危险源辨识与评价管理标准

1、 一般管理标准广东韶钢松山股份管理标准文件编号：SGSSS-16-01-10 第 版 签发:邓伟斌 危险源辨识与评价管理标准1 工作活动分类要求1.1绘制区域平面图，根据单元内所有岗位设置，在平面图上划分出每个岗位辨识危险源的范围，划分时应防止出现空白区域。1.2按照工序划分岗位作业活动，其内容包括人员、设备、工具、原材料、厂房、程序及其相关信息。1.3根据作业活动编制工作活动流程图，要求明确工序过程相关的有计划的作业过程、计划外的活动过程和突发的紧急状况。1.4 如作业点内存在危险化学品生产、储存、使用或运输的，应汇编危化品清单，并依据其MSDS，在区域平面图上注明其在各种紧急情况下的危害范

2、围及相互影响。1.5 涉及变化较为频繁的一些场所，如出差或运输途中等，可简化平面图。2 危险源辨识的方法2.1头脑风暴2.1.1由区域负责人、工艺技术人员、设备技术人员、有实际操作经验的作业人员及安全技术人员组成危险源辨识团队；2.1.2针对划定的区域、工序，针对每个操作步骤，团队成员充分开拓思路，畅所欲言，从头到尾提出假定推测性问题，如：“假设，会发生什么情况”，在这期间对提出的问题只作记录，不作置疑；2.1.3讨论、答复这些问题，并评估其影响及现有控制措施，团队达成一致，并结合专业安全检查表进一步补充识别。2.2现场观察制定危险源专业检查表可参考附件一“危险源辨识提示表”，组织相关人员针对

3、现场情况查找危险源，识别危险源时要关注三个问题：潜在伤害的根源与不安全状态、谁会受到伤害、伤害如何发生；2.3询问和交流可采用问询调查、专题研讨等形式，组织各专业人员开展专业性的危险源辨识交流。2.4查阅有关记录包括相关的违章、隐患、事件、事故记录，安全卫生评价报告、类似作业活动的危险源辨识记录等；2.5获取外部信息包括与危险源评价与控制相关的法律法规要求、上级部门的整改通知、相关方关于安全卫生的抱怨、其他单位告知的外来危险源的负面影响等；2.6工作任务分析包括工作活动过程中人、机、料、法、环等各方面风险的分析。2.7其他方法可根据工艺特点，选择FMEA潜在失效模式与结果分析、HAZOP危害和

4、可操作性研究、ETA事故树分析等其他方法，深入进行工艺安全分析，识别深层次的危险源。3 危险源辨识的要求3.1危险源辨识以作业区或专业组室为单元组织开展，辨识原始记录格式自行制定。3.2危险源的标准描述危险源描述，应包括危害根源及不安全状态或行为，如：“高处作业不系安全带”、“临边孔洞未采取安全防护”或“缺氧环境作业未佩戴呼吸器”等；涉及人为违章的因素，应将具体违章表述清楚，如：“酒后驾车”、“右侧超车”等。3.3危险源辨识的范围3.3.1 例行或非例行的活动；3.3.2所有进入工作场所的人员包括合同方人员和访问者的活动；3.3.3人的行为，能力和其他的人的因素；3.3.4源自工作场所外，但对

5、在工作场所内受组织控制的人员产生负面影响的危险源；3.3.5在组织控制下，由工作相关活动引起，却产生在临近工作场所外的危险源；3.3.6工作场所内的基础设施、设备、材料，包括外界提供或带入的；3.3.7工作区域、过程、装置、机械设备、运行程序和工作组织的设计，包括与人的能力相适应；3.3.8对操作、流程和活动有影响的变更。3.4危险源的辨识是一个动态的过程，在发生下述情况时，要及时进行危险源辨识。3.4.1与风险评价和实施必要控制相关的法规要求的变化；3.4.2企业业务发展、设备改造、工艺更新、原材料替代、新产品试制、新建、改建、扩建项目等，导致组织、活动或材料的变更，包括已纳入计划的变更；3

6、.4.3机构变动、业务划转等体系的变更；3.4.4外审、内审中发现未被识别的危险源;3.4.5事故、事件的发生。4 危险源辨识与风险评价小组成员要求4.1有经职业健康安全管理体系要求培训合格人员；4.2熟知危险源辨识、风险评价和确定控制措施的基本知识； 4.3具备以下工作经历或职称之一： 4.3.1从事生产技术工作五年含五年以上经历； 4.3.2从事生产操作或生产管理工作五年含五年以上经历； 4.3.3从事安全管理工作三年含三年以上经历； 4.3.4工程师含工程师以上职称； 4.3.5技师含技师以上职称。5 风险评价方法5.1直接判定为不可接受危险源风险的条件5.1.1不能满足现行国家法律法规

