第九讲++专利审查

1、第九讲 专利审查、批准专利审查“一发明，一专利”原则单一性和分案申请 向外国提出申请一、专利审查（一）专利审查方式 1、登记制2、审查制 我国的专利审查制度发明：延期审查制实用新型和外观设计：登记制（二）发明专利申请的审查（一）初步审查1、审查的时间：受理专利申请后2、初步审查的内容：（1）申请文件的形式审查。（2）申请文件的明显实质性缺陷审查。（3）其他文件的形式审查。（4）有关费用的审查。 3、审查程序（1）全部合格，发给初步审查合格通知书。 （2）申请文件的补正或申请人进行答复后，驳回或者发给初步审理合格通知书。（二）申请的公布1、公布时间：申请日起满18个月，或申请人提出申请。 第三十

2、四条第三十四条 国务院专利行政部门收到发明专利申请后，经初步审查认为符合本法要求的，自申请日起满十八个月，即行公布。国务院专利行政部门可以根据申请人的请求早日公布其申请。 2、公布的意义：公布以后的技术成为现有技术避免他人重复开发申请人获得临时保护专利法第十三条 发明专利申请公布后，申请人可以要求实施其发明的单位或者个人支付适当的费用。 （三）实质审查1、时间：申请日起三年内申请实质审查，或专利行政部门自行实质审查。 第三十五条第三十五条 发明专利申请自申请日起三年内，国务院专利行政部门可以根据申请人随时提出的请求，对其申请进行实质审查；申请人无正当理由逾期不请求实质审查的，该申请即被视为撤回

3、。 2、请求审查的人：专利申请人3、提交审查用的资料：一种是发明人在完成发明过程中所参考过的现有技术资料；另一种是如果发明专利已经在外国提出过申请的，专利局可以要求申请人在指定期限内提交该国为审查其申请进行检索的资料或者审查结果的资料。（三）实质审查3、实质审查的内容审查是否是不授予专利权的申请；审查说明书和权利要求书是否符合法定要求。例如，申请有没有充分公开请求保护的主题，使本领域技术人员能够实施；权利要求书是否以说明书为依据，有没有清楚、简明地限定要求专利保护的范围；独立权利要求是否记载了为解决技术问题所必要的全部技术特征，等。审查实用性、新颖性和创造性。审查是否符合单一性要求。 5、实质

4、审查的过程（1）审查员认为该申请不符合专利法及其实施细则的有关规定的，通知申请人，要求其在指定的期限内陈述意见或者对其申请进行修改；（2） 对经实质审查没有发现驳回理由，或者经申请人陈述意见或修改后消除了原有缺陷的专利申请，审查员应当发出授予发明专利权的通知书； (3) 专利申请经申请人陈述意见或者修改后，仍然存在通知书中指出过的缺陷的，审查员应当予以驳回；(4) 申请人无正当理由对审查意见通知书、分案通知书或者提交资料通知书等逾期不答复的，专利局应当发出申请被视为撤回通知书。实用新型和外观设计专利的审查1、审查时间：专利局受理了实用新型和外观设计专利申请以后。2、实用新型和外观设计初步审查的

5、内容：和发明专利初步审查的内容基本相同，即包括：申请文件的形式审查，申请文件的明显实质性缺陷审查；其他文件的形式审查；有关费用的审查。3、审查的程序经初步审查没有发现驳回理由的，审查员应当作出授予实用新型或外观设计专利权通知。有缺陷需要补正的，审查员发出通知书，申请人进行答复和修改，如缺陷消除，发出授予专利权通知。如仍存在缺陷，驳回专利申请。 审查过程中的修改专利法第三十三条专利法第三十三条 申请人可以对其专利申请文件进行修改，但是，对发明和实用新型专利申请文件的修改不得超出原说明书和权利要求书记载的范围，对外观设计专利申请文件的修改不得超出原图片或者照片表示的范围。专利复审1、专利复审委员会

6、国务院专利行政部门设立专利复审委员会。专利复审委员会由国务院专利行政部门指定的技术专家和法律专家组成，主任委员由国务院专利行政部门负责人兼任。是专利局审查部门以外专设的一个机构。 2、专利申请的复审（1)范围。申请人对驳回申请不服的，可以向专利复审委员会请求复审。驳回申请主要指两种情况：一是专利局经初步审查后驳回专利申请，包括发明、实用新型和外观设计；二是经专利实质审查后驳回发明专利申请。 (2)复审程序。提出申请。专利申请人对国务院专利行政部门驳回申请的决定不服的，可以自收到通知之日起三个月内，向专利复审委员会请求复审。请求复审的，应当提交复审请求书，说明理由，必要时还应当附具有关证据。前置

