科技部科技型中小企业技术

1、2022年4月10日星期日12022年4月10日星期日2 内内 容容一、监理验收工作的基本情况一、监理验收工作的基本情况二、监理验收工作规范二、监理验收工作规范三、合同签定和管理规范三、合同签定和管理规范四、投诉和举报处理办法四、投诉和举报处理办法 五、五、20102010年度工作要求年度工作要求 2022年4月10日星期日3一、监理验收基本情况（回顾）一、监理验收基本情况（回顾） 1、项目验收指标调整(08年) 2、项目验收发票减少(09年) 3、省级科技主管部门地方责任制(09年) 4、省级科技主管部门项目核查制度(09年) 5、监理信息调查表的调整(10年)2022年4月10日星期日4二

2、、监理验收工作规范2022年4月10日星期日5（一）组织机构与职责 工作流程图合同 监理验收合同 监理验收2022年4月10日星期日6 1、管理中心： 1）负责组织项目监理验收工作； 2）提出项目监理意见； 3）委托监理机构协助核查； 4）对部分验收项目进行抽查； 5）公布项目的验收结论。（一）（一） 组织机构及职责组织机构及职责2022年4月10日星期日72、省级科技主管部门（监理单位）： 1）负责组织、管理本地区基金项目的监理验收工作； 2）委托地方科技部门负责所在地区基金项目的监理验收工作； 3）实地检查基金项目的执行情况； 4）对管理中心委托核查的验收项目进行调查，按要求提出结论性意见

3、。（一）组织机构及职责（一）组织机构及职责2022年4月10日星期日8（一）组织机构及职责（一）组织机构及职责3、地方监理单位： 1) 接受省级科技主管部门的委托，负责所组织地区基金项目的监理与验收工作； 2) 针对项目执行过程中存在的问题，提出解决措施及处理意见； 3)汇总所属项目的监理与验收信息，报送省级科技主管部门。 4)为项目承担单位提供其它所需要的服务。2022年4月10日星期日9（一）组织机构及职责（一）组织机构及职责 4、项目承担单位：1）按合同约定实施项目；2）填报监理信息调查表（半年报、年报）； 3）按期进行项目验收；4）按合同约定正确使用基金标识。2022年4月10日星期日

4、10（二）几个基本原则（二）几个基本原则 1、监理验收的依据 1）项目合同；2）监理信息调查表；3）监理意见等。2、监理单位确定的原则： 为保证项目管理的科学性、一致性，项目的监 理验收工作实行“谁推荐、谁监理”的原则。2022年4月10日星期日11 ( (三三) ) 监理工作监理工作1、监理内容基金项目监理的主要内容包括：项目资金到位与使用情况；合同计划进度完成情况；项目达到的经济、技术、质量指标情况；项目所取得的成果、专利等；以及项目存在的主要问题和解决措施等。2022年4月10日星期日12 ( (三三) ) 监理工作监理工作 2、监理方式 1）填报监理信息调查表 本表分为半年报和年报两个

5、报表，分别用于了解项目半年和全年项目的执行情况。 年报填报时间为每年1月1日至2月20日，半年报填报时间为每年的7月1日至8月20日。 2） 省级科技主管部门提出的监理意见。2022年4月10日星期日13 ( (三三) ) 监理工作监理工作3）重点检查 管理中心根据监理验收工作需要，将不定期组织专家，在地方科技部门的配合下，对基金工作（项目）进行专题实地考察。2022年4月10日星期日14( (三三) ) 监理工作监理工作3、监理意见 管理中心将根据半年报和年报，省级科技主管部门提出的补充监理意见，及实地考察等综合监理信息，对正在实施的项目做出合同继续执行、变更、解除或终止的监理意继续执行、变

6、更、解除或终止的监理意见见 。 2022年4月10日星期日15 ( (四四) ) 监理中存在的问题监理中存在的问题 、监理报表没有按时上报；、数据统计单位错误、数据之间逻辑关系错误、基金拨款等数据重复填报、对填报指标理解不正确；、监理单位的监理意见填写不规范：没有填写监理意见；监理意见完全雷同；对拖延、停顿的项目，没有具体原因说明。2022年4月10日星期日16 ( (四四) ) 验收工作验收工作1、项目验收 项目验收应按照“提高工作效率，减少企业负担”的原则进行。 1）创新项目（含创业项目）、补助资金项目创新项目（含创业项目）、补助资金项目的验收由省级科技主管部门负责。省级科技主管部门可以直