7、、国家标准或行业标准规定的最基本安全生产条件的；5.1.2上级部门提出整改并要求通过改善方案解决的；5.1.3发现将直接引发事故，应立即停工整改的；5.1.4发生事故后尚未制定可靠纠正措施的。5.2作业条件危险性评价法5.2.1 作业条件危险性评价法，又称LEC格雷厄姆法，是一种对作业危险性的半定量评价方法，用与系统风险率有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡风险的大小，并将所得作业条件危险性数值与规定的作业条件危险性等级相比较，从而确定作业条件的危险程度。5.2.2 DLEC符号D表示作业条件危险性，符号L、E、C代表危险性的三个因素。5.2.3 发生事故或危险事件的可能性，用符号L表示

8、，取值方法见表1。5.2.3.1发生危险情况的可能性用可能发生事故的概率来表示，不可能发生的事件为0，而必然发生的事件为1。然而，我们在作安全系统考虑时，完全不发生事故是不可能的。所以，人为地将实际上不可能发生事故的情况的分数定为0.1，而必然发生事故的分数定为10，这两种之间的情况取中间值。5.2.3.2安全控制设施指在危险源与作业人员之间加一硬件防护设施，如机械防护罩、安全联锁装置、隔离装置、通风装置等。异常报警、监测手段指有紧急状态报警装置或有效的定期检验。管理控制措施指如作业规程、工作许可等。5.2.3.3 在日常检查中发现设备防护设施的缺陷较频繁或经常性发生习惯性违章的，按照“极可能

9、”评价。表1 发生危险可能性分数L值发生危险的可能性分数值可能性设备、环境及管理的因素人的因素极可能无安全控制设施，无管理控制措施，无法防止事故的发生。经常发生习惯性违章作业或无证作业、酒后作业10较可能无安全控制设施，但有管理控制措施或在同类作业中发生过多起事故，无法有效防止事故的发生。在缺少监督的情况下时常发生违章作业或疲劳作业6可能 安全控制设施不全，有管理控制措施或在同类作业中三年内曾经发生过事故或事件，无法有效杜绝事故的发生。 在生产作业节奏较快情况下，偶尔发生的违章作业或操作不熟练3较少可能 本质安全化控制设施不全，有管理控制措施和有效的异常报警、监测手段，能预测事故的发生或在同类

10、作业中曾经发生过事故、事件。 因健康或环境等特殊原因造成的偶尔失误或误操作1不可能安全控制设施齐全有效，实现设备本质安全化，在误操作情况下能防止人员伤害，有效杜绝事故发生。0.15.2.4 人出现在这种危险环境的时间，用符号E表示，取值方法见表2。5.2.4.1当人出现于危险情况中的时间E越长，危险性越大。这里规定连续出现在危险环境中的情况为10，而每年仅出现几次或相当少的时间为1。5.2.4.2 E值取值时，如果实际情况界于两档之间，按照上限取值。5.2.4.3 连续性生产作业的翻班岗位，按照“连续处于危险环境中”评价。表2 出现于危险环境中的分数E值出现于危险环境的情况分数值连续处于危险环

11、境中10每天在有危险的环境中工作6每周一次出现于危险环境中3每月一次2每年一次1几年一次出现在危险环境中0.55.2.5 发生事故可能产生的后果，用符号C表示，取值方法见表3。5.2.5.1事故(包括职业病)发生后的危害程度变化范围很大，对于伤亡事故来说，可以是轻微的伤害直到多人死亡的后果。把微伤规定为1，把大灾难10人及以上死亡的可能性分数定为100，其它情况的分数值均在1100之间。5.2.5.2 C值取值时，应按照事故发生的最严重后果取值，重大危险源C值取100，人员密集场所的火灾、爆炸、中毒、坍塌等重大伤亡事故C值取值不低于40，涉及剧毒品的C值取值不低于40，高处坠落、触电、淹溺、密

12、闭空间内的中毒与窒息等事故C值取值不低于15，群伤事故取值15。表3 事故发生后可能结果的分数C值可能结果分数值大灾难10人及以上死亡100灾难3人及以上死亡40非常严重群伤或1人及以上死亡15重伤7职业病5轻伤3轻微伤16确定危险源控制措施的要求6.1确定危险源的控制措施或变更现有的控制措施的优先次序：消除、代替、工程控制、信号/警示和管理控制、个体防护设备。6.2 拟定风险控制的具体要求6.2.1对评价为、级的危险源，可保持或改良原有控制措施，控制现有风险水平不上升；6.2.2对评价为、级的危险源，须制定改善型方案或管理型措施加强控制，降低现有风险；方案或措施实施前及实施过程中应进行评审；

