中国结算上海分公司A股结算业务用表

1、中国结算上海分公司A股结算业务用表A股资金结算业务开通申请1融资融券结算业务开通申请2开放式基金资金结算业务开通申请3上海证券交易所大宗交易系统专场业多合格投资者资金交收账户开立申请4结算系统参与人更名申请6终止资金结算业多申请8注销权证专用资金交收账户申请10结算系统参与人根本信息确认表11结算系统参与人联络信息表13指定收款账户授权书14指定收款账户变更授权书15结算备付金跨市场划拨预留收款账户申请表16新增资金划拨银行申请17变更资金划拨银行申请18预留收款账户银行报备证实20融资融券预留收款账户银行报备证实21营业部交易单元根本情况确认表22基金结算确认表23担保交收账户与非担保交收账

2、户单向关联交收申请24解除担保交收账户与非担保交收账户单向关联交收申请26中国结算上海分公司A股业者划款凭证27ETF申购赎回及其他资金代收代付业务开通申请新增ETF基金治理人/信用保护合约卖方结算参与人/科创板股份询价转让受托券商使用28ETF申购赎回及其他资金代收代付业务开通申请新增ETF销售代理人/信用保护合约买方结算参与人/做市商使用30ETF产品申购赎回资金代收代付业多开通申请32委托书33网下申购根本信息确认表36网下发行电子化结算银行资格申请38PROP查询功能开通申请40沪市网下发行专户余额证实41托管人网下发行获配数据发送申请42关于资金账号预留印鉴卡共用印鉴的申请43关于资

3、金账号预留印鉴卡共用印鉴的变更申请45股票期权资金结算业者开通申请47终止股票期权资金结算业务申请49港股通资金结算业者开通申请50A股结算参与人资金账户信息查询申请52中国证券登记结算有限责任公司上海分公司预留印鉴54A股结算参与人资金账户预留印鉴查询申请55A股资金结算业务开通申请中国证券登记结算有限责任公司上海分公司：本公司现申请开通(XX基金)A股资金结算业务,具体如下：1、本公司申请开立以下资金交收账户可选择：()结算备付金账户()专用资金交收账户()交收价差保证金账户2、本公司申请向基金治理人复制发送上述基金或产品的相关登记结算数据()可选择本公司承诺遵守有关法律法规、行政规章和贵

4、公司相关业务规那么的规定.:联系人：联系：申请单位全称：(加盖公章)年月曰融资融券结算业务开通申请中国证券登记结算有限责任公司上海分公司：本公司现申请开通融资融券结算业务,并承诺遵守有关法律法规、行政规章和贵公司相关业务规那么的规定.()本公司确认信用交易资金交收账户、信用交易专用资金交收账户沿用原备付金账户040000000000*的印鉴()本公司将另行提交新开立账户预留印鉴联系人：联系：邮政编码：申请单位全称：(加盖公章)年月日开放式基金资金结算业务开通申请中国证券登记结算有限责任公司上海分公司：本公司现申请开通开放式基金资金结算业务,并承诺遵守有关法律法规、行政规章和贵公司相关业务规那么

5、的规定.联系人：:联系：邮政编码：申请单位全称：加盖公章年月曰上海证券交易所大宗交易系统专场业务合格投资者资金交收账户开立申请中国证券登记结算有限责任公司上海分公司:本申请人已成为上海证券交易所大宗交易系统专场业务的合格投资者,现向贵公司申请开立资金交收账户并承诺:1、本申请人承当全部结算责任;2、3、本申请人严格遵守贵公司制定的?中国证券登记结算有限责任公司上海分公司上海证券交易所大宗交易系统专场业务结算指南试行?及贵公司的相关业务规定；本申请人通过贵公司结算的资金系本申请人享有合法所有权且没有任何瑕疵的资金.特此申请.附：开户信息登记表申请人盖章年月曰开户信息登记表申请人名称联系人联系通讯

6、地址邮政编码电子邮件申请人盖章年月日结算系统参与人更名申请中国证券登记结算有限责任公司上海分公司：本公司现申请办理结算系统参与人更名柜关手续,并承诺遵守有关法律法规、行政规章和贵公司相关业务规那么的规定.变更前单位名称变更后单位名称联系人A股结算业第自营业务客户业务清算编号清算编号结算备付金账户结算备付金账户专用交收账户专用交收账户交收价差保证金账户交收价差保证金账户开放式基金资金结算业多清算编号清算编号费用账户直销/代销备付金账户直销/代销保证金账户融资融券资金结算业靠清算编号信用交易资金交收账户信用交易专用资金交收账户结算保证金账户B股结算业务B股结算代码权证创设业务清算编号权证专用资金交

