发明、实用新型技术交底书审核规范

1、奇瑞重工发明、实用新型技术交底书撰写审核规范审核项目审核的具体内容、要点和要求审核处理要求技术方案背景情况审核技术方案的保密状态要求确保技术交底书中要保护的发明点处于保密状态。已造成公开的方式包括但不限于:1、产品已公开展示(如产品发布会、介绍会、展示会、展览会等,但专利交底书中要保护的发明点没有通过上述方式被公开的内容除外,如不能通过整机展示获得的方法、内部结构等;2、产品出售(不能通过拆解、反向工程获得的具体参数、方法、配方等除外;3、技术方案要保护的内容已在其他的专利申请、论文、文章中披露、或通过广播、电视、网络等其他媒体披露;4、技术方案已通过其他方式公开(如被离职员工、合作伙伴、竞争

2、对手等违反保密原则或通过不正当竞争手段通过各种方式公开。注意:如属于这种情况,应报告公司法务部,从商业秘密角度予以维权如存在任何已知或可能的公开情况,应在审核意见表中予以说明,并根据公开的时间、范围、及相关技术的重要程度等给出保护或维权的建议(例如,在掌握关键技术的员工刚刚离职,有可能泄密或导致知识产权流失的情况下,应建议立即申请相关专利技术的可保密情况对于不能通过产品展示、销售等方式造成技术公开,或者即使获得专利授权,也难以取证维权的技术成果(如生产制造工艺方法、工装设备、材料配方、关键技术参数等,应分析其适当的保护形式。在保密措施完善的情况下,一般考虑以技术秘密的方式保护;如果有因外协合作

3、、技术服务、技术交流、人员流失等情况造成技术秘密外泄的可能,可以考虑申请专利。对于所述技术成果,如建议申请专利,应给出相关的事实或理由现有技术情况按照目前已了解的信息,是否有国内外已有相同或等同的产品或技术公开(公开方式包括:公开使用、公开销售、公开展示、公开发表等;如果了解到其他技术领域已有相关的技术,应说明本技术方案是所述已有技术的简单移植,还是解决了一些相关的技术之后才能够移植如了解到存在上述技术公开的事实,应对公开的时间、地域、产品类型、技术内容、方式及其与本技术方案的区别等情况予以说明交底书封面要求将交底书封面中除总部专利管理部门填写的内容之外的内容填写完整形式问题,注意不可有缺项,

4、否则不予通过。发明创造名称、技术领域、应用范围发明名称要求应该清楚、简要、全面地反映要求保护的发明创造的主题和类型(产品或者方法;没有描述应用范围的扩展应用情况的,请发明人补充1审核项目审核的具体内容、要点和要求审核处理要求技术领域、应用范围:分别说明本技术方案的具体应用技术领域和可扩展应用到的技术领域(例如,具体的项目涉及拖拉机发动机,还可说明是否可扩展应用到汽车发动机或其他领域的发动机,或者强调只适用于拖拉机发动机背景技术背景技术介绍介绍本发明创造创造的相关技术背景(如相关产品或技术的功能、原理、分类、分别存在的技术缺陷或问题、原因、发明目的等及其存在问题说明,便于审核人或代理人理解技术方

5、案。注意所述的技术缺陷应当是通过本发明创造创造要保护的技术内容能够克服的;注意存在的技术缺陷或要解决的技术问题应当与本发明创造创造要解决的技术问题相或者发明目的相对应;如存在多个与发明点相对应的技术缺陷或问题,应当分主次分别描述;注意所述的技术缺陷或存在问题应当是具体的、能够从现有技术的具体内容中直接推导出来的问题,而不应是空泛的(如:不结合具体的技术内容,仅仅对成本、效率进行评价注意所述的技术缺陷或存在问题应该是客观的,不应刻意夸大、渲染或诋毁;注意如果所述的技术缺陷、存在问题及其原因不是显而易见的,而是发明人花费创造性劳动发现的,要注明。背景技术内容撰写不清楚、不完整的,要求发明人补正,否