13、6.2.3对C值大于15的危险源包括可能造成急性职业中毒、职业性放射病、急性职业中暑等急性职业损伤的，还须针对可能发生的紧急情况，制定相应的应急措施来控制或减轻潜在的事故影响。6.2.4确定的风险控制措施应纳入岗位规程或预案并组织培训，相关人员应掌握更新后的管理要求，相关责任者应全过程跟踪、检查、评价并记录管理型措施实施情况。6.3 改善型方案的编制要求6.3.1方案要求细化，对每项任务必须落实责任者，规定明确的职责和权限，确定方法和时间表，落实适当的资源配置(财力、人力、设备等)，以满足总目标与总时间表的要求;6.3.2当项目处于立项前期阶段，尚未明确具体的实施节点时，方案可暂时将节点设定在

14、可研完成日期，待可研批复后进一步修订完善。6.4 风险控制措施评审要求6.4.1拟定的危险源控制措施是否降低风险至可接受;6.4.2拟定的改善型危险源控制措施技术上是否可行，管理型措施是否简洁、实用、可操作，是否落实实施范围、时间安排及责任者;6.4.3拟定的危险源控制措施是否会导致新的危险源或产生其它负面影响;6.4.4拟定的危险源控制措施、方案的成本效益是否最正确。7 危险源分级检查要求7.1各级危险源均要求落实到岗位控制，纳入岗位规程的检查。7.2公司重点关注级危险源的控制，厂、部重点关注级及以上危险源的控制，分厂(车间)重点关注级及以上危险源的控制，作业区要全面检查危险源控制措施落实情

15、况。拟 稿：张永林 日期：2013年10月30日 俞荣耀 日期：2013年11月20日附件一危险源辨识提示表序号工作活动期间存在以下危险源吗有无1作业视线不清2易滑、不平坦的场地地面3在平地上滑倒或跌倒4人员从高处坠落5运动物体、转动部件、固体飞甩或液体飞溅的危险源6工具、材料等从高处坠落7头顶以上空间不足8狭小空间或安全过道狭窄9用手举起/搬运工具、材料等有关的危险源10与装配、试车、操作、维护、改型、修理和拆卸有关的装置、机械的危险源11车辆危险源，包括场地和道路运输装卸12火灾和爆炸的危险源如明火、易燃物质、遇湿自燃物质、爆炸性气体、粉尘等13可吸入的有毒有害物质14可伤害眼睛的物质或试

16、剂15可通过皮肤接触和吸收而造成伤害的物质16可通过口腔摄入而造成伤害的物质17有害的能量，例如：电、辐射、噪声、振动等18由于经常性的重复动作而造成的与工作有关的损伤19不适的温度环境，例如：过热、过冷20不适的采光照度，例如：太暗、太亮及烟尘弥漫21不合适的楼梯护栏或扶手22设备设施缺陷，例如：底座不稳、密封不良、外形缺陷、运动件外露、带电部位裸露等23防护缺陷，例如：防护装置、设施损坏、防护不当、防护距离不够24高温物质，例如：高温气体、液体或固体，如蒸汽、铁水或热坯等25低温物质，例如：低温气体、液体或固体，如液氮、干冰等26信号、标志缺陷，例如：无紧急撤离信号、标志，信号不清、显示滞

17、后或超前、标志选用不当、标志位置缺陷27合同方人员的活动未经安全交底或危险预知不充分28未经许可开动、关停、移动机器 29开动、关停机器时未给信号 30开关未锁紧，造成意外转动、通电或泄漏 31忘记关闭设备32奔跑作业 33供料或送料速度过快、机器超速运转、驾驶车辆超速34酒后作业 35客货混载 36冲压机作业时，手伸进冲压模 37用压缩空气吹铁屑 38拆除了安全装置、安全装置堵塞失效、调整的错误造成安全装置失效 39使用无安全装置的设施、临时使用不牢固的设施 40用手代替手开工具、用手清除切屑、用手拿工件进行机加工 41物体成品、半成品、材料、工具、切屑和生活用品等存放不当 42接近漏料处无

18、安全设施 43装车时未离危险区域44未经许可进入密闭空间 45易燃易爆场合使用明火 46攀、坐不安全位置如平台护栏、汽车挡板、吊车吊钩 47在起吊物下作业、停留 48机器运转时加油、修理、检查、调整、焊接、清扫等工作 49在必须使用个人防护用品用具的作业或场合中，无视其使用，包括：未戴护目镜和面罩、未戴防护手套、未穿安全鞋、未戴安全帽、未佩戴呼吸护具、未佩戴安全带、未戴工作帽50在有旋转零部件的设备旁作业穿过肥大服装 51操纵带有旋转零部件的设备时戴手套 52将化学性质抵触的危险物品混放一处备注：危险源提示表用于各岗位辨识危险源的补充提示，各单位可根据各自的工作活动和场所的特点，完善本单位的危