7、收账户港股通资金结算业者自营业务客户业务清算编号清算编号结算备付金账户结算备付金账户风控账户风控账户股票期权资金结算业希自营业务客户业务清算编号清算编号股票期权资金保证金账户股票期权资金保证金账户股票期权结算担保金账户代收付结算业者清算编号结算备付金账户申请单位全称：加盖公章年月日终止资金结算业务申请中国证券登记结算有限责任公司上海分公司:本公司因现申请终止以下资金结算业务可选:()A股资金结算业务()8股资金结算业务()开放式基金资金结算业务()融资融券资金结算业务()港股通资金结算业务()代收付结算业务()确认已终止中国结算上海分公司所有资金结算业务,同时申请关闭PROP用户PROP用户为

8、xxx联系人：A股结算业第自营业务客户业务清算编号清算编号结算备付金账户结算备付金账户专用资金交收账户专用资金交收账户交收价差保证金账户交收价差保证金账户B股结算业务B股结算代码开放式基金斐金结算业靠清算编号清算编号费用账户直销/代销备付金账户直销/代销保证金账户融斐融券资金结算业者清算编号信用交易资金交收账户信用交易专用资金交收账户结算保证金账户港股通斐金结算业多自营业务客户业务清算编号清算编号结算备付金账户结算备付金账户风控账户风控账户代收付结算业靠清算编号结算备付金账户申请单位全称：加盖公章年月曰注销权证专用资金交收账户申请中国证券登记结算有限责任公司上海分公司：本公司因,现申请注销权证

9、专用资金交收账户.权证专用资金交收账户号清算编号联系人联系申请单位全称:加盖公章年月日结算系统参与人根本信息确认表申请单位名称英文名称企业法人营业执照注册号营业执照起迄日期注册地址法定代表人注册资本币种证券业务许可证编号联系人通信地址邮编电话网址Email地址备注申请单位全称：加盖公章年月日结算系统参与人联络信息表清算编号:资金交收账号:姓名职务联系、公司分管领导部门部门部门部门邮政编码：申请单位全称:加盖公章年月曰指定收款账户授权书中国证券登记结算有限责任公司上海分公司：我公司在贵司的资金账户为,根据业务需要,现授权贵公司将以下账户作为我公司指定收款账户.我公司保证资金账户与指定收款账户间的

10、资金划拨用于证券结算需要.我公司对本授权内容负全部责任.资金账户预留印鉴:申请单位公章:主管签字:申请日期：业务联系人:联系:我公司指定收款账户如下:户名账号开户银行账户性质自营/经纪银行代码指定收款账户变更授权书中国证券登记结算有限责任公司上海分公司：我公司在贵司的资金账户为,根据业务需要,现授权贵公司变更我公司以下指定收款账户.我公司保证资金账户与指定收款账户间的资金划拨用于证券结算需要.我公司对本授权内容负全部责任.资金账户预留印鉴:申请单位公章:主管签字:申请日期：业务联系人:联系:变更前预留账号：请填写拟变更或删除的预留账号户名账号开户银行账户性质自营/经纪银行代码变更后预留账号:户

11、名账号开户银行账户性质自营/经纪银行代码变更生效日期:结算备付金跨市场划拨预留收款账户申请表中国证券登记结算有限责任公司上海分公司：我公司在贵公司的资金账户为在()中国结算北京分公司/()中国结算深圳分公司备付金账户为根据业务需要,现申请将上述账户用于资金账户跨市场资金划拨.资金账户预留印鉴：申请单位公章：申请日期：业务联系人：联系：新增资金划拨银行申请中国证券登记结算有限责任公司上海分公司：本公司现申请增加资金划拨银行,具体情况如下:联系人联系现资金划拨银行12拟增设的资金划拨银行增设原因：申请单位全称：加盖公章年月曰变更资金划拨银行申请中国证券登记结算有限责任公司上海分公司：本公司现申请变