7、审查：专利复审委员会应当将受理的复审请求书转交国务院专利行政部门原审查部门进行审查。原审查部门根据复审请求人的请求，同意撤销原决定的，专利复审委员会应当据此作出复审决定，并通知复审请求人。复审。如果原审查部门坚持原驳回决定的，专利复审委员会对复审请求进行审查 ，最后做出维持或撤销驳回决定的审查决定。对复审决定不服的起诉专利法第41条第2款规定：专利申请人对专利复审委员会的复审决定不服的，可以自收到通知之日起三个月内向人民法院起诉。根据最高人民法院司法解释的有关规定，受理不服专利复审委复审决定诉讼的法院是北京知识产权法院。专利权的授予1、对专利申请决定授权第三十九条 发明专利申请经实质审查没有发

8、现驳回理由的，由国务院专利行政部门作出授予发明专利权的决定，发给发明专利证书，同时予以登记和公告。发明专利权自公告之日起生效。 第四十条 实用新型和外观设计专利申请经初步审查没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门作出授予实用新型专利权或者外观设计专利权的决定，发给相应的专利证书，同时予以登记和公告 。实用新型专利权和外观设计专利权自公告之日起生效。 （二）授予专利权的程序国务院专利行政部门发出授予专利权的通知后，申请人应当自收到通知之日起个月内办理登记手续。申请人按期办理登记手续的，国务院专利行政部门应当授予专利权，颁发专利证书，并予以公告。期满未办理登记手续的，视为放弃取得专利权的权利。（

9、三）专利权生效的时间四个有意义的日期：授权决定日、登记日、颁发专利证书日和公告日。根据专利法第39条和40条规定，专利权自公告之日起生效。二、一发明，一专利原则 (一）含义“一发明，一专利”的原则，即“同样的发明创造只能被授予一项专利权”，也称禁止重复授权，是专利制度立法的基本原则之一。只有严格的遵守这一原则，才能使专利制度真正起到鼓励发明创造，促进科学技术和社会经济发展的作用。所以，实施专利制度的各个国家在他们的专利法规中都制定有针对这一原则的条款，用于禁止对同一发明的重复授权。二、一发明，一专利原则 （二）法律规定专利法第九条专利法第九条 同样的发明创造只能授予一项专利权。但是，同一申请人

10、同日对同样的发明创造既申请实用新型专利又申请发明专利，先获得的实用新型专利权尚未终止，且申请人声明放弃该实用新型专利权的，可以授予发明专利权。 两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人。（三）同一人同日申请两项专利的处理专利法实施细则第41条：同一申请人在同日（指申请日）对同样的发明创造既申请实用新型专利又申请发明专利的，应当在申请时分别说明对同样的发明创造已申请了另一专利；未作说明的，依照专利法第九条第一款关于同样的发明创造只能授予一项专利权的规定处理。 国务院专利行政部门公告授予实用新型专利权，应当公告申请人已依照本条第二款的规定同时申请了发明专利的说明。 发

11、明专利申请经审查没有发现驳回理由，国务院专利行政部门应当通知申请人在规定期限内声明放弃实用新型专利权。申请人声明放弃的，国务院专利行政部门应当作出授予发明专利权的决定，并在公告授予发明专利权时一并公告申请人放弃实用新型专利权声明。申请人不同意放弃的，国务院专利行政部门应当驳回该发明专利申请；申请人期满未答复的，视为撤回该发明专利申请。 实用新型专利权自公告授予发明专利权之日起终止。 申请两种专利的原因：由于对发明专利申请实行早期公开延迟审查制，实质审查周期相对较长，只申请发明专利不利于发明创造尽快得到保护。而实用新型专利的法律稳定性虽然较差，但是对其申请实行初步审查制，审查周期短、授权快。因此

12、，不少申请人采取了同时或者先后递交发明和实用新型两种类型的专利申请的方式，以期先获得实用新型专利的快速授权和保护；同时，那些发明创造技术创新水平较高的，也不影响其获得发明专利的保护。（四）两个以上的人同一天提出同样申请 两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人。如果不是同一天提出申请，则授予申请日在先的申请人。如果同一天提出申请，如何处理？专利法实施细则第四十一条 两个以上的申请人同日（指申请日；有优先权的，指优先权日）分别就同样的发明创造申请专利的，应当在收到国务院专利行政部门的通知后自行协商确定申请人。审查指南：申请人期满不答复的， 其申请被视为撤回； 协商不