19、险源提示表。附件二危险源分类与代码规定代码危险源说明1物理性危险源105设备、设施缺陷10505强度不够10510刚度不够10515稳定性差指抗倾覆、抗位移能力不够。包括重心过高、底座不稳定、支承不正确等。10520密封不良指密封件、密封介质、设备辅件、加工精度、装配工艺等缺陷以及磨损、变形、气蚀等造成的密封不良。10525应力集中10530外形缺陷指设备、设施外表的尖角利棱和不应有的凹凸部分等。10535外露运动件指人员易触及的运动件。10540操纵器缺陷指结构、尺寸、形状、位置、操纵力不合理及操纵器失灵、损坏等。10545制动器缺陷指结构不合理，装置损坏、失灵等。10550控制器缺陷105

20、99设备、设施其他缺陷110防护缺陷11005无防护11010防护装置、设施缺陷指防护装置、设施本身安全性、可靠性差，包括防护装置、设施、防护用品损坏、失效、失灵等。11015防护不当指防护装置、设施和防护用品不符合要求、使用不当。不包括防护距离不够。11020支撑不当包括矿井、建筑施工支护不符合要求。11025防护距离不够指设备布置，机械、电气、防火、防爆等安全距离不够和卫生防护距离不够等。11099其他防护缺陷115电危害11505带电部位裸露指人员易触及的裸露带电部位。11510漏电包括杂散电流。11515雷电11520静电11525电火花11599其他电危害120噪声12005机械性噪

21、声12010电磁性噪声12015流体动力性噪声12099其他噪声125振动危害12505机械性振动12510电磁性振动12515流体动力性振动12599其他振动危害130电磁辐射13005电离辐射包括X射线、射线、粒子、粒子、中子、质子、高能电子束等。13010非电离辐射包括紫外线、激光、射频辐射、超高压电场。135运动物危害13505抛射物指固体飞甩。13510飞溅物指液体飞溅。13515坠落物13520反弹物13525土、岩滑动13530料堆(垛)滑动13535气流卷动13540冲击地压指井巷(采场)周围的岩体(如煤体)在外载作用下产生的变形能，当力学平衡状态受到破坏时，瞬间释放，将岩体急

22、剧、猛烈抛出造成严重破坏的一种井下动力现象。13599其他运动物危害140明火145高温物质指能造成灼伤的高温物质。14505高温气体14510高温液体14515高温固体14599其他高温物质150低温物质指能造成冻伤的低温物质。15005低温气体15010低温液体15015低温固体15099其他低温物质155粉尘与气溶胶不包括爆炸性、有毒性粉尘与气溶胶。160作业环境不良16005作业区环境不良指地面滑、地场地狭窄、地面高低不平、场地杂乱、航道狭窄、暗礁、险滩等。16010基础下沉16015安全过道缺陷指无安全通道，安全通道狭窄、不畅等。16020采光照明不良指照度不足、烟尘弥漫、无天然光或

23、天然光过强等。16025有害光照指眩光、频闪效应等。16030缺氧16035通风不良指自然通风差或气流过大、无强制通风、风量不足、换气量不够等。16040空气质量不良指空气污染或含氧量不足等。16045给、排水不良16050涌水16055强迫体位指生产设备、设施的设计或作业位置不符合人类工效学要求而易引起作业人员疲劳、劳损或事故的一种作业姿势。16060气温过高16065气温过低包括高原严寒。16070气压过高包括气压急剧变化。16075气压过低包括气压急剧变化。16080高温高湿包括高热辐射。16085自然灾害指冰雹、洪水、暴风雨雪、大雾等。16099其他作业环境不良165信号缺陷16505

24、无信号设施指应设信号设施处无信号，如无紧急撤离信号等。16510信号选用不当16515信号位置不当16520信号不清指信号量不足，如响度、亮度、比照度、信号维持时间不够等。16525信号显示不准包括信号显示错误、显示滞后或超前等。16599其他信号缺陷170标志缺陷17005无标志指应设标志而无标志。17010标志不清晰17015标志不标准17020标志选用不当17025标志位置缺陷17099其他标志缺陷199其他物理性危险源2化学性危险源205易燃易爆性物质含遇湿易燃性物质。20505易燃易爆性气体20510易燃易爆性液体20515易燃易爆性固体20520易燃易爆性粉尘与气溶胶20599其他易燃易爆性物质210自燃性物质215有毒物质包括刺激性、窒息性、致敏性、致畸性、致癌性、溶血性、麻醉性