工程建设各方责任主体和有关机构质量行为检查表

1、附件5：工程建设各方责任主体和有关机构质量行为检查表 序号检 查 项 目检 查 情 况评 价建设单位1施工前办理质量监督手续情况按规定办理 未按规定办理符合不符合2组织图纸会审、设计交底、设计变更工作情况按规定组织 未按规定组织符合不符合3原设计有重大修改、变动的，施工图设计文件重新报审情况按要求重新报审未重新报审符合不符合勘察设计单位4勘察单位资质情况单位资质符合相应要求单位资质不符合相应要求符合不符合5设计单位资质情况单位资质符合相应要求单位资质不符合相应要求符合不符合6参加地基验槽、基础、主体结构及有关重要部位工程质量验收情况全部参加验收工作部分参加验收工作未参加任何验收工作符合基本符合

2、不符合7签发设计修改变更、技术洽商通知情况全部签发签发主要的设计变更、技术洽商通知没有签发符合基本符合不符合施工单位8单位资质情况单位资质符合相应要求单位资质不符合相应要求符合不符合9项目经理资格和到位情况项目经理资格符合相应要求，人员到位项目经理资格符合相应要求，但人员没到位项目经理资格不符合相应要求符合基本符合不符合10施工现场施工操作技术规程及国家有关规范、标准的配置情况按规定配置配置不全没按规定配置符合基本符合不符合11工程技术标准及审查合格的施工图设计文件的实施情况严格按照工程技术标准及审查合格的施工图设计文件实施不严格按照工程技术标准及审查合格的施工图设计文件实施不按照工程技术标准

3、及审查合格的施工图设计文件实施符合基本符合不符合12质量问题和质量事故处理情况处理及时，整改措施有效处理及时，但整改不到位未及时处理符合基本符合不符合监理单位13单位资质情况单位资质符合相应要求单位资质不符合相应要求符合不符合14总监理工程师资格及到位情况总监理工程师资格符合相应要求，人员到位总监理工程师资格符合相应要求，但人员没到位总监理工程师资格不符合相应要求符合基本符合不符合15对材料、构配件、设备投入使用或安装前进行审查情况认真进行审查不认真进行审查未进行审查符合基本符合不符合16检验批、分项、分部（子分部）工程质量验收情况严格按检验批、分项、分部（子分部）工程质量验收不严格按检验批、

4、分项、分部（子分部）工程质量验收不按检验批、分项、分部（子分部）工程质量验收符合基本符合不符合17质量问题通知单签发及质量问题整改结果的复查情况质量问题通知单签发手续齐全，质量问题整改结果的复查及时，资料齐全质量问题通知单签发手续不全，质量问题整改结果的复查资料不全不按规定签发质量问题通知单，质量问题整改结果不复查符合基本符合不符合工程质量检测机构18是否超出资质范围从事检测活动在资质范围内承接任务超出资质范围承接任务符合不符合19检测报告形成程序、数据及结论的符合性程度检测报告严格按规定、按程序审批出具虚假检测报告符合不符合施工图审查机构20是否超越认定的审查范围严格在认定的审查范围从事审查

5、工作超越认定的审查范围从事审查工作符合不符合21是否按国家规定的审查内容进行审查严格按国家规定进行施工图审查存在错审、漏审符合不符合结果统计建设单位符合 项 / 基本符合 项 / 不符合 项勘察设计单位符合 项 / 基本符合 项 / 不符合 项施工单位符合 项 / 基本符合 项 / 不符合 项监理单位符合 项 / 基本符合 项 / 不符合 项工程质量检测机构符合 项 / 基本符合 项 / 不符合 项施工图审查机构符合 项 / 基本符合 项 / 不符合 项合计符合 项 / 基本符合 项 / 不符合 项检查组成员签字： 检查日期：工程质量责任体系及质量保证体系检查表序号检 查 项 目检 查 情 况

6、评 价建设单位1施工前办理施工图设计文件审查情况按规定办理 未按规定办理符合不符合2高切坡、深开挖、高填方建设项目的边坡评估报告、施工图审查意见书及回复按规定办理未按规定办理符合不符合2施工前办理施工许可(开工报告)情况按规定办理 未按规定办理符合不符合3按规定委托监理情况按规定委托未按规定委托符合不符合4按规定委托勘察、设计情况按规定委托未按规定委托符合不符合5工程有关人员企业任命书按规定办理未按规定办理符合不符合6建设单位出具的项目管理班子组成文件及责任书按规定办理未按规定办理符合不符合监理单位1监理大纲、监理规划、旁站方案、监理细则、见证取样方案的编制及审批情况按规定编制、审批，并严格执

7、行按规定编制、审批，但执行不认真未按规定编制、审批符合基本符合不符合2质量责任制度建立情况按规定建立未按规定建立符合不符合3对分包单位的资质进行核查情况严格进行核查不严格进行审查未进行核查符合基本符合不符合4工程有关人员企业任命书按规定办理 未按规定办理符合不符合5监理单位出具的项目管理班子组成文件及责任书按规定办理 未按规定办理符合不符合6见证取样制度的实施情况严格实施见证取样制度不严格实施见证取样制度未实施见证取样制度符合基本符合不符合7对重点部位、关键工序实施旁站、巡视、平视监理情况严格按规定实施旁站监理实施旁站监理，但不严格到位未实施旁站监理符合基本符合不符合8建设工程建筑材料抽样送检

8、见证人授权书按规定办理 未按规定办理符合不符合9设计变更监理月报情况按规定月报 未按规定月报符合不符合施工单位1施工组织设计或施工方案审批及执行情况按管理制度审批，并严格执行按管理制度审批，但执行过程中有偏差审批程序混乱，不按施工组织设计或施工方案执行符合基本符合不符合2工程有关人员企业任命书按规定办理 未按规定办理符合不符合3施工单位出具的项目管理班子组成文件及责任书按规定办理 未按规定办理符合不符合4质量责任制度建立情况按规定建立未按规定建立符合不符合5劳务分包合同及劳务公司项目管理班子组成文件按规定办理 未按规定办理符合不符合6主要专业工种操作人员上岗资格、配备及到位情况主要专业工种操作

9、人员上岗资格符合相应规定，工种配备到位主要专业工种操作人员上岗资格符合相应规定，工种配备不到位主要专业工种操作人员上岗资格不符合相应规定符合基本符合不符合勘察设计单位1原设计有重大修改、变动的，施工图设计文件重新报审情况按要求重新报审未重新报审符合不符合2工程有关人员质量责任书（勘察单位资质证书和工程项目注册岩土工程师资格证书、项目责任人责任书；设计单位资质证书和工程项目注册建筑师、结构师资格证书、项目负责人责任书）按规定办理未按规定办理符合不符合3参加有关工程质量问题的处理情况参加有关工程质量问题的处理未参加有关工程质量问题的处理符合不符合施工单位质量责任制度：工程报建制度、投标前评审制度、工程项目质量总承包负责制度、技术交底制度、材料进场检验制度、样板引路制度、施工挂牌制度、过程三检制度、质量否决制度、成品保护制度、质量文件记录制