12、更资金划拨银行,具体情况如下:联系人联系现资金划拨银行123拟变更资金划拨银行原资金划拨银行变更后资金划拨银行变更原因：申请单位全称:加盖公章年月日预留收款账户银行报备证实中国证券登记结算有限责任公司上海分公司本行作为你公司结算参与人资金账户资金结算的经办银行,兹证实该单位已在本行开户,开户资料如下：开户名称：银行账号：账户性质自营/经纪：指定收款账户报备情况：上述账户本行总行已报备本行联系人：,联系：,邮政编码：O经办行公章：年月日营业部交易单元根本情况确认表中国证券登记结算有限责任公司上海分公司：现将我公司交易单元所对应的营业部根本情况及清算编号确认如下:清算编号:营业部名称通讯地址及负责

13、人新增交易单元原有各交易单元单位全称：加盖公章年月日业务联系人：联系：22基金结算确认表中国证券登记结算有限责任公司上海分公司：现将有关交易单元对应的清算编号及相关情况确认如下:基金治理公司全称:加盖公章年月日基金托管人全称:加盖公章年月日新增交易单元号新增交易单元出租单位原有各交易单元号基金治理公司全称通讯地址邮政编码负责人负责人联系经办人经办人联系基金托管人全称基金托管人联系人基金托管人联系电话证券投资基金名称:清算编号:担保交收账户与非担保交收账户单向关联交收申请中国证券登记结算有限责任公司上海分公司：为提升资金使用效率和交收成功率,现申请对我公司开立在贵公司的同性质担保交收账户与非担保

14、交收账户见下表实行单向关联交收：如非担保交收账户缺乏,且对应的同性质担保交收账户在完成当日T+1资金交收、当日发行类业务资金交收、T+0预交收担保交收局部的净应付款后仍有可用资金,可用于完成当日非担保交收账户中相关产品买断式回购到期购回除外的交收.我公司承诺因以上关联交收而引起的一切法律责任和后果均由我公司承当.关联交收账户信息登记表户名账号账户性质自营/客户/未分户/融资融券说明担保交收账户担保交收账户单向关联至非担保交收账户对应非担保交收账户担保交收账户担保交收账户单向关联至非担保交收账户对应非担保交收账户联系人：联系：申请单位全称：加盖公章解除担保交收账户与非担保交收账户单向关联交收申请

15、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司：现申请解除我公司开立在贵公司的同性质担保交收账户与非担保交收账户见下表的单向关联交收.户名账号担保交收账户对应非担保交收账户担保交收账户对应非担保交收账户联系人：联系：申请单位全称：加盖公章年月日中国结算上海分公司A股业务划款凭证申先十分文领】中国证券登记结算有限货任公司上海分公司划款凭证借方凭证复核记帐脸印期款日期年月日此联为行款人开户地借方凭法ETF申购赎回及其他资金代收代付业务开通申请新增ETF基金治理人/信用保护合约卖方结算参与人/科创板股份询价转让受托券商使用中国证券登记结算有限责任公司上海分公司：本公司现申请开通ETF申购赎回及其他资金代收代

16、付业务.本公司的PROP用户代码为：,具体信息如下:1参与ETF申赎资金代收代付业务时,使用开放式基金备付金账户：已有开放式基金备付金账户为无开放式基金备付金账户,申请开立.2参与信用保护工具资金代收付业务时,使用已有非担保交收账户.3参与科创板股份询价转让资金代收代付时,使用已有非担保交收账户.本公司承诺遵守有关法律法规、行政规章和贵公司相关业务规那么的规定,使用业务规那么允许的备付金账户进行资金划付,并承诺通过PROP系统进行的资金划付均为基于真实的开放式基金包括ETF申购、赎回,信用保护合约保护费、前端费用支付及现金结算、科创板股份询价转让本金划付等贵公司规定范围内的业务,不进行与上述业

17、务无关的资金划付,不存在洗钱或协助洗钱等违法犯罪行为.如本公司违背上述承诺进行资金划付,贵公司有权终止提供PROP系统的资金划付业务；如本公司进行的资金划付业务给贵公司造成损失,或新增需进行申购赎回资金代收代付的ETF产品、但未及时通知贵公司导致的相关损失,由本公司承当全部法律、经济责任及后果.联系人：联系：电子邮箱：申请单位全称加盖公章：年月曰ETF申购赎回及其他资金代收代付业务开通申请新增ETF销售代理人/信用保护合约买方结算参与人/做市商使用中国证券登记结算有限责任公司上海分公司：本公司现申请开通ETF申购赎回及其他资金代收代付业务.本公司的PROP用户代码为：,具体信息如下：1参与ET

