西南证券PB业务服务

1、西 南 证 券 PB 业 务 服 务2016年03月可以为国内私募基金提供团队培育、策略研发、研究服务、产品设计、销售服务到融资融券、快速交易工具、IB介绍、登记结介绍、登记结算、托管估值、 交易执行、绩效评估、估值清算和风险管理，甚至种子基金和办公场地出租等为一体的综合金融解决方案创造私募机构服务品牌形象培育中国的对冲基金打造国内一流的主券商PB业务定位PB业务基础服务的三驾马车业务基础服务的三驾马车 西南证券运营外包服务私募基金公司运营外包业务是指西南证券接受私募基金公司委托，代为办理私募基金的份额登记、账户管理、交易支持、头寸管理、估值核算、绩效分析等后台运营业务。西南证券托管服务第 7

2、 页目 录PB业务服务内容 PB业务服务一览产品设计提供产品创设流程咨询、产品合同起草等服务资产托管提供资产保管、投资清算、投资监督、估值核算、信息披露等服务机构运营外包提供估值核算、份额登记基础服务及业绩展示、账户管理、政策咨询、投资风控、绩效评估等增值服务销售管理提供私募基金代销、合格投资者产品推介等服务投资交易提供PB交易平台、高速交易通道、数据接口（订单、行情）、交易策略定制等服务资金配置提供融资融券、种子基金等内部资金配置和外部资金对接服务投资研究提供研究分析、投资咨询、投资品种推荐、上市公司调研等服务流动性支持提供柜台市场私募产品转让、托管清算等服务第 8 页目 录1. 公司设立工

3、商注册基金代销资产托管投资监督2.产品发行3.投资交易4. 后台清算5.其他服务PB业务服务内容营运外包传统服务备案指导PB交易系统产品设计份额登记强制平仓估值核算客户服务风险控制业绩评估资金清算募资清算托管估值信息披露算法交易事中风控研究服务交易席位交易外包私募机构资金清算第 9 页目 录资产托管业务 资产保管估值核算信息披露投资监督投资清算资产保管：为委托人或管理人的实物或电子形式的金融资产提供保管服务，以确保受托资产的安全、完整和独立投资清算：为受托资产在场内、场外的投资交易，按照确定的规则计算证券和资金的应收应付数额，并根据投资指令及确定的结果办理资金划拨估值核算：为受托资产组合所拥有

4、的全部资产和负债按照一定的原则和方法进行会计确认、计量和估算，确定受托资产公允价值投资监督：按照法律法规规定及合同协议的约定，监督管理人的投资运作，在发现违规情况时，及时向管理人、委托人或者监管机构报告信息披露：按照法律法规规定及合同协议的约定，履行与产品运作活动相关的资产托管业务信息披露职责和报告义务PB业务相关法律法规、监管办法证券投资基金法（2015年修正）证券公司风险控制指标管理办法私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）私募投资基金监督管理暂行办法非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定基金业务外包服务指引（试行）证券公司内部控制指引证券法公司法合伙企业法证券投资基金托管业务管理办法重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 400023BRIDGE BEIYUAN THE 8TH, JIANGBEI DISTRICT, CHONGQING, SOUTHWES