6、则不予通过现有技术情况围绕本技术方案的发明点进行检索,选择相关的现有技术进行客观地对比分析。交底书中应至少包括两个以上的现有技术,其中至少有一个是专利文献。发明人应当按照模板给出的格式也要求对现有技术进行描述和分析,必要时可提供相关附图;发明人应围绕本发明创造创造要解决的就问题进行检索,即检索到的对比文件应与本发明创造要解决的技术问题有关,而非仅仅是相同的技术主题。发明人应对本发明创造创造的技术特征与检索结果的技术方案的技术特征进行对比,找出区别技术特征(即在本方案中存在,而对比文件与之不同的技术特征,并分析区别特征是否是本领域的惯用技术手段或仅利用公知常识就很容易想到,现有技术情况中,检索是

7、关键。即使发明人对发明点进行了检索,审核人仍应进行补充检索,以寻找更接近的对比文件;存在以下问题的,请发明人补正,否则不予通过:检索到的现有技术与本发明创造创造要解决的技术问题不相关;没有将本发明创造创造的技术特征与检索结果的技术方案的技术特征进行对比分析,或分析结果仅仅是“方案不同”之类泛泛的结论;2审核项目审核的具体内容、要点和要求审核处理要求对于不能仅仅通过惯用技术手段或公知常识即可实现的区别特征,还应就围绕区别特征进行检索,看是否能找到给出区别技术特征技术启示的其它现有技术。如本发明创造创造是在竞品样机基础上进行的技术改进,应尽可能说明竞品的品牌、型号,并对其相关的技术方案进行描述;如

8、审核人检索到更接近的现有技术,应反馈给发明人,请其补充、分析;另:对于检索到的对比文件或提供的其他现有技术相关的文件,除在交底书中简述内容外,还应将下载到的相关文件作为附件一并提交(附件名称中注明对应的序号和检索人姓名最接近的现有技术1从上述现有技术中找出与本技术方案最接近的现有技术,并针对本发明创造创造要解决的技术问题客观说明其实现方式、存在的技术缺陷等。注意所述缺陷应该是从技术方案本身直接推导出来的技术缺陷,而非是由于该缺陷造成的其他缺陷或类似于“成本高、效率低”等泛泛说明。如有相关附图,最好给出相关附图,并结合附图进行说明。注意:不要把本发明创造创造包含的有创造性贡献的技术内容写到背景技

9、术中。如发明人给出的现有技术并非目前掌握的最接近的现有技术,或对最接近的现有技术存在的缺陷或问题的原因、分析等描述的不清楚,请发明人补正,否则不予通过技术方案总体的撰写要求技术方案部分是交底书的关键内容!在此部分结合附图详细、具体地描述发明创造的技术内容。技术方案部分表现实质性发明创造的内容要求具体、清楚、完整,实用新型申请不得少于800字,发明申请不得少于1500字。体现与现有技术本质区别的内容(或称发明点应用显著、突出的字体表示对于内容、格式、字数等不满足要求,或发明点不突出的技术交底书,请发明人补正,否则不予通过技术方案的内容应当清楚、完整、能够实现。清楚,是指交底书应当:(1主题明确。

10、交底书内容应能清楚地体现要保护的技术内容。(2表述准确。交底书应当使用发明创造所属技术领域的技术术语。对于自定义的术语或在本发明创造或实用新型中有特殊含义的术语,要有清楚的解释或说明。交底书的表述应当准确地表达发明创造的技术内容,不得含糊不清或者模技术方案不够清楚、完整或缺乏具体的实现手段的技术交底书,请发明人补正,否则不予通过1最接近的现有技术,是指现有技术中与要求保护的发明最密切相关的一个技术方案,例如可以是与要求保护的发明技术领域相同,所要解决的技术问题、技术效果或者用途最接近和/或公开了发明的技术特征最多的现有技术,或者虽然与要求保护的发明技术领域不同,但能够实现发明的功能,并且公开发

11、明的技术特征最多的现有技术。应当注意的是,在确定最接近的现有技术时,应首先考虑技术领域相同或相近的现有技术。3审核项目审核的具体内容、要点和要求审核处理要求棱两可,亦不能有歧义,以致所属技术领域的技术人员不能清楚、正确地理解该发明创造。完整,是指交底书应当包括有关理解、实现发明创造所需的全部技术内容。应当指出,凡是所属技术领域的技术人员不能从现有技术中直接、唯一地得出的有关内容,均应当在交底书中描述。为了使审核人或代理人更清楚地判断技术方案的创造性,对于克服了技术偏见的发明创造,交底书中还应当解释为什么说该发明创造克服了技术偏见,新的技术方案与技术偏见之间的差别以及为克服技术偏见所采用的技术手