18、F申赎资金代收付业务时,使用开放式基金备付金账户：已有开放式基金备付金账户为无开放式基金备付金账户,申请开立.2参与信用保护工具资金代收付业务时,使用已有非担保交收账户.本公司承诺遵守有关法律法规、行政规章和贵公司相关业务规那么的规定,使用业务规那么允许的备付金账户进行资金划付,并承诺通过PROP系统进行的资金划付均为基于真实的开放式基金包括ETF申购、赎回、信用保护合约保护费、前端费用支付及现金结算等贵公司规定范围内的业务,不进行与上述业务无关的资金划付,不存在洗钱或协助洗钱等违法3巳罪行为.如本公司违背上述承诺进行资金划付,贵公司有权终止提供PROP系统的资金划付业务；如本公司进行的资金划

19、付业务给贵公司造成损失的,由本公司承当全部法律、经济责任及后果.联系人：联系：电子邮箱：申请单位全称：加盖公章年月日etf产品申购赎回资金代收代付业务开通申请中国证券登记结算有限责彳壬公司上海分公司：本公司现申请为以下ETF产品开通ETF申购赎回资金代收代付业务,具体如下申请人勾选：本公司申请开通清算编号为JS的ETF产品名称ETF申购赎回资金代收代付业务.申请首只ETF产品业务开通时填写本公司已开通ETF申购赎回资金代收代付业务,相关开放式基金结算备付金账户为o现申请开通清算编号为JS的ETF产品名称ETF申购赎回资金代收代付业务.申请非首只ETF产品业务开通时填写联系人：联系：申请单位全称

20、：加盖公章年月日委托书中国证券登记结算有限责任公司上海分公司：根据?证券发行与承销治理方法?、?上海市场首次公开发行股票网下发行实施细那么?及相关规定'公司以下简称本公司就XXXX发行人全称网下首次公开发行柜关事宜向贵公司委托以下事项：1、委托贵公司提供登记结算平台,代理本公司所承销证券的募集款收付以及所承销股份的初始登记；2、本公司通过上海证券交易所网下申购电子化平台以下简称申购平台向贵公司登记结算平台提供各配售对象的证券账户名称、证券账户、银行收付款账户、股票代码等信息,委托贵公司按相关规那么对其中证券账户代码的有效性信息进行核查并反应本公司；在剔除无效证券账户信息后,将其它相关信

21、息转发给网下发行电子化结算银行以下简称结算银行；3、委托贵公司通过在结算银行处开立的网下发行专户收取各配售对象的认购款,并办理入账手续；4、本公司通过申购平台向登记结算平台提供网下配售结果,委托贵公司将各配售对象的应退款金额以及本公司承销证券网下发行募集款金额,以各配售对象认购款缴款银行为单位,形成相应的配售对象退款金额数据以及本公司承销证券网下发行募集款金额数据,提供应相关结算银行办理相关资金划付.在贵公司登记结算平台核对本公司报送的配售结果数据过程中,如因配售对象账户资料修改等原因,造成配售对象证券账户对应的证件代码和本公司报送的证件代码不一致时,本公司同意并委托贵公司修改本公司报送的配售

22、对象证件代码信息,以保证配售对象证券账户对应的证件代码与本公司报送的证件代码一致,由此产生的全部法律责任由本公司承当.对于以上柜关委托事项,本公司特此承诺：1、本公司通过申购平台提供应贵公司的有关各配售对象的证券账户名称、证券账户、银行收付款账户、股票代码及本公司募集款收款银行账户等信息准确无误,且符合?证券发行与承销治理方法?、?上海市场首次公开发行股票网下发行实施细那么?及相关规定的要求,假设因本公司提供的上述信息有误导致相关资金划付或相关操作出现错误,本公司承当全部法律责任,并履行赔偿义务.2、本公司通过申购平台提供应贵公司的网下配售结果数据真实、准确、完整.假设由于本公司提供的网下配售