7、接组织验收或委托地方监理单位组织验收； 2）重点创新项目重点创新项目由管理中心组织验收。 2022年4月10日星期日17 ( (四四) ) 验收工作验收工作2、项目验收的组织方式1 1）小企业创新项目：）小企业创新项目： 同批次立项的小企业创新项目，原则上应统一组织验收；2 2）创新项目：）创新项目：按项目验收；3 3）重点项目：）重点项目：由管理中心组织，按项目验收；4 4）补助资金项目：）补助资金项目：由省级科技主管部门组织验收；5 5）验收组织方式：）验收组织方式：专家现场考察、会议评审方式进行。2022年4月10日星期日18 ( (四四) ) 验收工作验收工作3、项目验收指标体系 1）

8、创新项目； 2）小企业创新项目； 3）重点创新项目； 4）补助资金项目。 2022年4月10日星期日19 ( (四四) ) 验收工作验收工作 2）验收筛选性指标 保证项目合同的严肃性与验收的可操作性，有下列情况之一的，原则上作为验收不合格：（1）销售收入完成不足合同规定指标的50%（初创期小企业创新项目除外）；（2）技术和质量指标完成情况不足60%；（3）合同到期后1年内不验收的项目；（4）验收材料中有造假行为或承担单位无法提供有效材料证明验收指标完成情况的真实性；2022年4月10日星期日20 ( (四四) ) 验收工作验收工作4、验收结论 1） 合格：评分80分以上。发验收证书，拨经费余款

9、； 2） 基本合格：评分65至79分之间。发验收证书，拨付60%经费余款。承担单位验收当年不得申请项目； 3）结题：项目由于特殊原因没有完成合同目标，不发验收证书，停拨合同经费余额，承担单位当年不得申请基金项目； 4） 不合格：评分65分以下。不发验收证书，停拨合同经费余额，项目承担单位3年内不得申请项目。 2022年4月10日星期日21 （四）验收工作（四）验收工作 1、验收中存在的问题 1）管理中心发的项目核查文，省级科技主管部门应按时回复，一个项目一个文。 2）个别地区存在项目纸质材料已邮寄到，系统材料尚未提交管理中心； 3）项目验收时不得增加项目承担单位负担； 4）项目产品与销售发票产

10、品名称的一致性； 5）验收材料不全：缺专家评价表、验收意见 表，审计报告不是原件等等。 2022年4月10日星期日22（五）监理验收规范的几点说明（五）监理验收规范的几点说明1、已实施科技型中小企业技术创新基金项目监督管理和验收实施省级科技主管部门责任制工作方案（以下简称地方工作责任制方案）的省份，可按照“监理和验收规范”和“地方工作责任制方案”的要求进行工作。2022年4月10日星期日23（五）监理验收规范的几点说明（五）监理验收规范的几点说明 2、 项目验收时应提交项目专项审计报告原件，审计报告应加盖骑缝章、审计单位公章和两名注册会计师签章。 审计报告范本可在创新基金网站上查询。 2022

11、年4月10日星期日24（五）监理验收规范的几点说明（五）监理验收规范的几点说明3、验收材料装订要求(A4纸) 以下材料按顺序合订一份成册 1）项目验收申请表； 2）项目专项审计报告（原件）； 3）基金项目验收评价表； 4）基金项目验收意见表 另：基金项目验收意见表三份可不装 订，合册寄出。2022年4月10日星期日25 （五）监理验收规范的几点说明（五）监理验收规范的几点说明 以下材料按顺序一式一份装订成册（可合订） 1）项目工作总结报告； 2）地方资金到位证明； 3）相关财务报表； 4）技术检测报告； 5）基金项目立项合同； 6）30%发票和销售合同等证明材料。2022年4月10日星期日26

12、三、合同签定与管理工作规范2022年4月10日星期日27（一）合同签订（一）合同签订 1、立项合同签订的几点要求 1）项目自公告之日起2个月内，项目承担单位、推荐单位必须与管理中心签订立项合同，确定项目经济技术指标、阶段考核目标等； 2）对于有异议的项目，管理中心暂不签订合同； 3）逾期没有完成合同签订工作的，将视为自动申请撤项。 2022年4月10日星期日28（二）合同签定的几点说明（二）合同签定的几点说明 1、在项目执行过程中，合同的主要内容（包括项目名称、总体目标及实施阶段目标、技术经济指标、完成期限等）原则上不能变更。 2、项目承担单位因客观原因需对合同目标调整时，应提出书面申请，经管

13、理中心批准后执行。 3、因年度错误造成合同经济指标调整的，且可从电子版项目可行性报告中核实的。可由项目监理单位来文说明，中心批准即可调整。2022年4月10日星期日29（二）合同签定的几点说明（二）合同签定的几点说明4、合同签订中存在的问题 1）合同没有按通知要求及时上报； 2）丙方资金填写与地方文件不一致，或没有在项目执行期内全部到位； 3）部分项目承担单位对合同经济、技术、就业人数等指标擅自更改（系统上显示绿色）； 4）承担单位的基本注册信息在申报期间发生变更的，应在合同签定之前完成变更和激活手续。2022年4月10日星期日30（三）合同管理（三）合同管理1、合同变更属于下列情况之一，应申

