《全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南(试行)(20汇总

1、全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行（20142014 年 5 5 月修订为规范申请挂牌公司、 主办券商在全国中小企业股份转让系 统（以下简称“全 国股份转让系统”办理股票挂牌业务，根据相关法律法规、全国中小企业股份转 让系统业务规则（试行等有关规定，制定本指南。一、取得证券简称和代码及领取挂牌相关文件（一证券简称和代码申请挂牌公司应于向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称 全国股份转让系统公司”报送申请挂牌文件时 一并提交证券简称及证券代码申请 书。匚缴费根据全国股份转让系统公司发送的缴费通知单，申请挂牌公司缴纳挂牌初费和当年年费。（三领取文件申请挂牌公司接到领取相关

2、文件的通知后前往全国股份转 列文件: :1 1在服务窗口领取全国股份转让系统公司出具的同意挂牌 的函2.2.在财务管理部领取缴费发票。3.3.在挂牌业务部领取关于证券简称及证券代码的通知 流转表，同时提交主办券商办理股份公司股票挂牌进度计划表4.4.在公司业务部领取股票初始登记明细表公司股票办理初始登记时，无论是否存在首批解除转让限制 情形, ,均需在全国 股份让系统公司领取下信息披露业转让系统公司公司业务部领取股票初始登 记明细表。（四办理股份首批解除转让限制（如有公司股票挂牌时，如股份存在首批解除转让限制的情形，申请挂牌公司应向主 办券商提交股份首批解除转让限制申请材料，主办券商审核后出具

3、 挂牌公司股东 所持股份解除转让限制明细表，并提交至全国股份转让系统公司公司业务部，可先 以传真或电子邮件方式发送，在领取同意挂牌的函时提交原件。二、办理信息披露及股份初始登记（一挂牌前首次信息披露取得证券简称和代码的当日，申请挂牌公司及主办券商向深圳证券信息公司报 送挂牌前首次信息披露文件；第二个工作日或 之前相关文件在全国股份转让 系 统指定 信息披 露平台（ 或 www.neeq.ccwww.neeq.cc 披露。挂牌前首次信息披露文件包括：1.1.公开转让说明书；2.2. 财务报表及审计报告；3.3. 补充审计期间的财务报表及审计报告（如有；4.4. 法律意见书；5.5. 补充法律意见

4、书（如有；6.6. 公司章程；7.7. 主办券商推荐报告；8.8.股票发行情况报告书（如有；9.9.全国股份转让系统公司同意挂牌的函10.10. 中国证监会核准文件（如有；11.11. 其他公告文件。文件披露后，不得随意更改、替换或撤销。如确需修改，申请挂牌公司和主办券 商或其他信息披露主体应当及时向全国股份转让系统公司挂牌业务部提交情况说 明; ;经挂牌业务部确认后，发布更正公告及更正后的信息披露文件。（二股份初始登记申请挂牌公司及主办券商应不迟于取得证券简称和代码的第二个工作日前往中国证券登记结算有限责任公司北京分公司（以下简称 中国结算北京分公司”办理股份初始登记：1.1.主办券商应协助

5、申请挂牌公司股东在证券公司开立证券账户；2 2申请挂牌公司与中国结算北京分公司签署股份登记及服务协议3 3申请挂牌公司向中国结算北京分公司提交股份初始登记申请书4.4. 中国结算北京分公司为申请挂牌公司办理股份初始登记认书。（三挂牌前的第二次信息披露申请挂牌公司及主办券商取得中国结算北京分公司出具的股份登记确认书的当日，向全国股份转让系统公司挂牌业务 部报送股份登记确认书、股票公开转让记录表、信息披露业务流转表（加盖主办券商公章等文件 的原件或扫描件、传 真件，确定公司挂牌日期（挂牌日为取得股份登记确认书后 的第三个工作日，办理挂牌前的第二次信息披露事宜。1.1.披露时间, ,出具股份登记确T

6、-2T-2 日或之前（T T 日为挂牌日，下同，申请挂牌公司及主办 券商向深圳证券信息 公司报送第二次信息披露文件。T-1T-1 日或之前, ,相关文件在全国股份转让系统指定信息披露平台（www.www. .c n n 或 www.neeq.ccwww.neeq.cc 披露。2.2.披露文件（1 1 关于公司股票将在全国股份转让系统挂牌公开转让的提示性公告；（2 2 关于公司挂牌同时发行的股票将在全国股份转让系统挂牌公开转让的公告（如有；（3 3 其他公告文件。三、申请挂牌同时发行股票融资的流程全国股份转让系统是公开市场，为提高投融资对接的效率，满足申请挂牌公司的 融资需求， 申请挂牌公司可在

7、申请挂牌时或 挂牌审查期间提出股票发行申请， 履行 董事会、股东大会审议程 序，自主决定发行方式、发行价格和发行的比例。申请挂 牌同时股票发行后股东不超过 200200 人的，中国证监会豁免核准。（一披露发行意向申请挂牌同时发行股票且尚未确定认购对象的，可在报送申请挂牌材料后向全 国股份转让系统公司挂牌业务部申请在 n或www.neeq.cwww.neeq.cc c披露股票 发行意向。（二披露公开转让说明书等文件取得证券简称和代码后，申请挂牌公司按照二（一挂牌前首次信息披露”流程 办理公开转让说明书等文件的信息披露事宜。（三报送备案材料在完成股票认购、验资后，参照全国中小企业股份转让系 统股票