13、成，或者经申请人陈述意见或进行修改后仍不符合专利法第九条第一款规定的，两件申请均予以驳回。 四、单一性和分案申请（一）专利申请主题的单一性专利法第31条的规定：“一件发明或者实用新型专利申请应当限于一项发明或者实用新型。属于一个总的发明构思的两项以上的发明或者实用新型，可以作为一件申请提出。 一件外观设计专利申请应当限于一项外观设计。同一产品两项以上的相似外观设计，或者用于同一类别并且成套出售或者使用的产品的两项以上外观设计，可以作为一件申请提出。 ”四、单一性和分案申请（二）发明和实用新型的单一性可以作为一件专利申请提出的属于一个总的发明构思的两项以上的发明或者实用新型，应当在技术上相互关联

14、，包含一个或者多个相同或者相应的特定技术特征，其中特定技术特征是指每一项发明或者实用新型作为整体，对现有技术作出贡献的技术特征，也就是使发明相对于现有技术具有新颖性和创造性的技术特征。权利要求1：一种插头，特征为A。 权利要求2：一种插座，特征与A相应。 现有技术中没有公开和暗示具有特征A的插头及相应的插座，这种插头和插座不是显而易见的。 权利要求1与2具有相应的特定技术特征，其要求保护的插头和插座是相互关联且必须同时使用的两种产品，因此有单一性。 1、一种茶杯，包括杯体，其特征在于，还包括杯盖。2、一种茶杯，包括杯体，其特征在于，还包括设置在杯体上的把手。权利要求1和权利要求2没有相应的特定

15、技术特征，不具有单一性。权利要求1：一种化合物X。 权利要求2：一种制备化合物X的方法。 权利要求3：化合物X作为杀虫剂的应用。 化合物X是这三项权利要求相同的技术特征。由于它是体现发明对现有技术作出贡献的技术特征，即特定技术特征，因此，权利要求至存在相同的特定技术特征，权利要求1、2和3有单一性。 属于一个总的发明构思的两项以上发明的权利要求可以按照以下六种方式之一撰写（1）不能包括在一项权利要求内的两项以上产品或者方法的同类独立权利要求；（2）产品和专用于制造该产品的方法的独立权利要求；（3）产品和该产品的用途的独立权利要求；（4）产品、专用于制造该产品的方法和该产品的用途的独立权利要求；

16、（5）产品、专用于制造该产品的方法和为实施该方法而专门设计的设备的独立权利要求；（6）方法和为实施该方法而专门设计的设备的独立权利要求。四、单一性和分案申请（三）外观设计专利的单一性一件外观设计专利申请应当限于一项外观设计。例外：1 、同一产品的两项以上的相似外观设计 同一类别并且成套出售或者使用的产品的两项以上外观设计 四、单一性和分案申请（四）分案申请专利申请不符合单一性要求，或者虽符合单一性要求但说明书披露了两项以上的发明时，申请人将该申请分成两件或两件以上的符合单一性规定的专利申请，叫分案申请。 四、单一性和分案申请（五）分案申请的提出1、主动提出：一件专利申请包括两项以上发明、实用新

17、型或者外观设计的，申请人可以在自收到国务院专利行政部门发出授予专利权的通知之日起个月之前提出分案申请；但是，专利申请已经被驳回、撤回或者视为撤回的，不能提出分案申请。2、在接到专利局的通知后提出：专利局认为一件专利申请不符合单一性的要求的，应当通知申请人在指定期限内对其申请进行修改；申请人期满未答复的，该申请视为撤回。四、单一性和分案申请（六）分案申请的条件（1）撰写符合要求 ，（2）不超出原申请公开的范围，（3）在规定的期限内提出，（4）申请人应当是原申请人或者其受让人或者继承人。（5）分案申请不得改变原申请的类别。四、单一性和分案申请（七）分案申请的审查符合规定的分案申请，可以享有原专利申

18、请的申请日，如果原专利申请享有优先权的，可以保留优先权日。每一个分案申请是一个普通的独立申请，从分案之日起，分案申请完全独立于原申请之外，原申请与分案申请互不影响。三、向外国提出申请（一）向外国提出专利申请的途径1、不在中国提申请，直接向外国提申请（国民待遇原则）2、在中国提出申请后，再向外国提申请（巴黎公约途径，优先权原则）3、通过PCT途径申请国外专利.我国是专利合作条约(PCT)成员国，利用此途径,可以实现“一国申请,多国有效” 中国申请人可以以中文提交申请,在提出申请时必须指定此申请有效的国家(指定国)。三、向外国提出申请（二）向外国提出专利申请的保密审查2008年前的专利法规定，中国单位或个人将其在国内完成的发明创造向国外申请专利的，应当先向国务院专利行政部门申请专利，委托其指定的专利代理机构办理。二、向外国提出申请的审查专利法第二十条专利法第二十条 任何单位或者个人将在中国完成的发明或者实用新型向外国申请专利的，应当事先报经国务院专利行政部门进行保密审