14、请合同变更：属于下列情况之一，应申请合同变更： 1)1)因项目承担单位改制、重组或以项目技术转让方式等原因变更项目承担主体； 2)2)因不可抗拒因素，项目承担单位提出变更合同中的项目计划指标； 3)3)项目执行期变更。 合同的变更程序是：合同的变更程序是：项目承担单位向项目组织单位提出变更申请，由地方监理单位提出意见报管理中心批准后执行（提交电子版和纸质材料）。2022年4月10日星期日31 （三）（三）合同管理合同管理4) 4) 不属于本规范中所涉及的“合同变更”范围有：（1）项目承担单位基本注册信息的变化，如：单位地址、邮编、法定代表人、联系人及电话号码变更，以及企业开户银行、户名、账号变

15、更；（2）因改制、重组等原因, 项目承担单位名称发生改变，但项目承担主体并未发生变更。2022年4月10日星期日32（三）合同管理（三）合同管理2、合同解除 属于下列情况之一，应申请合同解除： 1)项目承担单位因不可抗拒因素无法继续履行合同的。 2）项目承担单位在项目实施期间，将项目以技术转让方式转出，并不再作为项目的实施主体的； 3）项目承担单位违反项目合同条款规定的。2022年4月10日星期日33（三）合同管理（三）合同管理 合同解除的程序是： 1）管理中心提出拟解除的合同清单； 2）在征求省级科技主管部门意见的基础上，管理中心将解除合同的项目名单在创新基金网站上公告。省级科技主管部门和地

16、方监理单位应负责将信息通知到项目承担单位。并对项目的执行情况做出总结。 2022年4月10日星期日34（三）合同管理（三）合同管理3、合同终止属于下列情况之一的，应申请合同终止1）发现并证实项目承担单位在项目申请或执行过程中有违法、欺骗或事实隐瞒等行为的；2）项目承担单位、项目组织单位或项目推荐单位要求终止合同，并经管理中心同意的。3）连续两次不填报监理信息调查表；2022年4月10日星期日35（三）合同管理（三）合同管理 合同终止的程序 管理中心将终止合同的基金项目通知省级科技主管部门，并在创新基金网站上公告终止合同的项目名单。 省级科技主管部门（地方监理单位）要做好项目的善后工作。2022

17、年4月10日星期日36四、投诉和举报处理办法2022年4月10日星期日37（一）（一） 依依 据据 1、根据科学技术部、财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定和科技部国家科技计划项目评估评审行为准则与督查办法以及国家科技计划实施中科研不端行为处理办法（试行）的有关规定。 2、科技型中小企业技术创新基金投诉和举报处理暂行办法(2009年1月1日起执行) 。 原科技型中小企业技术创新基金投诉和举报处 理办法（暂行）（国科企金2003012号）废止。2022年4月10日星期日38 （二）（二） 范范 围围 1、在项目申报、实施、验收过程中弄虚作假，申报材料、监理材料和验收材料内容严重失实；

18、2、创新基金项目经费的使用违反专款专用原则，存在严重的挪用和弄虚作假等行为； 3、在项目受理、评审和管理过程中，违反有关规定，有失客观、公正、合理的行为； 4、在项目实施过程中，发生有影响创新基金项目正常实施的事件或行为； 5、其他违反创新基金有关规定的行为。2022年4月10日星期日39（三）调查方式（三）调查方式 1、对投诉和举报问题的调查工作，可采取成立专门调查组或委托地方监理单位、委托律师事务所三种方式进行。 2、接受委托调查的单位应在规定时间内向创新基金管理中心提交调查报告和处理建议。2022年4月10日星期日40（四）处理结果（四）处理结果1、 对已经受理的投诉和举报，经初步核实确有严重问题的, 创新基金管理中心可以根据情况暂停执行该项目，在对有关问题立案调查后，再根据调查结果和有关规定作相应处理。2、投诉和举报的问题查证属实、违反创新基金管理办法和有关规定的，按照科技型中小企业技术创新基金项目撤消立项及终止合同实施细则和有关规定作出处理决定并严格执行。2022年4月10日星期日41（五）几点要求（五）几点要求 1、地方监理单位应根据科技型中小企业技术创新基金投诉和举报处理暂行办法，建立健全受理和查处投诉和举报的制度，并向社会提供相应的投诉和