23、结果数据有误,导致相应退款金额数据以及募集款金额等数据出现错误或者所承销证券的股份初始登记不实,本公司承当全部法律责任,并履行赔偿义务.3、本公司业务联络人:姓名职务联系经办人资本市场部或投行部部门负责人特此委托.委托方全称：加盖公章,可另附盖章页年月曰网下申购根本信息确认表中国证券登记结算有限责任公司上海分公司：现对证券简称网下申购根本信息确认如下：证券代码证券简称发行人名称主承销商募集款收款银行账户户名主承销商募集款收款银行账号主承销商募集款收款银行名称申购日T日获配日T+1日网卜缴款截止日T+2日配售结果确认日T+3日退款日T+4日主承销商自吕清算编号联合主承销商如有自营清算编号备注：如

24、本次发行由两冢以上证券公司联合主承销,由所有担任主承销商的证券公司指定其中一家向中国结算上海分公司发送配售结果及收取网下发行募隼款,并桁该证券公司的相关信息填写在主承销商募隼款收款银行账户户名、主承销商募里款收款银行账号、主承销商募隼款收款银行名称、主承销商自营清算狷号栏,其他主承销商仅需填写联合主承销商自营清算狷号栏.特此确认.主承销商全称:联合主承销商全称:加盖公章,可另附盖章页：网下发行电子化结算银行资格申请中国证券登记结算有限责任公司上海分公司：为顺利完成证券网下首次公开发行柜关工作,根据?证券发行与承销管理方法?、?上海市场首次公开发行股票网下发行实施细那么?及相关规定,我行特此向贵

25、公司申请成为网下发行电子化结算银行,并就有关事项承诺如下：1、认可并遵守?证券发行与承销治理方法?、?上海市场首次公开发行股票网下发行实施细那么?及相关规定的内容；2、积极配合网下发行电子化相关技术测试,配备相应的专业人员保证网下发行资金收付工作及时、准确和稳定；3、按?上海市场首次公开发行股票网下发行实施细那么?及相关规定要求完成对网下发行投资者收付银行账户合规性检查,对于来自不合规银行账户的认购款予以退回,并按约定方式及时通知贵公司；4、保证贵公司在我行开立的网下发行专户专门用于网下资金的划付;5、严格根据?上海市场首次公开发行股票网下发行实施细那么?及相关规定完成认购资金和网下发行募集资

26、金的代收代付；6、以上事项如有违反,我行承当一切法律责任.特此申请.银行全称加盖公章：年月日PROP查询功能开通申请中国证券登记结算有限责任公司上海分公司：PROP用户代码：配售对象证券账户:现向贵公司申请开通以下配售对象的PROP系统新股网下发行情况及认购资金到账情况查询功能.本公司承诺遵守有关法律法规、行政规章和贵公司相关业务规那么的规定,以下配售对象均已向中国证券业协会备案.已开通PROP用户的申请单位填写可填写多个：:邮政编码：联系人：联系：:特此申请申请单位全称：加盖公章年月曰沪市网下发行专户余额证实截至年月日时分,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在我行开立的网下发行专户账号：

27、中,各新股资金冻结金额如下表所示,特此证实.股票代码按从小到大排列新股资金冻结金额金额大写银行名称加盖公章：日期：托管人网下发行获配数据发送申请中国证券登记结算有限责任公司上海分公司：本公司作为首次公开发行股票网下发行配售对象的托管人,现申请开通网下发行获配数据发送效劳,请贵公司将通过本公司托管结算的网下发行配售对象的获配数据发送至本公司PROP信箱.本公司仅将该数据作为划付网下获配资金的稽核参考,对T+2日应划付网下获配款金额,本公司仍以各网下投资者为其配售对象划款的指令为准.申请单位全称加盖公章：年月日关于资金账号预留印鉴卡共用印鉴的申请中国证券登记结算有限责任公司上海分公司：本公司自即日

28、起,兹将如下资金账户含与此相对应的保证金账户与04*共用一套印鉴,账户列表如下：账户名称黄金账号XXXQ4*XXXQ5*生效日期:如以上资金账号涉及的预留印鉴出现彳土可实质性变更,我司将及时提供更新材料和相关变更证实,并办理相关业务变更.联系人：联系：申请单位全称：加盖公章年月曰关于资金账号预留印鉴卡共用印鉴的变更申请中国证券登记结算有限责任公司上海分公司：本公司自即日起,兹将如下资金账户含与此相对应的保证金账户与04*主账户共用一套印鉴,账户列表如下：账户名称黄金账号XXXQ4*XXXQ5*生效日期：以上资金账号涉及的可选择:原主账户为.4*表内资金账户数量已发生实质性变更,我司原提交的共用印鉴申请,自本变更申