12、段;对于花费创造性劳动解决了技术难题的发明创造,应当注明哪部分内容属于技术难题;对于产生意想不到技术效果的发明创造,应当说明按照公知常识或本领域技术人员的一般理解的技术效果怎样,本技术方案产生了怎样预想不到的效果;对于商业上取得重大成功的技术成果,要给出商业成功与技术方案本身的逻辑关系;能够实现,是指是指所属技术领域的技术人员按照说明书记载的内容,就能够实现该发明或者实用新型的技术方案,解决其技术问题,并且产生预期的技术效果。以下各种情况由于缺乏解决技术问题的技术手段而被认为无法实现:(1交底书中只给出任务和/或设想,或者只表明一种愿望和/或结果,而未给出任何使所属技术领域的技术人员能够实施的

13、技术手段;(2交底书中给出了技术手段,但对所属技术领域的技术人员来说,该手段是含糊不清的,根据交底书记载的内容无法具体实施;(3交底书中给出了技术手段,但所属技术领域的技术人员采用该手段并不能解决发明创造所要解决的技术问题;(4申请的主题为由多个技术手段构成的技术方案,对于其中一个技术手段,所属技术领域的技术人员按照交底书记载的内容并不能实现;(5交底书中给出了具体的技术方案,但未给出实验证据,而该方案又必须依赖实验结果加以证实才能成立。4审核项目审核的具体内容、要点和要求审核处理要求基本技术方案的撰写基本技术方案部分撰写本发明创造创造要解决的主要技术问题及最基本的技术方案,并结合技术方案的具

14、体内容分析该技术方案带来的有益效果。基本技术方案的内容应与背景技术中所述的主要问题和本发明创造的主要发明目的一致如技术方案的技术特征是具体的特征,可考虑在此基础进行进一步上位(如将弹簧上位为弹性部件或功能性概括(如将某一具体的排草口结构概括成排草装置,注意,此种情况下应增加至少一个替代性的实施例,实现对保护范围的支持,以便适当扩大保护范围技术方案的具体实施方式2,以及进一步优化、改进或可替代的技术方案的撰写除基本技术方案之外,能够使技术方案效果更优的技术方案,以及能够实现其他发明目的的技术方案,都可作为具体实施例写入技术方案部分。如果本发明创造创造能够解决多个不同的问题,实现多个不同的发明目的

15、,或者可以采用不同的方式实现,应当分别就其中不同的实施方式进行描述。技术方案的具体实施方式可以按照对技术方案进行改进、创新或规避的不同视角,尽可能多地考虑在基本技术方案基础之上所作出的进一步优化、改进的技术方案或其他替代方案、并结合方案的改进点分别说明其要解决的问题及技术效果。上述具体实施例包括以下情形:1、对已有技术方案(包括基本方案和在基本方案基础上的改进方案,下同的细节进行具体描述,使其内容更加具体、丰富2、在已有技术方案的基础上,增加新的技术特征,使其在功能、性能等方面更优;3、在已有的技术方案的基础上,改变某个或某些技术特征,使其成为另外一种实具有实质性内容的具体实施方式或进一步优化

16、、改进或可替代的技术方案少于两项,请发明人补正,否则不予通过2说明:1、对于产品类的发明创造,技术特征可包括:构成产品的零件、部件本身,以及零部件的形状、数量、结构、位置关系、连接关系等;对于方法专利,技术特征可以包括:步骤,步骤的顺序,步骤的条件、步骤的客体等。2、在描述具体实施例时,可以说明哪些是最佳或更佳的实施例,但是,具体实施例并非指最佳实施例。专利申请实务中,为了获得更大的保护范围,或者为了使授权更有保障,鼓励发明人尽可能挖掘不同实现方式的实施例,特别是与现有技术方案相比具有创造性的实施例。只要在一定程度上能解决声称的技术问题,技术方案的成本、实施效果、效率、可实施性以及由该技术方案