8、发行业务细 则（试行及其指引的有关规定，申请挂牌 公司向全国股份转让系统公司挂牌业务部 报送备案材料单行本一份（原件及电子文件（含 WORDWORD 和 PDFPDF 文件各一套；取得全 国股份转让系统公司出具的股份登记函。（四披露股票发行情况报告书等文件在取得股份登记函后的第二个工作日，申请挂牌公司披露股票发行情况报告 书、关于公司挂牌同时发行的股票将在全国股份转让系统挂牌公开转让的公 告等文件。（五办理股份登记股票发行情况报告书等文件披露后，申请挂牌公司、主 办券商持股份登记 函及其他材料前往中国结算北京分公司办理股份初始登记或新增股份登记。（六披露工商变更登记公告申请挂牌公司完成工商变更

9、登记后，发布关于完成工商变更登记的公告。（七注意事项1 1关于新增股份的登记（1 1 在股份初始登记前完成股票发行的申请挂牌公司在股份初始登记前取得股份登记函的，初始登记的股份为发行完 成后的全部股份。（2在挂牌日前完成股票发行的申请挂牌公司在股份初始登记后、 挂牌日前取得股份登记函 的, ,持股份登记函 及其他材料前往中国结算北京分公司办理新增 股份登记2.2.通过股票发行持有公司股份的股东根据全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行的规定, ,通过申请挂牌同时股票发行持有公司股份的 股东, ,如不符合参与挂牌公司公开转让条件 只能买卖其持有或 曾持有的挂牌公司股票。3.3.挂牌日

10、后完成股票发行的申请挂牌公司拟于挂牌日后完成股票发行的，其发行程序按 照已挂牌公司股票 发行的规定办理。四、挂牌仪式申请挂牌公司拟举办挂牌仪式的，请填写全国股转系统公司挂牌仪式申请 发邮件至 guapaiyishiguapaiyishi 与全国股份转让系统公司信息服务部沟通具体 事宜。五、联系方式9目軽力部门*联糸电运脸集挂牌拿勢全ffittf&w让柔蜒公司桂牌业翳部联峯电话；0263胭牴M, 6JHS9W619療嘗询金03脸缶转比累址公司财勢理部験峯电话：01Ck6JS8960, 63KU9HU9槽X (HfMBKSU稅忖解障讣柬啊K果和姑量记韭临赛 业务)全国股忖转让廉统公司公司业

11、勢部 曠峯电凿：(M(M53翻63BB9597H* : OID-63889674iies全圉股忸转让季统公司情息30勢部轶莘电iS UH-S9Mft* : OOlWm的14挂牌仪式主倒證愣劈让案境公司借息JS势部鞍罕电话：H0楝酬9531F ma ilp；ti yishi( nc甜旧衆（h 净鹽产1 /j尤）净利齣（万疋1注: :请发送此文档至邮箱：（六股票挂牌提示性公告_股份有限公司关于公司股票将在全国股份转让系统挂牌公开转让的提示性公告本公司股票挂牌公开转让申请已经全国股份转让系统公司同意 将于年月日起在全国股份转让系统挂牌公开转让。证券简称: :_ 证券代码: :公开转让说明书及附件已于

12、 年 月日披露于全国股份转 息披露平台 或 www.neeq.ccwww.neeq.cc，供投 资者查阅。_股份有限公司（公章年月曰本公司股票让系统指定信（七挂牌同时发行的股票公开转让公告_股份有限公司关于公司挂牌同时发行的股票将在全国股份转让系统挂牌公开转让的公告本公司此次股票发行总额为_股，其中限售条件_股，无限售条件_ 股。无限售条件股份将于 _年 一月日在全国股份转 让系统挂牌公开转让。股票发行情况报告书披露于全国股份转让系统指定信息披露平台 wwwwww .n.n 或 www.neeq.ccwww.neeq.cc，供投资 者查阅。_股份有限公司（公章年月曰（八关于完成工商变更登记手续

13、的公告_ 股份有限公司关于完成工商变更登记手续的公告根据_股份有限公司（以下简称 公司”年第次临时股东大会决议,公司成功发行 股，募集资金 元。年 _月日, ,公司办理完成工 商变更登记手续，并取得了变更后的营业执照。此次变更后，公司注册资本增至人民币 万元。特此公告。_股份有限公司（公章年月曰（九挂牌公司股东所持股份解除转让限制明细表 （*xls*xls 格式挂牌公司股东所持股份解除转让限制明细表（批次解除转让限制申请及董监高股票（每年解除转让限制申请适用 挂牌公司：证券简称：证券代码：因司法挂牌挂牌前12挂牌是否个月内受挂牌后后实后定挂冃为控挂牌让自控股鍵承尊权益分施股向发债申序股东任股股证号前持原因而派新塔权激行新新刘股东*实名称职东、实或注股数获得有励新际