理为组长， 小组成员（ * 、* 、 * ）， 反 洗钱联络员由张逢同志负责，将反洗钱工作职责落实到岗、 落实到 人；并结合公司实际制定了反洗钱内控制度，在工作会 议上向工作 公司员工及营销伙伴进行宣导， 保证了制度的执行 效果。5、按照上级公司的要求定期登陆公司反洗钱监控报送系统，对总公司提取的可疑交易待确认数据及时进行分析确认， 确保数 据质量。（ 3 ） 反洗钱培训和宣传工作

人人文库> 全部分类> 教育资料 > 课件下载

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论