17、本身带来的其他技术缺陷等不利因素并非影响专利授权的因素,因此发明人在撰写具体实施例时不应因此产生顾虑。尤其是在发明创造的创造性高度不够的情况下,一定要尽力挖掘有创造性的技术方案,力争专利获得授权。5审核项目 审核的具体内容、要点和要求 施方式； 4、在已有的技术方案的基础上，将某个或某些技术特征替换成其他的技术特征， 使其成为另外一种实施方式； 此外，还可将原来的较为概括或上位的概念举例换成更为具体的概念（如将泛指 的弹簧细化为更为具体的形状、结构或类别） 要求每个交底书除基本技术方案外，至少要包含两项以上的具有实质性内容 的具体实施方式或进一步优化、改进或可替代的技术方案。尤其对于创新性小的

18、 技术方案，应当从多个角度考虑如何进行变形、优化。 1、 对于通过语言难以表述清楚的技术内容，尽可能给出清楚、充分的附图，并 结合附图对技术方案进行具体说明描述 2、 附图可以是整体或局部的结构图、剖面图、局部放大图、示意图、流程图、 电路图等 3、 每个附图应给出附图编号，并对附图表示的内容进行说明 4、 附图中与本发明创造技术相关的部分应给出附图标记，且应针对每个附图标 记给出与所记载的部件相对应的文字说明 5、 附图说明要说清楚附图表示的是现有技术还是本发明创造的实施例。 6、 凡是交底书中提到的、附图中有的部件都要给出附图标记。 7、 附图间有引用关系时，应当清楚。 8、 附图中的不同

19、部件或同一部件的不同位置，要使用不同的附图标记；同一部 件在不同附图中要采用同一附图标记。 专利申请的客体，主要审核以下方面 1、是否满足专利的定义 按照专利法规定：发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。 实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方 案。特别注意： 审核处理要求 附图及 附图说 明 不满足相关要求的交底书应当请发明人补正，否 则不予通过 对技术 方案审 核的其 他要求 和说明 不满足相关要求的交底书应当请发明人补正，否 则不予通过 6 审核项目 审核的具体内容、要点和要求 (1 方法类的专利不适合申请实用新型； （常见的案例是电控类的

20、专利，对于此类 专利，如申请实用新型，要求必须有结构方面的创新，否则，只能申请发明专利， 注意应当在控制方法方面要具有较高的创造性） (2 对产品的形状、构造或其结合没有改进的专利，如简单的材料替换、没有固定 形状的产品不能申请实用新型。 2、是否属于智力活动的规则和方法 按照专利法规定，智力活动的规则和方法（指没有采用技术手段或利用自然规律， 也未解决技术问题和产生技术效果的智力成果）不能授予专利权。 如：组织、生产、商业实施和经济等方面的管理方法及制度；交通行车规则、仪 器和设备的操作说明、各种游戏、娱乐的规则和方法；计算机程序本身 但是，既包含智力活动的规则和方法的内容，又包含技术特征（

21、例如，通过计算 机软件对设备进行自动化控制） ，则该发明创造就整体而言并不是一种智力活动的 规则和方法，可以授予专利权 是否满足新颖性要求。以下情形认为没有新颖性： (1要保护的技术方案与现有技术相比，其技术领域、所解决的技术问题、技术方 案和预期效果完全相同或实质上相同（包括可由现有技术直接、毫无疑义地得出， 或仅仅是进行了简单的文字变换等情况） 。 (2技术方案要保护的内容是一般（上位）概念，现有技术公开的是具体(下位概念 (3惯用手段的直接置换：惯用手段的直接置换应当是所属技术领域的技术人员在 解决某个问题时熟知和常用、可以互相置换，且产生技术效果预期相同的技术手 段。 (4数值和数值范围被公开：如果现有技术中的一个或多个数值范围落在本发明创 造的数值范围之内，则其新颖性遭到破坏 (5对于性能、参数特征进行改进的发明创造：如果所属技术领域的技术人员根据 该性能、参数无法将要求保护的产品与现有技术的产品区分开，则可推定要求保 审核处理要求 对缺乏新颖性的技术方案，可要求发明人补充有 新颖性、创造性的技术方案； 明显不具备新颖性的专利，不宜建议提报专利申 请； 7 审核项目 审核的具体内容、要点和要求 护的产品与现有技术相同，因此所述改进不具备新颖性，除非申请人能够根据申 请文件或现有技术证